投融資部門管理制度

1、投融資部管理制度部門名稱：投融資部直接上級(jí)：主管副總經(jīng)理一、部門職責(zé)投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負(fù)責(zé)公司的融資管理、股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作，具體包括以下幾個(gè)方面：（一）公司直接融資和間接融資計(jì)劃的制定與實(shí)施，并進(jìn)行融資的貸后服務(wù)與管理工作。（二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作，進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)調(diào)研、談判、審批程序、交易程序等。（三）公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括對(duì)公司所屬固定資產(chǎn)管理、投資管理、產(chǎn)權(quán)管理（獨(dú)資、控股、參股公司）等。（四）公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究與制定，形成公司戰(zhàn)略研究長(zhǎng)效機(jī)制。（五）公司整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)的專題研究工作。（六）績(jī)效考核工作，進(jìn)行公司及下屬部門、公司的績(jī)

2、效考核。（七）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。二、崗位職責(zé)投融資部編制人員9人，包括部長(zhǎng)1人，職員8人。各工作崗位職責(zé)分工如下：（一）部長(zhǎng)1、在主管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，主持投融資部全面工作，并對(duì)本部門負(fù)責(zé)。2、結(jié)合部門年度考核指標(biāo)，制訂部門年度工作計(jì)劃，并將工作目標(biāo)落實(shí)到部門員工工作中，指導(dǎo)督促其全面完成。3、接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，并及時(shí)傳達(dá)給部門員工、各子公司或有關(guān)單位。4、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬員工的各項(xiàng)工作，及時(shí)掌握工作動(dòng)態(tài)，適時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)部門工作進(jìn)展情況。5、做好與相關(guān)單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題。（二）銀行融資崗1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集

3、研究公司、行業(yè)及與融資相關(guān)的政策信息，制定公司的銀行融資計(jì)劃并付諸實(shí)施。2、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的全過程管理工作，包括合作銀行的甄選，貸款前期的談判、資料準(zhǔn)備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使用等。3、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的貸后服務(wù)與管理工作，包括加強(qiáng)貸款的后評(píng)估工作，如嚴(yán)格執(zhí)行合同約定、解決貸款遺留問題、評(píng)估貸款還款對(duì)公司現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，降低融資風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)貸款資金的使用進(jìn)行監(jiān)管；完成貸款期內(nèi)與貸款行的溝通對(duì)接工作；梳理后續(xù)融資項(xiàng)目，建立項(xiàng)目融資資料庫；與銀行等金融機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期全面的戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護(hù)并優(yōu)化公司的融資渠道。4、負(fù)責(zé)推動(dòng)銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行平臺(tái)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，積極拓展

4、挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務(wù)。5、負(fù)責(zé)完成其他相關(guān)銀行融資工作，推動(dòng)指導(dǎo)所屬獨(dú)資、控股公司的融資工作，保證對(duì)所屬子公司或外部單位提供擔(dān)保的落實(shí)。（三）創(chuàng)新融資崗1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資之外其他創(chuàng)新融資模式的研究調(diào)查工作，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定公司的創(chuàng)新融資計(jì)劃，為項(xiàng)目的展開提供有力的資金支持。2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作融資（bt、bot、epc等）、基金、信托、企業(yè)債券、中期票據(jù)、外商投資等創(chuàng)新融資的全過程管理工作，包括可行性分析、尋找融資合作單位、接洽談判、資料準(zhǔn)備、融資合作方案確定、協(xié)議簽訂、融資款項(xiàng)的發(fā)放與使用（或合作項(xiàng)目實(shí)施）等。3、負(fù)責(zé)進(jìn)行創(chuàng)新融資的后續(xù)服務(wù)和監(jiān)督管理工作，包括進(jìn)行創(chuàng)新融資的后評(píng)估工作，

5、如對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)管、解決遺留問題、評(píng)估融資行為對(duì)公司利潤(rùn)、現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，嚴(yán)格控制融資風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)資金的使用進(jìn)行監(jiān)管；合作期內(nèi)與融資合作單位的溝通對(duì)接工作；與融資合作單位建立長(zhǎng)期穩(wěn)定戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護(hù)并優(yōu)化公司的融資渠道。（四）股權(quán)管理崗1、負(fù)責(zé)結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案與策略，包括但不限于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案編制、股權(quán)合作方式及優(yōu)劣分析、股權(quán)投資收益分析等。2、負(fù)責(zé)與各股權(quán)投資人進(jìn)行接洽、溝通、談判，擬定股權(quán)合作的相關(guān)方案；協(xié)助配合股權(quán)投資人進(jìn)行各項(xiàng)盡職調(diào)查并提供所需資料；進(jìn)行股權(quán)合作相關(guān)協(xié)議的起草與簽訂等。3、負(fù)責(zé)完成股權(quán)合作相關(guān)內(nèi)部

