證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法

1、證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法 目  錄 第一章     總 則第二章     組織架構(gòu)第三章     崗位職責(zé)第四章     客戶經(jīng)理的招聘、培訓(xùn)、錄用第五章     客戶經(jīng)理的日常管理第六章     客戶經(jīng)理的品質(zhì)管理第七章     客戶的認(rèn)定與歸屬第八章  &#

2、160;  薪酬與福利第九章     考核指標(biāo)的定義及說(shuō)明第十章     定級(jí)與考核第十一章   晉級(jí)、降級(jí)流程第十二章    附  則  第一章  總  則第一條為更好地服務(wù)于公司整體營(yíng)銷戰(zhàn)略，建立和培養(yǎng)一支專業(yè)化證券客戶經(jīng)理隊(duì)伍，通過(guò)規(guī)范化、科學(xué)化的管理和考核，使之健康發(fā)展，特制定本辦法。第二條  本辦法所指的客戶經(jīng)理是指依據(jù)本辦法規(guī)定，由公司新招聘錄用并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，專門從事客戶開(kāi)拓并為客戶提供

3、服務(wù)的工作人員或營(yíng)銷支持服務(wù)管理人員。    本辦法所指的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人是指與公司簽訂代理合同，以公司名義進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)，具有法律法規(guī)規(guī)定資格的自然人。第三條  本辦法所指的客戶是指客戶經(jīng)理發(fā)展的，在營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并交易的增量客戶。營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有存量客戶不列入考核范圍，并嚴(yán)禁將營(yíng)業(yè)部存量客戶轉(zhuǎn)為增量客戶。第四條  客戶經(jīng)理按照工作性質(zhì)不同共分為三個(gè)系列：行銷系列、服務(wù)系列、管理系列。（一）行銷系列包括：二星級(jí)客戶經(jīng)理 、三星級(jí)客戶經(jīng)理 、四星級(jí)客戶經(jīng)理 、五星級(jí)客戶經(jīng)理（二）服務(wù)系列包括：見(jiàn)習(xí)服務(wù)經(jīng)理、一級(jí)服務(wù)經(jīng)理、二級(jí)服務(wù)經(jīng)理、三級(jí)服務(wù)

4、經(jīng)理、一級(jí)培訓(xùn)督導(dǎo)、二級(jí)培訓(xùn)督導(dǎo)、三級(jí)培訓(xùn)督導(dǎo)（三）管理系列包括：見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理 、區(qū)域經(jīng)理 、高級(jí)區(qū)域經(jīng)理 、營(yíng)銷部主管 、營(yíng)銷總監(jiān) 第五條  本辦法所稱“團(tuán)隊(duì)”是指管理系列員工所管轄的業(yè)務(wù)單位。第六條  本辦法適用于公司所屬a類營(yíng)業(yè)部（試點(diǎn)新型營(yíng)業(yè)部除外）營(yíng)銷體系的各級(jí)客戶經(jīng)理。第二章  組織架構(gòu)第七條  營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)，如下圖所示： 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 營(yíng)銷總監(jiān)營(yíng)銷部主管 區(qū)域經(jīng)理 服務(wù)經(jīng)理  培訓(xùn)督導(dǎo)  客戶經(jīng)理 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人客戶經(jīng)理的發(fā)展：（一）行銷系列員工原則上

5、主要依靠自身業(yè)務(wù)量的標(biāo)準(zhǔn)逐級(jí)晉升，如果業(yè)績(jī)或其他方面無(wú)法達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)再培訓(xùn)仍無(wú)法達(dá)標(biāo)，則予以轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)合同。（二）服務(wù)系列員工  服務(wù)系列員工是專門對(duì)客戶經(jīng)理開(kāi)發(fā)的所有客戶進(jìn)行服務(wù)和對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行考核、培訓(xùn)的營(yíng)銷支持人員，由營(yíng)業(yè)部進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果予以升降級(jí)、轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)合同。（三）管理系列員工1、管理系列員工既要獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶，又要負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)人員發(fā)展和管理。如業(yè)績(jī)或其他方面無(wú)法達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，可降為行銷系列員工。2、區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)發(fā)展到一定的規(guī)?？梢陨暾?qǐng)成立新的營(yíng)銷部，營(yíng)銷部主管管理的團(tuán)隊(duì)發(fā)展到一定規(guī)模，可以晉升到營(yíng)銷總監(jiān)。第三章  崗位職責(zé)第八條  營(yíng)銷

