證券部職能及崗位職責

1、證券部職能及崗位職責1 .部門職能1.1 負責處理公司信息披露事務，建立并完善信息披露制度、重 大信息內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露 義務，進而保證公司信息披露的及時性、準確性、真實性、完整 性；1.2 負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂內幕信息保密制 度，采取一切必要措施，促使公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及 相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時，及時采取補救措施；1.3 負責按照有關規(guī)定組織上市公司定期報告、臨時公告等的編 制，并準確、及時向有關部門報送和發(fā)布；1.4 負責配合相關部門做好募集資金的使用和監(jiān)控工作；1.5 負責上市公司資本市場再融

2、資工作的研究、策劃和組織實施、 監(jiān)測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態(tài)，并研究分析證券市 場運行趨勢；1.6 負責公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機構、 中介機構之間的及時溝通和聯(lián)絡，辦理相關事務；1.7 負責投資者關系管理，接待投資者來訪，回答投資者咨詢， 向投資者提供公司披露的資料等；1.8 負責公司在證券媒體的形象宣傳工作；1.9 負責公司領導交辦的其他相關工作。2 .崗位職責2.1 證券部部長2.1.1 主抓證券部的全面工作，根據(jù)國家有關方針政策和公司總 體要求，制定工作計劃和措施，組織實施和運作；2.1.2 負責建立健全信息披露制度，重大信息內部報告制度并制 定具體實施方案

3、后組織實施， 在領導授權時，列席涉及信息披露 的股東大會、董事會、戰(zhàn)略討論會、經(jīng)營例會、資金運營分析會、 預算編制會等重要會議，向公司有關部門及控股子公司收集信息 披露所需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、 合法、真實和完整；2.1.3 負責與公司信息披露有關的保密工作，擬定內幕信息保密 制度并制定具體實施方案后組織實施，做好公司內幕信心的保密工作。內幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清；2.1.4 按照有關法定程序，做好公司臨時報告和定期報告（年度 報告、半年度報告、季度報告公告）的編制和披露等工作；2.1.5 及時了解募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合 相關部

4、門做好募集資金的使用及監(jiān)控。及時了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產(chǎn)或股權、債務重組、 重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除 和終止、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損、遭受重大損失、重大投資 行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任等；2.1.6 負責上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施；檢測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態(tài)，并研究分析證 券市場運行趨向；2.1.7 負責公司與相關當事人、 證券交易所及其他證券監(jiān)管機構、 中介機構之間的及時溝通和聯(lián)絡，辦理相關事務；2.1.8 負責投資者關系管理制度的擬訂及具體方案的制定和實施，接待和解答股東和

5、投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；2.1.9 負責公司在證券媒體的形象宣傳工作；2.1.10 整理和歸納國家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關信息披露及公司規(guī)范化運作方面的法律法規(guī)， 并組織董事、監(jiān)事及高管人員學習 和貫徹；2.1.11 熟悉公司法、證券法及上市公司相關法律法規(guī)，掌 握公司章程及公司治理層面的基本制度規(guī)章，加強相關專業(yè) 知識學習，適應監(jiān)管新法規(guī)要求和工作需要；2.1.12 指導培訓本部門及各控股子公司相關人員，不斷提高相關人員業(yè)務素質；2.1.13 負責督促本部門成員建立信息披露事務，重大信息內部報告事務、投資者關系管理事務、內幕信息保密事務、募集資金使 用管理事務及部

6、門日常管理專項檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進行不定期抽查，針對不足提出改進要求；2.1.14 負責制定證券部年度工作計劃和開支預算計劃，做好年終總結工作；2.1.15 負責本部門人員培訓、職業(yè)生涯規(guī)劃指導及日常管理，對部門人員工作業(yè)績進行考核；2.1.16 掌管、使用證券部部門印鑒；2.1.17 完成董事長和董事會秘書交辦的其他工作。2.2 證券部副部長2.2.1 協(xié)助部長負責證券部各項日常工作，協(xié)助部長根據(jù)國家有 關方針政策和公司總體要求，制定工作計劃和措施，組織實施和運作；2.2.2 協(xié)助部長建立健全信息披露制度、重大信息內部報告制度 并擬定具體實施方案后組織實施，在領導授權時，

7、列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰(zhàn)略研討會、經(jīng)營例會、資金營運分 析會、預算編制會等重要會議，向公司有關部門收集信息披露所 需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、合法、 真實和完整；2.2.3 協(xié)助部長負責與公司信息披露有關的保密工作，擬訂內幕信息保密制度并制定具體實施方案后組織實施，做好公司內幕信息的保密工作。內幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和 澄清；2.2.4 協(xié)助部長按照有關法定程序，做好公司臨時報告和定期報 告（年度報告、半年度報告、季度報告公告）的編制和披露等工 作；2.2.5 協(xié)助部長及時了解募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合相關部門做好募集資金的使

8、用及監(jiān)控。及時了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產(chǎn)或股權、債務重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損、遭受重大損失、 重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任等；2.2.6 協(xié)助部長對上市公司資本市場再融資工作進行研究、策劃 和組織實施；監(jiān)測公司股票走勢、相關板塊上市公司動態(tài)，并研 究分析證券市場運行趨向；2.2.7 協(xié)助部長代表公司與相關當事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機構、中介機構之間的及時溝通和聯(lián)絡，辦理相關事務；2.2.8 協(xié)助部長擬訂投資者關系管理制度并擬定具體實施方案， 接待和解答股東和投資者的

9、來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；2.2.9 協(xié)助部長負責公司在證券媒體上的形象宣傳工作；2.2.10 協(xié)助部長整理和歸納國家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關信息披露及公司規(guī)范化運作方面的法律法規(guī)，并組織董事、監(jiān)事及高管 人員學習和貫徹；2.2.11 熟悉公司法、證券法及上市公司相關法律法規(guī)，掌 握公司章程及公司治理層面的基本制度規(guī)章，加強相關專業(yè) 知識學習，適應監(jiān)管新法規(guī)要求和工作需要；2.2.12 協(xié)助部長指導培訓本部門及各控股子公司相關人員，不斷提高相關人員業(yè)務素質；2.2.13 負責督促本部門成員建立信息披露事務,重大信息內部報告事務、投資者關系管理事務、內幕信息保密事務、募集資金使用管理事務及部門日常管理專項檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進行不定期抽查，針對不足提出改進要求；2.2.14 負責擬訂證券部年度工作計劃和開支預算計