6、審批程序；完成財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估與備案、產(chǎn)權(quán)交易、工商變更、國有變更等股權(quán)交易相關(guān)手續(xù)。4、負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究制定工作，結(jié)合公司與項(xiàng)目實(shí)際情況，每3-5年制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并根據(jù)公司運(yùn)營(yíng)情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，形成戰(zhàn)略研究長(zhǎng)效機(jī)制。5、負(fù)責(zé)制定符合公司發(fā)展戰(zhàn)略需要的組織架構(gòu)和管理模式，并結(jié)合公司實(shí)際，針對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度等進(jìn)行專題研究，定期更新完善。6、負(fù)責(zé)股東大會(huì)與董事會(huì)召開的準(zhǔn)備工作。準(zhǔn)備和遞交應(yīng)由董事會(huì)和股東會(huì)出具的文件；籌備董事會(huì)和股東會(huì)會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、決議的保管；負(fù)責(zé)與股東、董事的聯(lián)系，保證公司股東、董事及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及公

7、司章程有權(quán)獲取的其他信息；保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄。（五）資產(chǎn)管理崗1、負(fù)責(zé)公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括資產(chǎn)的形成、持有、處置、管理、以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作等，逐步建立并完善資產(chǎn)管理制度。2、負(fù)責(zé)公司及所屬獨(dú)資、控股、參股公司的產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)注銷等產(chǎn)權(quán)管理工作，并按照相關(guān)規(guī)定按時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢。3、負(fù)責(zé)結(jié)合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，對(duì)公司及所屬獨(dú)資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實(shí)施到回收投資整個(gè)過程進(jìn)行的管理，論證評(píng)審監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。4、作為資產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)公司非辦公或行政用固定資產(chǎn)的處置管理工作，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、出租、報(bào)廢、殘

8、值回收等處置行為的審批和報(bào)批手續(xù)辦理。5、負(fù)責(zé)與土地部、計(jì)劃合約部、財(cái)務(wù)部等共同進(jìn)行土地整理成本核算、公司盈利模式分析、公司整體利潤(rùn)與投資收益分析、公司綜合現(xiàn)金流量分析、項(xiàng)目合作模式、項(xiàng)目合作投資收益分析等與公司整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)的專題研究，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策提供參考、依據(jù)與建議。6、負(fù)責(zé)定期對(duì)公司總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并編制公司總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況報(bào)告。7、負(fù)責(zé)進(jìn)行公司及下屬部門、公司的績(jī)效考核工作。三、工作流程與標(biāo)準(zhǔn)（一）銀行融資工作見附件1：銀行融資工作流程圖1、確定融資方案根據(jù)公司項(xiàng)目安排、投資計(jì)劃及現(xiàn)金流情況，在與銀行接洽的基礎(chǔ)上制定融資方案，報(bào)投融資部部長(zhǎng)及主管副總經(jīng)理審核，并

9、經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后，確定融資方案。根據(jù)銀行初步審核結(jié)果，公司召開董事會(huì)并作相關(guān)貸款的董事會(huì)決議。2、編制貸款報(bào)告（1）報(bào)告編制。根據(jù)確定的融資方案，與銀行公司業(yè)務(wù)部接洽，提供銀行所需的公司基礎(chǔ)資料及項(xiàng)目資料，協(xié)助銀行公司業(yè)務(wù)部編制貸款報(bào)告。（2）必備資料。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本、稅務(wù)登記證正副本、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、開戶許可證、貸款卡、法人證明材料、法人身份證復(fù)印件、近三年審計(jì)報(bào)告及近期報(bào)表、其他項(xiàng)目基本資料等。3、銀行審批（1）銀行公司業(yè)務(wù)部將公司資料及貸款報(bào)告上報(bào)分行信審部門，需上報(bào)銀行總行的通過分行上報(bào)總行信審部門。（2）銀行根據(jù)貸款報(bào)告安排審貸會(huì)議，會(huì)議直接審

