TCL集團(tuán)：股東大會(huì)組織及議事規(guī)則(6月)n2匯總

1、TCL集團(tuán)股份有限公司股東大會(huì)組織及議事規(guī)則（2011年6月2日修訂第一章總則第一條為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，明確公司股東大會(huì)的權(quán)利、義務(wù)，規(guī)范股東 大會(huì)的運(yùn)作程序，以充分發(fā)揮股東大會(huì)的決策作用，根據(jù)中華人民共和國公司法 等相關(guān)法律、法規(guī)及TCL集團(tuán)股份有限公司章程（以下簡稱公司章程的規(guī) 定,制訂本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于公司股東大會(huì)工作。第二章股東大會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)第三條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。第四條股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)：（一決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四審議批準(zhǔn)董

2、事會(huì)的報(bào)告；（五審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（六審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 ；（七審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 ；（八對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（九對發(fā)行公司彳S券作出決議；（十對公司合并、分立、解散和清算或者變更公司形式等事項(xiàng)作出決議（H一修改公司章程；（十二對公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議 ；（十三審議批準(zhǔn)公司章程規(guī)定需由股東大會(huì)審批的擔(dān)保事項(xiàng) ；（十四審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 百分之十的事項(xiàng)；（十五審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（十六審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（十七審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決

3、定的其他事項(xiàng)。第三章股東大會(huì)的召開和表決程序第一節(jié)通知第五條召集人將在年度股東大會(huì)召開 20日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東 大會(huì)將于會(huì)議召開15日前以公告方式通知各股東。本公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為本公司住所地或會(huì)議召集人根據(jù)實(shí)際情況需要通 知的其他位于中華人民共和國惠州市或深圳市的、便利的地點(diǎn)。第六條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。第七條股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi) 容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或

4、補(bǔ)充通知時(shí)將同 時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。第八條股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò) 或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)召開前一日下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會(huì)召開當(dāng)日上午 9:30,其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。股東大會(huì)在審議下列事項(xiàng)之一的，公司應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)投票等方式為股東參加股 東大會(huì)提供便利。（一證券發(fā)行；（二重大資產(chǎn)重組；（三股權(quán)激勵(lì)；（四股份回購；（五根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易（不含日常關(guān)聯(lián)交易和對外擔(dān)保（不含對合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保；（六股

5、東以其持有的公司股份彳還其所欠該公司的債務(wù)；（七對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；（八根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的自主會(huì)計(jì)政策變更、會(huì)計(jì)估計(jì)變更；（九擬以超過募集資金金額10%的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金；（十投資總額占凈資產(chǎn)50%以上且超過5000萬元人民幣或依公司章程應(yīng)當(dāng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的證券投資；（十一股權(quán)分置改革方案；（十二對社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的其他事項(xiàng) ；（十三中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所要求采取網(wǎng)絡(luò)投票等方式的其他事項(xiàng)。第九條股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第十條召集人可在股東大會(huì)的通知發(fā)出后、股東大會(huì)召開前發(fā)出催告通知

6、晌股東再次提示股東大會(huì)的召開。第二節(jié)登記第十一條召集人在股東大會(huì)的股權(quán)登記日后、股東大會(huì)召開前對擬現(xiàn)場出席股 東大會(huì)的股東進(jìn)行登記，登記的目的在于核實(shí)現(xiàn)場出席會(huì)議股東及其代理人出席會(huì) 議的資格。為保證股東大會(huì)召開的秩序，召集人有權(quán)拒絕未登記的股東現(xiàn)場出席股 東大會(huì)。第十二條擬現(xiàn)場出席股東大會(huì)的股東應(yīng)在股東大會(huì)通知規(guī)定的登記期間和登記 地點(diǎn)，通過傳真、郵寄、專人送達(dá)等方式提交登記資料 ，登記資料必須提供一份復(fù)印 件或傳真件，并在現(xiàn)場會(huì)議召開前提交原件予公司，其中出席會(huì)議股東及其代理人的 身份證明、個(gè)人股東的股票賬戶卡經(jīng)驗(yàn)證后歸還，其余原件由公司保存。第十三條現(xiàn)場出席股東大會(huì)股東及其代理人應(yīng)在公司

7、制作的會(huì)議登記冊上簽到 進(jìn)行會(huì)議登記。第十四條在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán) 的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第十五條會(huì)議登記終止后到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場的股東無表決權(quán)第十六條通過網(wǎng)絡(luò)投票方式參加股東大會(huì)的股東無需按照上述規(guī)定進(jìn)行登記和會(huì)議登記。第三節(jié)提案的審議第十七條大會(huì)主持人宣布開會(huì)后，主持人應(yīng)首先向股東大會(huì)宣布到會(huì)的各位股 東及股東代理人的情況以及所代表的有表決權(quán)股份的情況。第十八條提案的審議順序由主持人根據(jù)有利于審議的原則決定。第十九條股東或股東代理人在審議議題時(shí)，應(yīng)簡明扼要闡明觀點(diǎn)，對報(bào)告人沒有 說明而影響其判斷和表決的問題可提出質(zhì)詢，要求報(bào)告人做出解釋和說明。