6、總監(jiān)的崗位職責(zé)（一）營(yíng)業(yè)部年度營(yíng)銷計(jì)劃與目標(biāo)的制定、執(zhí)行與評(píng)估，完成公司年度營(yíng)銷目標(biāo)；（二）策劃市場(chǎng)渠道的拓展方案，包括銀行、社區(qū)、機(jī)構(gòu)等； （三）負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理的團(tuán)隊(duì)建設(shè)，包括招聘、培訓(xùn)； （四）負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)日常業(yè)務(wù)管理、考核、督導(dǎo)、協(xié)調(diào)及問(wèn)題的解決；（五）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和營(yíng)業(yè)部的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)提成分配方案的制定和提成分配的初審工作；（六）區(qū)域經(jīng)理的選拔、考核；（七）完成公司交辦的其它事項(xiàng)。第九條 營(yíng)銷部主管崗位職責(zé)（一）營(yíng)銷部年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與目標(biāo)的制定、執(zhí)行與評(píng)估； （二）增員、培訓(xùn)、輔導(dǎo)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)；（三）日常業(yè)務(wù)管理、考核、督導(dǎo)、協(xié)調(diào)及問(wèn)題解決；（四）組織營(yíng)銷部各項(xiàng)例會(huì)：月會(huì)、周

7、會(huì)、夕會(huì)、早會(huì)、及業(yè)績(jī)分析會(huì)等；（五）營(yíng)銷部各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析；（六）每月的工作總結(jié)和下月的工作計(jì)劃；（七）策劃市場(chǎng)渠道開(kāi)拓的方案；（八）填寫(xiě)周報(bào)、檢查區(qū)域經(jīng)理周報(bào)、抽查其他客戶經(jīng)理的工作記錄；（九）完成公司交辦的其它事項(xiàng)。第十條  區(qū)域經(jīng)理崗位職責(zé)（一）制定每月崗位工作計(jì)劃，保證計(jì)劃實(shí)施的有效性；（二）負(fù)責(zé)維護(hù)所分配區(qū)域包括合作銀行的良好合作關(guān)系；（三）策劃和組織實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷、推廣活動(dòng)，完成營(yíng)銷任務(wù)指標(biāo)；（四）對(duì)所轄客戶經(jīng)理進(jìn)行日常管理（業(yè)務(wù)考核、考勤），檢查工作日志和客戶服務(wù)記錄；（五）組織各項(xiàng)活動(dòng)：晨會(huì)、周會(huì)及業(yè)績(jī)分析會(huì)等；（六）對(duì)所轄客戶經(jīng)理進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、協(xié)助制訂展業(yè)計(jì)劃，必

8、要時(shí)陪同展業(yè)；（七）每月初提交上月業(yè)績(jī)分析報(bào)告；（八）完成業(yè)務(wù)營(yíng)銷部交辦的其它事項(xiàng)。第十一條  服務(wù)經(jīng)理的崗位職責(zé)包括但不限于：（一）回訪客戶，做好回訪記錄，定期整理分析客戶需求；（二）為客戶進(jìn)行投資咨詢服務(wù)；（三）對(duì)存量空戶進(jìn)行再開(kāi)發(fā)和對(duì)存量休眠客戶進(jìn)行激活；（四）對(duì)存量客戶進(jìn)行日常服務(wù)管理等；（五）向客戶推薦公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品；第十二條  培訓(xùn)督導(dǎo)崗位職責(zé)（一）協(xié)助營(yíng)銷部主管進(jìn)行營(yíng)銷人員的招聘、考核、培訓(xùn)、定級(jí)及日常管理；（二）認(rèn)真督導(dǎo)各團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的達(dá)成，協(xié)助擬定增員、選擇、訓(xùn)練計(jì)劃與活動(dòng)；（三）參與總部、營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)課程的規(guī)劃、編制、執(zhí)行與日常授課；（四）客