10、核通過貸款或提出審貸意見并反饋銀行公司業(yè)務(wù)部，公司業(yè)務(wù)部對(duì)反饋的意見進(jìn)行回復(fù)，銀行信審部門做出最終批復(fù)。4、放款根據(jù)銀行信審部門的批復(fù)文件，協(xié)助銀行落實(shí)放款工作，。5、貸后管理貸款發(fā)放后，配合銀行公司業(yè)務(wù)部做好項(xiàng)目情況及公司情況的定期監(jiān)控。6、貸款資金的使用流動(dòng)貸款的，貸款發(fā)放后可直接用于公司運(yùn)營(yíng)；項(xiàng)目貸款的，依據(jù)銀行提款要求，向銀行提供用款申請(qǐng)、工程計(jì)量、資金計(jì)劃等相關(guān)資料，申請(qǐng)批復(fù)后撥付使用。（二）創(chuàng)新融資工作1、項(xiàng)目合作融資（1）根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，在與意向合作單位進(jìn)行初步溝通的基礎(chǔ)上，擬定項(xiàng)目合作融資方案，報(bào)投融資部部長(zhǎng)及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后，確定合作融資方案。

11、（2）繼續(xù)與意向合作單位接洽談判，確定項(xiàng)目合作細(xì)節(jié)問題，完善合作融資方案。（3）進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（4）與合作單位就項(xiàng)目合作融資簽訂協(xié)議書。（5）履行項(xiàng)目合作協(xié)議中約定的權(quán)利及義務(wù)，落實(shí)項(xiàng)目合作融資的具體實(shí)施。2、信托融資（1）根據(jù)公司項(xiàng)目安排、投資計(jì)劃及現(xiàn)金流情況，在與信托公司初步接洽的基礎(chǔ)上制定融資方案，報(bào)投融資部部長(zhǎng)及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后，確定融資方案。（2）根據(jù)信托公司初步審核結(jié)果，進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（3）繼續(xù)與信托公司業(yè)務(wù)部門接洽，提供信托貸款所需的資料，并協(xié)助編制貸款報(bào)告。（4）信托公司業(yè)務(wù)部將貸款報(bào)告上報(bào)信托公司審批部門，審批部門安排信托審批會(huì)議

12、并做出最終批復(fù)。（5）信托公司將信托業(yè)務(wù)上報(bào)銀監(jiān)局備案。（6）公司與信托公司簽訂信托貸款合同（7）確定信托托管銀行，并與托管銀行簽訂托管合同。（8）信托公司發(fā)行信托計(jì)劃，募集信托資金。（9）信托公司將募集資金發(fā)放至托管銀行，公司根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展使用信托資金。3、基金融資（1）根據(jù)公司項(xiàng)目進(jìn)展情況及與基金公司初步接恰溝通，制定基金融資方案，報(bào)投融資部部長(zhǎng)及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后，確定融資方案。（2）根據(jù)基金公司初步審核結(jié)果，進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司編制基金融資商業(yè)計(jì)劃書，并報(bào)送基金公司。（4）基金公司安排基金投資決策委員會(huì)審核，并作出最終批復(fù)。（5）公司確定基金托管銀

13、行，并與其簽訂基金托管協(xié)議。（6）基金公司根據(jù)確定的融資方案募集資金。（7）配合基金公司落實(shí)募集資金的投放工作。4、企業(yè)債券（1）根據(jù)公司項(xiàng)目進(jìn)展情況及與券商初步接觸，制定企業(yè)債券融資方案，報(bào)投融資部部長(zhǎng)及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后，確定融資方案。（2）經(jīng)過與券商的充分論證后，進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司與券商簽訂承銷合同；確定中介機(jī)構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同。（4）券商業(yè)務(wù)部門及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)開展盡職調(diào)查工作并組織申報(bào)材料。（5）中介機(jī)構(gòu)出具法律意見書、評(píng)級(jí)報(bào)告等。（6）券商完成全套申報(bào)材料并上報(bào)發(fā)改委審批。（7）獲得審批后，券商協(xié)助公司發(fā)行企業(yè)債券。（8）募集資金到位后，落

14、實(shí)募集資金的使用。5、中期票據(jù)（1）根據(jù)公司項(xiàng)目進(jìn)展情況及與銀行初步接觸，制定中期票據(jù)融資方案，報(bào)投融資部部長(zhǎng)及主管副總經(jīng)理初審，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后，確定融資方案。（2）經(jīng)過與銀行的充分論證后，進(jìn)行公司內(nèi)部審批程序。（3）公司與銀行簽訂承銷合同；確定中介機(jī)構(gòu)并與其簽訂相關(guān)合同。（4）銀行業(yè)務(wù)部門及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)開展盡職調(diào)查工作并組織申報(bào)材料。（5）中介機(jī)構(gòu)出具法律意見書、評(píng)級(jí)報(bào)告等。（6）銀行完成全套申報(bào)材料并上報(bào)中央銀行。（7）獲得審批后，銀行協(xié)助公司發(fā)行中期票據(jù)。（8）募集資金到位后，落實(shí)募集資金的使用。（三）股權(quán)管理工作1、股權(quán)合作前期工作見附件2：股權(quán)合作前期工作流程圖（1）結(jié)

