證券部職能及崗位職責(zé)

1、證券部職能及崗位職責(zé)1 .部門職能1.1 負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，建立并完善信息披露制度、重 大信息內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露 義務(wù)，進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整 性；1.2 負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂內(nèi)幕信息保密制 度，采取一切必要措施，促使公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及 相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施；1.3 負(fù)責(zé)按照有關(guān)規(guī)定組織上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等的編 制，并準(zhǔn)確、及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)送和發(fā)布；1.4 負(fù)責(zé)配合相關(guān)部門做好募集資金的使用和監(jiān)控工作；1.5 負(fù)責(zé)上市公司資本市場再融

2、資工作的研究、策劃和組織實(shí)施、 監(jiān)測公司股票走勢、相關(guān)板塊上市公司動態(tài)，并研究分析證券市 場運(yùn)行趨勢；1.6 負(fù)責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、 中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù)；1.7 負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，接待投資者來訪，回答投資者咨詢， 向投資者提供公司披露的資料等；1.8 負(fù)責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作；1.9 負(fù)責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。2 .崗位職責(zé)2.1 證券部部長2.1.1 主抓證券部的全面工作，根據(jù)國家有關(guān)方針政策和公司總 體要求，制定工作計(jì)劃和措施，組織實(shí)施和運(yùn)作；2.1.2 負(fù)責(zé)建立健全信息披露制度，重大信息內(nèi)部報(bào)告制度并制 定具體實(shí)施方案

3、后組織實(shí)施， 在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)時(shí)，列席涉及信息披露 的股東大會、董事會、戰(zhàn)略討論會、經(jīng)營例會、資金運(yùn)營分析會、 預(yù)算編制會等重要會議，向公司有關(guān)部門及控股子公司收集信息 披露所需要的各種資料，進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、 合法、真實(shí)和完整；2.1.3 負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，擬定內(nèi)幕信息保密 制度并制定具體實(shí)施方案后組織實(shí)施，做好公司內(nèi)幕信心的保密工作。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清；2.1.4 按照有關(guān)法定程序，做好公司臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告（年度 報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告公告）的編制和披露等工作；2.1.5 及時(shí)了解募集資金投入項(xiàng)目的進(jìn)度、資金投入情況，配合 相關(guān)部

4、門做好募集資金的使用及監(jiān)控。及時(shí)了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、 重大訴訟、仲裁事項(xiàng)、重大擔(dān)保、重要合同的訂立、變更、解除 和終止、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損、遭受重大損失、重大投資 行為、重大行政處罰、可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任等；2.1.6 負(fù)責(zé)上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實(shí)施；檢測公司股票走勢、相關(guān)板塊上市公司動態(tài)，并研究分析證 券市場運(yùn)行趨向；2.1.7 負(fù)責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、 證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、 中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù)；2.1.8 負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理制度的擬訂及具體方案的制定和實(shí)施，接待和解答股東和

5、投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；2.1.9 負(fù)責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作；2.1.10 整理和歸納國家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范化運(yùn)作方面的法律法規(guī)， 并組織董事、監(jiān)事及高管人員學(xué)習(xí) 和貫徹；2.1.11 熟悉公司法、證券法及上市公司相關(guān)法律法規(guī)，掌 握公司章程及公司治理層面的基本制度規(guī)章，加強(qiáng)相關(guān)專業(yè) 知識學(xué)習(xí)，適應(yīng)監(jiān)管新法規(guī)要求和工作需要；2.1.12 指導(dǎo)培訓(xùn)本部門及各控股子公司相關(guān)人員，不斷提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)；2.1.13 負(fù)責(zé)督促本部門成員建立信息披露事務(wù)，重大信息內(nèi)部報(bào)告事務(wù)、投資者關(guān)系管理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使 用管理事務(wù)及部

6、門日常管理專項(xiàng)檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進(jìn)行不定期抽查，針對不足提出改進(jìn)要求；2.1.14 負(fù)責(zé)制定證券部年度工作計(jì)劃和開支預(yù)算計(jì)劃，做好年終總結(jié)工作；2.1.15 負(fù)責(zé)本部門人員培訓(xùn)、職業(yè)生涯規(guī)劃指導(dǎo)及日常管理，對部門人員工作業(yè)績進(jìn)行考核；2.1.16 掌管、使用證券部部門印鑒；2.1.17 完成董事長和董事會秘書交辦的其他工作。2.2 證券部副部長2.2.1 協(xié)助部長負(fù)責(zé)證券部各項(xiàng)日常工作，協(xié)助部長根據(jù)國家有 關(guān)方針政策和公司總體要求，制定工作計(jì)劃和措施，組織實(shí)施和運(yùn)作；2.2.2 協(xié)助部長建立健全信息披露制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 并擬定具體實(shí)施方案后組織實(shí)施，在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)時(shí)，

7、列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰(zhàn)略研討會、經(jīng)營例會、資金營運(yùn)分 析會、預(yù)算編制會等重要會議，向公司有關(guān)部門收集信息披露所 需要的各種資料，進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、 真實(shí)和完整；2.2.3 協(xié)助部長負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，擬訂內(nèi)幕信息保密制度并制定具體實(shí)施方案后組織實(shí)施，做好公司內(nèi)幕信息的保密工作。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和 澄清；2.2.4 協(xié)助部長按照有關(guān)法定程序，做好公司臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào) 告（年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告公告）的編制和披露等工 作；2.2.5 協(xié)助部長及時(shí)了解募集資金投入項(xiàng)目的進(jìn)度、資金投入情況，配合相關(guān)部門做好募集資金的使

8、用及監(jiān)控。及時(shí)了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)、重大擔(dān)保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損、遭受重大損失、 重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任等；2.2.6 協(xié)助部長對上市公司資本市場再融資工作進(jìn)行研究、策劃 和組織實(shí)施；監(jiān)測公司股票走勢、相關(guān)板塊上市公司動態(tài)，并研 究分析證券市場運(yùn)行趨向；2.2.7 協(xié)助部長代表公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù)；2.2.8 協(xié)助部長擬訂投資者關(guān)系管理制度并擬定具體實(shí)施方案， 接待和解答股東和投資者的

9、來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；2.2.9 協(xié)助部長負(fù)責(zé)公司在證券媒體上的形象宣傳工作；2.2.10 協(xié)助部長整理和歸納國家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范化運(yùn)作方面的法律法規(guī)，并組織董事、監(jiān)事及高管 人員學(xué)習(xí)和貫徹；2.2.11 熟悉公司法、證券法及上市公司相關(guān)法律法規(guī)，掌 握公司章程及公司治理層面的基本制度規(guī)章，加強(qiáng)相關(guān)專業(yè) 知識學(xué)習(xí)，適應(yīng)監(jiān)管新法規(guī)要求和工作需要；2.2.12 協(xié)助部長指導(dǎo)培訓(xùn)本部門及各控股子公司相關(guān)人員，不斷提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)；2.2.13 負(fù)責(zé)督促本部門成員建立信息披露事務(wù),重大信息內(nèi)部報(bào)告事務(wù)、投資者關(guān)系管理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使用管理事務(wù)及部門日常管理專項(xiàng)檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進(jìn)行不定期抽查，針對不足提出改進(jìn)要求；2.2.14 負(fù)責(zé)擬訂證券部年度工作計(jì)劃和開支預(yù)算計(jì)