9、戶經(jīng)理之間及與營(yíng)業(yè)部之間的溝通與協(xié)調(diào)；（五）參與策劃營(yíng)銷部與各團(tuán)隊(duì)匯報(bào)活動(dòng)：月會(huì)、夕會(huì)、早會(huì)、周會(huì)及業(yè)務(wù)分析會(huì)等；（六）參與營(yíng)銷部各項(xiàng)行政管理活動(dòng)，客戶經(jīng)理從業(yè)資格考試指導(dǎo)、差勤管理等；第十三條  客戶經(jīng)理崗位職責(zé)（一）拜訪客戶、發(fā)展客戶、完成任務(wù)指標(biāo)；（二）每周向直接管理的管理系列員工提交客戶訪談錄，聽(tīng)從管理系列員工的管理、輔導(dǎo)和工作分配；（三）每日參加所在部門的晨會(huì)、二級(jí)早會(huì)，按時(shí)參加所在部門和團(tuán)隊(duì)的夕會(huì)、例會(huì)、周會(huì)等；（四）每天填寫(xiě)工作日志和客戶服務(wù)記錄；（五）跟蹤客戶服務(wù)，聽(tīng)取客戶意見(jiàn)、建議、提供咨詢服務(wù)，輔導(dǎo)客戶操作；（六）每月向營(yíng)銷部提交工作總結(jié)；（七）推薦客戶經(jīng)理；（八

10、）完成營(yíng)業(yè)部要求的其它事項(xiàng)。第四章  客戶經(jīng)理的招聘、錄用、培訓(xùn)第十四條 客戶經(jīng)理應(yīng)具備的基本條件：（一）大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，有一定的工作經(jīng)歷，年齡20-40歲，有1 年以上證券、期貨、保險(xiǎn)及市場(chǎng)營(yíng)銷工作經(jīng)歷者優(yōu)先，客戶資源豐富者，上述條件可適當(dāng)放寬。（二）熱愛(ài)證券工作，認(rèn)同公司企業(yè)文化。（三）具有一定的社會(huì)關(guān)系和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力，有一定的客戶基礎(chǔ)、具備從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)所需專業(yè)知識(shí)和技能者優(yōu)先錄用。（四）銳意進(jìn)取，吃苦耐勞，具備良好的心理素質(zhì)和強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（五）待人熱情，有良好的個(gè)人信譽(yù)和團(tuán)隊(duì)精神，無(wú)不良嗜好。（六）口齒清晰，善交際，五官端正，身體好。（七）原則上具備證券從業(yè)資格。第十

11、五條 下列人員不能成為公司客戶經(jīng)理：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的。（二）因經(jīng)濟(jì)犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿3年的。（三）市場(chǎng)禁入者。（四）法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)的其他人員。第十六條 營(yíng)業(yè)部招聘客戶經(jīng)理應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定條件，發(fā)布招聘信息，招聘人員要求和招聘信息文稿報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部。第十七條  聘用流程（一）聘用人員須填寫(xiě)客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表，（見(jiàn)附件1），營(yíng)業(yè)部須通過(guò)oa將客戶經(jīng)理簽勞動(dòng)合同的申請(qǐng)同客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部進(jìn)行資格審批，審批同意后，客戶經(jīng)理同營(yíng)業(yè)部簽訂客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同（見(jiàn)附件2），合同原件由營(yíng)業(yè)部留存?zhèn)浒?。（二?/p>