15、合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案與策略。（2）與意向股權(quán)投資人進(jìn)行接洽、談判，邀請(qǐng)投資人來訪、提供公司與項(xiàng)目基本資料、與投資人進(jìn)行會(huì)談、達(dá)成初步合作意向。（3）配合意向投資人或其委托的律師事務(wù)所/會(huì)計(jì)師事務(wù)所/資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所進(jìn)行初步盡職調(diào)查、法律與審計(jì)專項(xiàng)盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等，并提供各種調(diào)查所需資料、安排現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查及公司管理層訪談等。（4）與意向投資人展開股權(quán)交易深入談判，確定交易模式、合作金額、合作條件等合作方案細(xì)節(jié)問題，形成合作方案，起草股權(quán)合作相關(guān)協(xié)議。（5）根據(jù)交易方案，提交交易主體（股東）的公司董事會(huì)及交易標(biāo)的公司（團(tuán)泊公司）股東會(huì)通過，形成決議。（6）交易主體（股東

16、）發(fā)文向上級(jí)國有資產(chǎn)管理單位進(jìn)行股權(quán)交易的請(qǐng)示，并獲得其批復(fù)。（7）委托專業(yè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行以股權(quán)交易為目的的審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估工作，出具審計(jì)報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。（8）對(duì)資產(chǎn)評(píng)估進(jìn)行國資委資產(chǎn)評(píng)估備案，取得國有資產(chǎn)評(píng)估備案表.2、股權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易工作見附件3：國有股權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易流程圖（1）準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)交易的資料，報(bào)產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)掛牌交易。包括國資管理部門批復(fù)、公司股東會(huì)或董事會(huì)決議、評(píng)估報(bào)告和評(píng)估備案表、與產(chǎn)權(quán)交易代理機(jī)構(gòu)簽訂交易委托合同、填寫產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書和公司基本資料等。（2）產(chǎn)權(quán)交易中心確認(rèn)公司提交的交易資料，進(jìn)行公司股權(quán)掛牌。（3）產(chǎn)權(quán)交易中心在報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體進(jìn)行公示，公示期為20

17、個(gè)工作日。（4）受讓方在公示期內(nèi)提交申請(qǐng)股權(quán)受讓資格的資料，公示期結(jié)束后交易中心確認(rèn)受讓方的交易資格。若有兩個(gè)或兩個(gè)以上的受讓方申請(qǐng)交易，則進(jìn)入競(jìng)價(jià)和拍賣程序，來確定交易價(jià)格，若只有一個(gè)受讓方，則直接進(jìn)入交易程序。（5）轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可受讓方的交易資格后，受讓方在3個(gè)工作日內(nèi)交納交易價(jià)款的30%作為保證金。（6）交易中心組織雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，雙方需當(dāng)天交納股權(quán)交易的手續(xù)費(fèi)用和代理費(fèi)用（手續(xù)費(fèi)雙方各0.2%，代理費(fèi)0.3-0.6%），受讓方按照雙方自行約定時(shí)間支付剩余70%的交易價(jià)款。（7）交易中心出具產(chǎn)權(quán)交易的鑒證，股權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易過程結(jié)束。3、工商變更工作向工商部門提交公司股東變更材料，將公司營(yíng)業(yè)

18、執(zhí)照原件及資料交工商部門，辦理完畢后工商部門核發(fā)新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并報(bào)質(zhì)監(jiān)局及稅務(wù)部門備案。（1）法定代表人簽署的公司變更登記申請(qǐng)書（公司加蓋公章）（2）公司簽署公司股東（發(fā)起人）出資情況表（公司加蓋公章）（3）公司簽署的指定代表或者共同委托代理人的證明（公司加蓋公章）及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件（本人簽字）；應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限（4）有限責(zé)任公司提交股東會(huì)決議（5）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者股權(quán)交割證明（交易鑒證和合同）（6）新股東的主體資格證明，企業(yè)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（7）公司章程修正案（公司法定代表人簽署）（8）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定變更股東必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，

19、提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件（9）公司人民法院依法裁定劃轉(zhuǎn)股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交人民法院的裁定書4、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更工作向國資委產(chǎn)權(quán)處提交公司股東變更材料，將公司國有產(chǎn)權(quán)證原件及資料交國資委產(chǎn)權(quán)處，辦理完畢后國資委核發(fā)新的國有產(chǎn)權(quán)證。（1）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（2）公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本（3）公司成立的批復(fù)及同意變更事項(xiàng)的批復(fù)（4）董事會(huì)同意變更的決議（5）股東會(huì)同意變更的決議（6）公司章程及章程修正案（7）驗(yàn)資報(bào)告（附進(jìn)賬單）（8）股權(quán)變動(dòng)時(shí)作的評(píng)估報(bào)告（9）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)評(píng)估備案表及交易證書（10）公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表及最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告（11）所有出資人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（12）所有出資人國有