8、第二十條股東可以就議案內(nèi)容提出質(zhì)詢和建議，主持人應(yīng)當(dāng)親自或指定與會(huì)董 事和監(jiān)事或其他有關(guān)人員對股東的質(zhì)詢和建議做出答復(fù)或說明。有下列情形之一時(shí) 主持人可以拒絕回答質(zhì)詢，但應(yīng)向質(zhì)詢者說明理由：（一質(zhì)詢與議題無關(guān)；（二質(zhì)詢事項(xiàng)有待調(diào)查；（三涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開；（四回答質(zhì)詢將顯著損害股東共同利益；（五其他重要事由。第二十一條大會(huì)主持人可要求下列人員退場：（一無資格出席會(huì)議者；（二擾亂會(huì)場秩序者；（三衣帽不整有傷風(fēng)化者（四攜帶危險(xiǎn)物品者；（五其他必須退場情況。上述人員如不服從退場命令時(shí)，大會(huì)主持人可采取必要強(qiáng)制措施使其退場。第二十二條審議提案時(shí)，股東或代理人有發(fā)言權(quán)。與會(huì)的董事、監(jiān)事

9、、高級(jí)管理人員經(jīng)向大會(huì)主持人申請并獲同意 ，可以發(fā)言。 其他與會(huì)人員未經(jīng)大會(huì)主持人同意不得提問和發(fā)言。發(fā)言股東或代理人應(yīng)先舉手示意，經(jīng)主持人許可后，即席或到指定發(fā)言席發(fā)言。有多名股東或代理人舉手發(fā)言時(shí)，由主持人指定發(fā)言者。主持人根據(jù)具體情況，規(guī)定每人發(fā)言時(shí)間及發(fā)言次數(shù)。股東或代理人在規(guī)定的 發(fā)言期間內(nèi)發(fā)言不得被中途打斷，以使股東享有充分的發(fā)言權(quán)。股東或代理人違反前三款規(guī)定的發(fā)言，大會(huì)主持人可以拒絕或制止。第二十三條發(fā)言的股東或代理人應(yīng)先介紹自己的股東身份、代表的單位、持股 數(shù)量等情況，然后發(fā)表自己的觀點(diǎn)。第二十四條公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑 包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投

10、票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段 ，擴(kuò)大股東參與股東大會(huì)的比 例。股東大會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)有利于讓盡可能多的股東參加會(huì)議。第二十五條大會(huì)主持人有權(quán)根據(jù)會(huì)議進(jìn)程和時(shí)間安排 ，宣布暫時(shí)休會(huì)。但是在 宣布休會(huì)時(shí)應(yīng)同時(shí)說明恢復(fù)召開會(huì)議的時(shí)間。第四節(jié)表決投票第二十六條股東大會(huì)采取記名方式投票表決第二十七條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及 所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股 份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第二十八條除實(shí)行累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，股東大會(huì)審議董事、監(jiān)事選 舉的提案，應(yīng)當(dāng)對每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。第二十九條除累積投票制外，股東大

11、會(huì)對所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對同一事項(xiàng) 有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)?致股東大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對提案進(jìn)行擱置或不予表決。第三十條會(huì)議主持人可以決定對提案采取逐項(xiàng)審議、逐項(xiàng)投票的方式或逐項(xiàng)審 議、集中投票的方式。第三十一條同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表 決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第三十二條股東大會(huì)就關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，涉及關(guān)聯(lián)交易的各股東，應(yīng)當(dāng)回避 表決，上述股東所持表決權(quán)不應(yīng)計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。股東大會(huì) 決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。關(guān)聯(lián)股東回避和表決程序如下：

12、（一關(guān)聯(lián)股東不參加投票和清點(diǎn)表決票。（二關(guān)聯(lián)股東對表決結(jié)果有異議的，有權(quán)要求重新進(jìn)行清點(diǎn)。第三十三條公司持有自己的股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大 會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第五節(jié)計(jì)票第三十四條股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān) 票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)jzhxt 0通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系 統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第三十五條出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同 意、反對或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填

13、、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán) 利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為 棄權(quán)第六節(jié)表決結(jié)果的宣布第三十六條計(jì)票工作結(jié)束后，計(jì)票人和監(jiān)票人在計(jì)票報(bào)告上簽字，并提交會(huì)議主 持人，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果 宣布提案是否通過。第三十七條在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所 涉及的上市公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對表決情況 均負(fù)有保密義務(wù)。第三十八條會(huì)議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對所投票 數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對會(huì)議主 持人宣布結(jié)

14、果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即 組織點(diǎn)票。第七節(jié)決議的形成第三十九條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人所持表決 權(quán)的1/2以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人所持表決 權(quán)的2/3以上通過。第四十條累積投票的提案和關(guān)聯(lián)交易的提案，按照公司章程規(guī)定的方式形成決 議。第八節(jié)會(huì)議記錄第四十一條股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi) 容：（一會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、CEO和其他高級(jí)管理人員姓

15、名；（三出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總 數(shù)的比例；（四對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果 ；（五股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；（六律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第四十二條召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董 事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì) 議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情 況的有效資料一并保存，保存期限為15年。第九節(jié)會(huì)議結(jié)果公告第四十三條股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理 人人數(shù)、所持有表決權(quán)