12、聘用人員須如實(shí)提交以下材料給營(yíng)業(yè)部，若故意虛報(bào)、隱瞞、造假個(gè)人資料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司有權(quán)立即解除勞動(dòng)關(guān)系；1、客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表；2、以下文件的復(fù)印件：學(xué)歷證明、身份證明、證券從業(yè)資格證；3、近期免冠一寸照片；4、離職證明（應(yīng)屆畢業(yè)生除外）；5、公司認(rèn)為有必要的其他材料。第十八條 行銷系列客戶經(jīng)理簽訂勞動(dòng)合同條件要滿足下列條件之一。（一）有效開(kāi)戶數(shù)30戶客戶；（二）托管資產(chǎn)達(dá)到500萬(wàn)元；第十九條 行銷系列員工客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同（附件2）簽訂期限為三年，其中約定三個(gè)月到六個(gè)月的試用期限。在試用期內(nèi)，如試用人員未達(dá)到二星級(jí)客戶經(jīng)理業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)，視為不符合錄用條件，公司可解除勞動(dòng)合同。第二十條 

13、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人在代理合同期內(nèi)，業(yè)績(jī)達(dá)到二星級(jí)及以上客戶經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)本人申請(qǐng)通過(guò)營(yíng)業(yè)部組織的競(jìng)聘活動(dòng)可簽訂3年期限的勞動(dòng)合同。第二十一條 服務(wù)系列客戶經(jīng)理應(yīng)具備一年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備證券從業(yè)資格，熟悉柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)流程。由營(yíng)業(yè)部根據(jù)本辦法規(guī)定的配置比例進(jìn)行招聘，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第二十二條 管理系列員工屬于公司任命或外聘的，經(jīng)營(yíng)業(yè)部考察合格，由該員工申請(qǐng)簽訂3年期限的勞動(dòng)合同，其中約定有三個(gè)月到六個(gè)月的試用期限。在試用期內(nèi)達(dá)到聘用標(biāo)準(zhǔn)的，由本人申請(qǐng)并經(jīng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批；在試用期結(jié)束時(shí)未達(dá)到聘用標(biāo)準(zhǔn)的，降為相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理或解除勞動(dòng)合同。第二

14、十三條  客戶經(jīng)理的培訓(xùn)根據(jù)不同對(duì)象分為入職培訓(xùn)、晉階培訓(xùn)和日常改進(jìn)培訓(xùn)三個(gè)層次。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于；公司理念與管理制度、證券基礎(chǔ)知識(shí)、各類金融產(chǎn)品介紹、營(yíng)銷知識(shí)、社交禮儀及客戶服務(wù)等內(nèi)容。培訓(xùn)層次培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容入職培訓(xùn)所有新入職的營(yíng)銷人員公司及規(guī)章制度介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券法律知識(shí)營(yíng)銷人員的基本素質(zhì)，職業(yè)道德?tīng)I(yíng)銷基本知識(shí)、營(yíng)銷實(shí)踐晉階培訓(xùn)進(jìn)入新崗位營(yíng)銷人員崗位工作職責(zé)及要求崗位新技能（營(yíng)銷技能、管理技能、素質(zhì)提升等）日常改進(jìn)培訓(xùn)所有營(yíng)銷人員業(yè)務(wù)知識(shí)講解營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)分享營(yíng)銷問(wèn)題解答第二十四條  客戶經(jīng)理從事證券營(yíng)銷活動(dòng)，每年應(yīng)接受后續(xù)教育。客戶經(jīng)理要求每年接受后續(xù)教育累計(jì)時(shí)