20、產(chǎn)權(quán)登記證（13）所有出資人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告（14）國有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記表 四份（從國資委領(lǐng)取后填寫蓋章） （15）其他國資委要求提交的相關(guān)資料。（四）資產(chǎn)管理工作見附件4：濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司國有資產(chǎn)管理辦法（試行）1、產(chǎn)權(quán)管理工作流程（1）產(chǎn)權(quán)登記工作。見附件5產(chǎn)權(quán)登記（含補(bǔ)辦）工作程序。（2）產(chǎn)權(quán)變更工作。見附件6產(chǎn)權(quán)變更工作程序。（3）產(chǎn)權(quán)注銷工作。見附件7產(chǎn)權(quán)注銷工作程序。2、投資管理工作流程（1）股權(quán)投資工作。進(jìn)行可行性研究，履行公司內(nèi)部審批程序；進(jìn)行長(zhǎng)投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理、投資計(jì)劃管理、重大投資行為管理、重大融資行為管理、經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析管理、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理等。（2

21、）項(xiàng)目投資管理。進(jìn)行可行性論證，履行內(nèi)部審批或備案程序；對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督管理。3、固定資產(chǎn)管理工作流程（一）資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。包括建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)固、購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固、其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。（二）固定資產(chǎn)處置。包括資產(chǎn)的租出、資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓和置換、資產(chǎn)的調(diào)撥、資產(chǎn)的這就與報(bào)廢等。附件1：銀行融資工作流程圖公司經(jīng)理辦公會(huì)討論確定融資方案董事會(huì)作出決議公司業(yè)務(wù)部反饋意見放款審批通過提出意見分行或總行銀行審批銀行公司業(yè)務(wù)部編制貸款報(bào)告附件2：股權(quán)合作前期工作流程圖附件3：國有股權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易流程圖附件4： 濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司國有資產(chǎn)管理辦法（試行）第一章 總 則第一條 為建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的國有資產(chǎn)

22、監(jiān)管體制和國有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)制，防止國有資產(chǎn)流失，保障非經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)安全完整和經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)國有資產(chǎn)的合理流動(dòng)和優(yōu)化配置，提高國有資產(chǎn)的使用效率，依據(jù)企業(yè)國有資產(chǎn)管理暫行條例、天津市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司（下稱濱海團(tuán)泊公司）的實(shí)際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱國有資產(chǎn)，是指對(duì)濱海團(tuán)泊公司的國有投資及投資收益形成的資產(chǎn)，國有專項(xiàng)資金、專項(xiàng)補(bǔ)貼等形成的資產(chǎn)，以及根據(jù)法律、法規(guī)認(rèn)定的其他屬于濱海團(tuán)泊公司的國有權(quán)益。國有資產(chǎn)的表現(xiàn)形式為：固定資產(chǎn)（含在建工程）、流動(dòng)資產(chǎn)（包括現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、存貨）、長(zhǎng)期投資、無形資產(chǎn)和其

23、他資產(chǎn)等。第三條 本辦法適用于濱海團(tuán)泊公司及所屬全資子公司、控股子公司、參股子公司中的國有資產(chǎn)管理。第四條 濱海團(tuán)泊公司對(duì)所屬全資子公司、控股子公司、參股子公司行使國有資產(chǎn)出資者權(quán)利，并依法對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)國有資產(chǎn)行使監(jiān)督管理權(quán)、投資權(quán)和收益權(quán)。第五條 濱海團(tuán)泊公司投融資部是公司國有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、管理職能部門。第二章 管理職責(zé)與權(quán)限第六條 濱海團(tuán)泊公司的主要職責(zé)：（一）按規(guī)定向全資子公司、控股子公司、參股子公司委派相關(guān)人員（法定代表人、董事、或監(jiān)事）；按照法定程序進(jìn)入擁有產(chǎn)權(quán)公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并按規(guī)定行使出資人權(quán)利。（二）落實(shí)公司國有資產(chǎn)保值增值和績(jī)效考核體系；建立全資子公司、控股子公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考