15、間不得少于36小時(shí)的后續(xù)教育，其中接受證券法律知識(shí)、職業(yè)道德和誠(chéng)信教育累計(jì)時(shí)間不得少于12小時(shí)。日常改進(jìn)培訓(xùn)通過(guò)日會(huì)和周會(huì)的形式，通過(guò)持續(xù)不斷的培養(yǎng)和訓(xùn)練，不斷提高營(yíng)銷人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。第五章  客戶經(jīng)理的日常管理第一節(jié)  基本管理第二十五條  各營(yíng)業(yè)部應(yīng)視業(yè)務(wù)需要，定期或不定期舉辦有關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)、技術(shù)分析、營(yíng)銷技巧、從業(yè)資格等業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)，積極籌劃組織股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報(bào)告會(huì)、小區(qū)宣傳、渠道開(kāi)發(fā)、社會(huì)公益等活動(dòng)，以利于業(yè)務(wù)的開(kāi)拓。第二十六條  營(yíng)業(yè)部所轄各團(tuán)隊(duì)，應(yīng)制定年度、半年度、季度、月份的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)績(jī)目標(biāo)，并將所有業(yè)務(wù)活動(dòng)編制行

16、事歷，向全體員工公布后按計(jì)劃實(shí)施。第二十七條  管理系列員工每周必須填寫(xiě)周報(bào)，對(duì)本周進(jìn)行總結(jié)，并制定下周工作計(jì)劃與業(yè)績(jī)目標(biāo)。每月底應(yīng)對(duì)本月進(jìn)行總結(jié)，并制定次月的工作計(jì)劃和業(yè)績(jī)目標(biāo)，并編制行事歷，召開(kāi)團(tuán)隊(duì)月例會(huì)告之。第二十八條  客戶經(jīng)理應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫(xiě)工作日志，包括當(dāng)天拜訪總結(jié)、次日拜訪的客戶、投資建議等，并全力達(dá)成。各管理系列員工應(yīng)每天檢查團(tuán)隊(duì)成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導(dǎo)，落實(shí)活動(dòng)量管理。第二十九條  客戶經(jīng)理應(yīng)按規(guī)定參加相關(guān)的業(yè)務(wù)例會(huì)等活動(dòng)，無(wú)故不得缺席。第三十條  營(yíng)銷部主管必須按要求按時(shí)填寫(xiě)周報(bào)，每月應(yīng)將本單位業(yè)務(wù)狀況、有關(guān)活動(dòng)管理進(jìn)

17、行分析、檢討和評(píng)估，每月初向營(yíng)業(yè)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部提交工作報(bào)告。第二節(jié)  差勤管理第三十一條  營(yíng)銷部應(yīng)進(jìn)行每日考勤，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司有關(guān)考勤管理的規(guī)定，不得無(wú)故遲到、早退、曠工。第三十二條  客戶經(jīng)理請(qǐng)假超過(guò)一天必須填寫(xiě)請(qǐng)假單，請(qǐng)假三天以內(nèi)（包括3天）由營(yíng)銷部主管核準(zhǔn)，超過(guò)三天者由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。第三十三條   請(qǐng)假的有關(guān)規(guī)定（一）事假：因事必須請(qǐng)假者，必須本人提前一天申請(qǐng)。（二）病假：因病需休息或治療可請(qǐng)病假，病假二天以上須附診斷證明書(shū)。（三）婚假：符合國(guó)家規(guī)定結(jié)婚的員工，憑本人結(jié)婚證書(shū)給予婚假七天，符合國(guó)家規(guī)定晚婚（男滿25歲，女滿23歲）者