24、核制度。（三）組織實(shí)施公司國有資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，負(fù)責(zé)國有資產(chǎn)投入、營(yíng)運(yùn)、收益、管理。（四）負(fù)責(zé)對(duì)公司股權(quán)投資、建設(shè)項(xiàng)目投資進(jìn)行監(jiān)督管理；依照法定程序決定全資子公司的對(duì)外投資、分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項(xiàng)。（五）負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司及所屬全資子公司、控股子公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度。第三章 產(chǎn)權(quán)管理第七條 本辦法所指產(chǎn)權(quán)，是指濱海團(tuán)泊公司對(duì)其子公司以各種形式投入形成的資產(chǎn)及權(quán)益，包括依法認(rèn)定為國家所有的其他資產(chǎn)及權(quán)益。第八條 本辦法所指產(chǎn)權(quán)管理，是指對(duì)國有資產(chǎn)及權(quán)益所處不同環(huán)節(jié)或過程的監(jiān)督及管理。第八條 產(chǎn)權(quán)登記，是指企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益等產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行登記，依法確認(rèn)國家對(duì)國有資

25、產(chǎn)的所有權(quán)，濱海團(tuán)泊公司對(duì)國有資產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)的法律行為。產(chǎn)權(quán)登記分為占有產(chǎn)權(quán)登記、變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記和注銷產(chǎn)權(quán)登記。第九條 濱海團(tuán)泊公司的子公司均應(yīng)按規(guī)定向國有資產(chǎn)管理部門辦理產(chǎn)權(quán)登記。產(chǎn)權(quán)登記辦理完畢后，所有提交資料的復(fù)印件以及相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)登記表提交濱海團(tuán)泊公司投融資部存檔一份。第十條 濱海團(tuán)泊公司的全資子公司、控股子公司發(fā)生下列變動(dòng)情形之一的，應(yīng)當(dāng)自變動(dòng)之日起30日內(nèi)辦理變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記：（一）企業(yè)名稱、住所或法定代表人改變的；（二）企業(yè)注冊(cè)資本增減變化的；（三）國有資本占企業(yè)實(shí)收資本比例發(fā)生變化的；（四）企業(yè)分立、合并或者改變經(jīng)營(yíng)形式的；（五）政府國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的其他變動(dòng)情形。第十一條

26、濱海團(tuán)泊公司的全資子公司、控股子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起30日內(nèi)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記：（一）企業(yè)解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的；（二）企業(yè)轉(zhuǎn)讓全部產(chǎn)權(quán)或者企業(yè)被劃轉(zhuǎn)的：（三）政府國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的其他情形。第十二條 產(chǎn)權(quán)登記實(shí)行年度檢查制度。濱海團(tuán)泊公司所屬子公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定按時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢工作。第十三條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，堅(jiān)持公開、公正、公平的原則，符合濱海團(tuán)泊公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，促進(jìn)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)優(yōu)化配置，提高國有資產(chǎn)的使用效率。第十四條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)嚴(yán)格按照企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法規(guī)定的產(chǎn)權(quán)交易程序進(jìn)行

27、。企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)從事交易活動(dòng)。第十五條 濱海團(tuán)泊公司的全資子公司、控股子公司國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)做好可行性研究，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，形成書面決議；并報(bào)請(qǐng)市政建設(shè)集團(tuán)審核批準(zhǔn)，同時(shí)在濱海團(tuán)泊公司投融資部備案。第四章 投資管理第十六條 本辦法所指投資，是指企業(yè)通過運(yùn)用國有資產(chǎn)收益、企業(yè)自有資本、銀行貸款以及其他渠道融資而取得的經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)，投入新項(xiàng)目或擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，謀求經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的經(jīng)營(yíng)行為，包括股權(quán)投資和項(xiàng)目投資兩部分內(nèi)容。第十七條 投資管理旨在通過規(guī)范企業(yè)的投資行為，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)投資活動(dòng)的監(jiān)管，將投資決策建立在科學(xué)的可行

28、性研究基礎(chǔ)之上，努力實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化。第十八條 本辦法所指投資管理，是指濱海團(tuán)泊公司對(duì)本部及所屬獨(dú)資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實(shí)施到回收投資整個(gè)過程進(jìn)行的管理，論證評(píng)審監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。第十九條 投資管理遵循保護(hù)所有權(quán)、放開經(jīng)營(yíng)權(quán)的基本方針，并堅(jiān)持管理和服務(wù)相結(jié)合的原則，最大限度地促進(jìn)企業(yè)投資行為健康發(fā)展。第二十條 投融資部是濱海團(tuán)泊公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)濱海團(tuán)泊公司本部投資項(xiàng)目的策劃、論證與監(jiān)管；負(fù)責(zé)所屬各子公司投資項(xiàng)目的審查、登記和監(jiān)管。第二十一條 企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資及對(duì)已成立公司進(jìn)行增資或轉(zhuǎn)增資本的，必須進(jìn)行可行性研究并經(jīng)董事會(huì)決議后