18、，另加七天晚婚假。（四）產(chǎn)假：符合計(jì)劃生育規(guī)定的女性專職客戶經(jīng)理，標(biāo)準(zhǔn)如下：1、女性員工生育期間享受產(chǎn)假90天；多胞胎生育的，每多生育一個(gè)嬰兒，增加產(chǎn)假15天。實(shí)行晚育者（24周歲后生育第一胎），增加獎(jiǎng)勵(lì)假30天。難產(chǎn)者按醫(yī)院證明增加30天假期。2、產(chǎn)假結(jié)束后，如因健康或其他原因確需休假，必須重新申請(qǐng)病假或事假，否則按缺勤處理。（五）喪假：?jiǎn)T工親屬（父母、公婆、岳父母、配偶和子女）死亡，喪假為3天；員工其他親屬（祖父母、外祖父母、兄弟、姐妹）死亡，喪假為2天。第三十四條  專職客戶經(jīng)理考勤罰款標(biāo)準(zhǔn)（一）客戶經(jīng)理： 遲到或早退扣發(fā)（每次） 20元   考核扣分2分/

19、次曠工扣發(fā)（每天）       50元   考核扣分5分/次（二）管理系列員工：扣款標(biāo)準(zhǔn)為客戶經(jīng)理的1倍。第三十五條  營(yíng)銷部主管應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，每月制作工資報(bào)表時(shí)在個(gè)人收入中扣除。第三節(jié)  早、夕會(huì)管理第三十六條  早會(huì)是對(duì)客戶經(jīng)理管理的重要途徑，由營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷部策劃、組織和管理。第三十七條  早會(huì)要力爭(zhēng)做到內(nèi)容充實(shí)、形式多樣、氣氛適宜、踴躍參與。一級(jí)早會(huì)（營(yíng)銷部組織）的時(shí)間原則上控制在30-60分鐘，二級(jí)早會(huì)（各團(tuán)隊(duì)獨(dú)立組織）時(shí)間可長(zhǎng)可短。早會(huì)主持人應(yīng)事先做好早會(huì)的策劃

20、、組織工作。營(yíng)銷部提前一周制定好早會(huì)行事歷、計(jì)劃表，預(yù)先公布。第三十八條 早會(huì)經(jīng)營(yíng)應(yīng)起到以下作用：（一）根據(jù)客戶經(jīng)理的工作進(jìn)展，落實(shí)活動(dòng)量管理。（二）根據(jù)客戶經(jīng)理的思想動(dòng)態(tài)，激勵(lì)工作士氣。（三）傳授各方面的知識(shí)、提高客戶經(jīng)理專業(yè)技能。（四）交流工作經(jīng)驗(yàn)，提升氣氛。（五）客戶經(jīng)理的演講臺(tái)。（六）最新資訊、信息、股市行情分析等。（七）提高客經(jīng)理的自身修養(yǎng)，重視客戶經(jīng)理的思想品德教育。（八）公司重要政策的宣導(dǎo)。第三十九條  營(yíng)業(yè)部應(yīng)注意總結(jié)早會(huì)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷提高早會(huì)管理水平，并將收集整理好的早會(huì)材料、案例形成文字和專案。營(yíng)銷部主管在組織好一級(jí)早會(huì)的同時(shí)要注意二級(jí)早會(huì)的質(zhì)量，做好輔導(dǎo)工作

21、。第四十條  營(yíng)銷部每周至少組織1-2次夕會(huì)（有條件的營(yíng)銷部應(yīng)每天組織夕會(huì)），強(qiáng)化證券專業(yè)知識(shí)、銷售技巧、政策制度的學(xué)習(xí)，及時(shí)解決工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。第六章  客戶經(jīng)理品質(zhì)管理第四十一條 營(yíng)業(yè)部必須加強(qiáng)公司企業(yè)文化、證券法規(guī)的學(xué)習(xí)與推廣，強(qiáng)化客戶經(jīng)理的日?；顒?dòng)管理，規(guī)范從業(yè)行為，遵守社會(huì)公德，職業(yè)道德，維護(hù)客戶利益、公司形象，全面提升客戶經(jīng)理個(gè)人素質(zhì)：（一）客戶經(jīng)理無(wú)權(quán)代表本公司與客戶或其他人員及單位簽訂任何協(xié)議與合同；（二）客戶經(jīng)理在未獲得本公司同意前，不得通過(guò)新聞媒介和報(bào)刊雜志發(fā)表任何有關(guān)本公司的廣告、聲明、文件、宣傳或接受采訪等；（三）客戶經(jīng)理在展業(yè)過(guò)程出現(xiàn)業(yè)務(wù)交叉時(shí)，