29、逐級(jí)上報(bào)市政建設(shè)集團(tuán)。待市政建設(shè)集團(tuán)研究同意批復(fù)后，再按公司法及有關(guān)規(guī)定履行投資程序。第二十二條 濱海團(tuán)泊公司長(zhǎng)投企業(yè)管理工作由投融資部負(fù)責(zé)，長(zhǎng)投企業(yè)是指濱海團(tuán)泊公司及所屬各級(jí)全資、控股（包括相對(duì)控股）公司通過投資或受讓取得一定比例股權(quán)的企業(yè)。第二十三條 長(zhǎng)投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理長(zhǎng)投企業(yè)組建后，須在公司設(shè)立時(shí)的可研報(bào)告基礎(chǔ)上制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，并報(bào)濱海團(tuán)泊公司投融資部備案。第二十四條 長(zhǎng)投企業(yè)投資計(jì)劃管理長(zhǎng)投企業(yè)須根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，在每年度的12月底之前完成下一個(gè)年度的投資計(jì)劃，并報(bào)濱海團(tuán)泊公司投融資部備案。第二十五條 長(zhǎng)投企業(yè)重大投資行為管理濱海團(tuán)泊公司對(duì)長(zhǎng)投企業(yè)的重大投資行為

30、實(shí)行審批和備案制，審批和備案過程按照本辦法第二十九至三十六條執(zhí)行。第二十六條 長(zhǎng)投企業(yè)重大融資行為管理濱海團(tuán)泊公司對(duì)長(zhǎng)投企業(yè)的重大融資行為實(shí)行審批和備案制，各長(zhǎng)投企業(yè)須將下列融資事項(xiàng)報(bào)濱海團(tuán)泊公司投融資部，由其上報(bào)經(jīng)理辦公會(huì)審批并備案：（一） 發(fā)行企業(yè)債券；（二） 增發(fā)或轉(zhuǎn)讓股份；（三） 其他直接融資。第二十七條 長(zhǎng)投企業(yè)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析管理長(zhǎng)投企業(yè)須按季度（每季度結(jié)束后15日內(nèi)，節(jié)假日順延）向?yàn)I海團(tuán)泊公司投融資部報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表，按年度（每年度1月31日之前）向?yàn)I海團(tuán)泊公司投融資部報(bào)送年度公司運(yùn)營(yíng)工作報(bào)告。第二十八條 長(zhǎng)投企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理濱海團(tuán)泊公司對(duì)各長(zhǎng)投企業(yè)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核。每年

31、度初與其簽訂年薪制考核責(zé)任書，每年度末根據(jù)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和考核責(zé)任書內(nèi)容對(duì)其進(jìn)行考核。第二十九條 濱海團(tuán)泊公司對(duì)本部及所屬子公司的項(xiàng)目投資實(shí)行審批制和備案制相結(jié)合的方式。實(shí)行審批制的投資項(xiàng)目包括：（一）總投資超過3億元人民幣的（含3億元人民幣）；（二）經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目總投資超過2000萬元人民幣的（含2000萬元人民幣）；（二）投資設(shè)立企業(yè)的；（三）境外投資項(xiàng)目；（四）濱海團(tuán)泊公司本部投資的項(xiàng)目；（五）濱海團(tuán)泊公司認(rèn)為有必要直接進(jìn)行審批的其他投資項(xiàng)目。第三十條 投資項(xiàng)目采取報(bào)送濱海團(tuán)泊公司投融資部初審，濱海團(tuán)泊公司經(jīng)理辦公會(huì)評(píng)審后報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)的審批程序。第三十一條 投資審批原則（一）符合國家

32、、城市發(fā)展政策以及濱海團(tuán)泊公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；（二）經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益良好；（三）與企業(yè)投資能力相適應(yīng)；（四）法律手續(xù)完善；（五）報(bào)送資料齊全、真實(shí)、可靠；（六）必須經(jīng)過可行性論證，內(nèi)容包括城市發(fā)展和規(guī)劃分析、市場(chǎng)分析、投資收益分析、法律分析、風(fēng)險(xiǎn)分析及其他方面的分析等，可行性論證主要由項(xiàng)目主體單位進(jìn)行，也可由濱海團(tuán)泊公司投融資部和有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行，可行性論證力求全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。第三十二條 按本辦法規(guī)定必須上報(bào)審批的項(xiàng)目，由相關(guān)部門或單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，備齊以下資料報(bào)送濱海團(tuán)泊公司投融資部。（一）項(xiàng)目投資申請(qǐng)報(bào)告；（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)

33、告；（三）董事會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目的決定或決議（各子公司）；（四）資金來源說明；（五）擬組建的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人情況；（六）有關(guān)合作單位的情況說明與合作協(xié)議草案（如有）；（七）其他所需的資料。第三十三條 濱海團(tuán)泊公司投融資部在收到項(xiàng)目報(bào)批的資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門進(jìn)行初審，并向經(jīng)理辦公會(huì)提出初審意見。對(duì)初審予以否決的項(xiàng)目，由投融資部將初審意見書面返回申報(bào)單位；申報(bào)單位對(duì)初審意見有異議的，可申請(qǐng)復(fù)議一次。第三十四條 經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的項(xiàng)目，由投融資部報(bào)請(qǐng)經(jīng)理辦公會(huì)審議，審議內(nèi)容為：查詢項(xiàng)目基本情況，比較選擇投資方案，對(duì)項(xiàng)目的疑點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)提出質(zhì)疑；評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理人員的資格和能力；向董事長(zhǎng)提出最終決策建議。第

34、三十五條 投資項(xiàng)目經(jīng)董事長(zhǎng)研究批準(zhǔn)后，由投融資部下達(dá)書面批復(fù)文件。第三十六條 凡屬于備案的項(xiàng)目，由相關(guān)主體單位在項(xiàng)目實(shí)施后30日內(nèi)向投融資部提交備案材料，包括可行性分析報(bào)告、協(xié)議等。第五章 固定資產(chǎn)管理第三十七條 本辦法所指固定資產(chǎn)，是指濱海團(tuán)泊公司所屬用于投資經(jīng)營(yíng)或單位管理而持有的，預(yù)計(jì)使用年限在一年以上的，且在使用過程中保持原有實(shí)物形態(tài)不變的非辦公或行政用資產(chǎn)。（辦公或行政用固定資產(chǎn)管理依照濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理規(guī)定執(zhí)行）第三十八條 固定資產(chǎn)管理職責(zé)與分工投融資部作為資產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的處置管理，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、租賃、報(bào)廢、殘值回收等的審批和報(bào)批手續(xù)；財(cái)務(wù)部作為

35、財(cái)務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的價(jià)值管理和財(cái)務(wù)管理，保證資產(chǎn)的完整；辦公室作為保管使用部門，負(fù)責(zé)所管理的資產(chǎn)安全運(yùn)行、維護(hù)保養(yǎng)、及時(shí)報(bào)修或保修，保證資產(chǎn)的使用質(zhì)量處于良好狀態(tài)。第三十九條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)固（一）建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)固。建設(shè)項(xiàng)目完成竣工驗(yàn)收和財(cái)務(wù)決算后由投融資部負(fù)責(zé)按照待轉(zhuǎn)固資產(chǎn)屬性和公司實(shí)際情況決定是否進(jìn)行轉(zhuǎn)固。固定資產(chǎn)來源部門除提交竣工驗(yàn)收相關(guān)材料外，還應(yīng)提供資產(chǎn)移交或使用保管落實(shí)情況及相關(guān)材料。投融資部編制資產(chǎn)處置意見書，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行轉(zhuǎn)固工作，計(jì)入固定資產(chǎn)臺(tái)賬，并與財(cái)務(wù)憑證一一對(duì)應(yīng)，明確價(jià)值。（二）購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。由資產(chǎn)購置部門組織資產(chǎn)管理部門、資產(chǎn)保管使用單位，必要時(shí)聘請(qǐng)專家或其他人員參加，組成驗(yàn)收小組，對(duì)于購置資產(chǎn)進(jìn)行全面驗(yàn)收，計(jì)入固定資產(chǎn)臺(tái)賬。財(cái)務(wù)部門按照會(huì)計(jì)制度進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，確定購置資產(chǎn)價(jià)值。（三）其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。bt方式形成的資產(chǎn)轉(zhuǎn)固，參照建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)固方式執(zhí)行。融資租入資產(chǎn)、饋贈(zèng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)固參照購置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固方式執(zhí)行。第四十條 固定資產(chǎn)處置（一）資產(chǎn)的租出。為使公司的固定資產(chǎn)充分發(fā)揮效用和效益，對(duì)閑置或暫時(shí)不使用，且并不影響投資經(jīng)營(yíng)使用的固定資產(chǎn)，可以向外出租。出租時(shí)，由投融資部報(bào)請(qǐng)經(jīng)理辦公會(huì)審批，與租用單位按照市場(chǎng)公允價(jià)格或評(píng)估結(jié)果簽訂合同，辦理出租手續(xù)并收取租金。（二）資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓和置換。由投融資部負(fù)