22、不得以利益、降傭、返還、隱瞞欺騙、詆毀同事等手段爭(zhēng)搶客戶；（四）客戶經(jīng)理必須對(duì)客戶資料保密，必須保守本公司秘密；（五）客戶經(jīng)理在對(duì)客戶進(jìn)行投資咨詢服務(wù)時(shí)，投資建議要符合客戶利益，不可提供虛假資料誤導(dǎo)性說(shuō)明，不得為貪圖個(gè)人利益而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易；（六）客戶經(jīng)理不得接受客戶全權(quán)委托交易，不得與客戶簽訂利益分成的協(xié)議（含口頭協(xié)議）；（七）不得向客戶提供股票上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)；（八）客戶經(jīng)理必須要求客戶在相關(guān)協(xié)議、文件、服務(wù)登記表上親筆簽名，不得代客戶簽名；（九）客戶經(jīng)理不得詆毀同事或同業(yè)其他證券公司；（十）客戶經(jīng)理必須遵守本公司相關(guān)紀(jì)律規(guī)定，愛(ài)護(hù)公司財(cái)物，維持公司正常工作秩序，保持辦公環(huán)

23、境清潔衛(wèi)生；（十一）團(tuán)隊(duì)外出活動(dòng)，尤其在舉行宣傳、咨詢或社會(huì)公益活動(dòng)時(shí)，應(yīng)注意樹(shù)立本公司形象，做到儀容整潔、著裝整齊、舉止文明。第四十二條  客戶經(jīng)理有下列情形之一者，經(jīng)營(yíng)業(yè)部審查認(rèn)定屬實(shí)，根據(jù)該行為性質(zhì)，扣考核分3分次并按以下規(guī)定處理：（一）態(tài)度或服務(wù)質(zhì)量不良，引起客戶明確表示不滿或提出投訴，警告一次；（二）采取各種手段將本公司存量客戶轉(zhuǎn)為自己客戶的，轉(zhuǎn)戶無(wú)效并警告一次；（三）無(wú)故2次不參加本公司會(huì)議及各項(xiàng)活動(dòng)的，警告一次；（四）在本公司舉辦的各項(xiàng)競(jìng)賽中，弄虛作假的，記過(guò)一次；（五）泄露客戶隱私或有關(guān)資料的，解除勞動(dòng)合同；（六）泄露本公司秘密，給本公司造成損失的，除了賠償相應(yīng)的損失

24、外，記過(guò)一次；后果嚴(yán)重，解除勞動(dòng)合同；（七）未經(jīng)本公司同意或授權(quán)，擅自在報(bào)刊或其他新聞媒體發(fā)表有關(guān)公司各類廣告、聲明、文件、宣傳或接受采訪等，記過(guò)一次；給公司造成不良影響的，解除勞動(dòng)合同；（八）打架、侮辱同仁、客戶或其他類似不當(dāng)行為的，影響本公司形象的，記過(guò)一次；情節(jié)嚴(yán)重者，解除勞動(dòng)合同；（九）以任何方式誘導(dǎo)本公司內(nèi)非自有客戶者，記過(guò)一次；情節(jié)嚴(yán)重者，解除勞動(dòng)合同；（十）違反本公司規(guī)定，擅自代客理財(cái)，承諾投資回報(bào)者，解除勞動(dòng)合同；造成經(jīng)濟(jì)損失或其它不良后果者，除了賠償相應(yīng)損失外，解除勞動(dòng)合同；（十一）采用欺騙等手段私自進(jìn)行各項(xiàng)融資活動(dòng)，解除勞動(dòng)合同；觸犯刑律者交公安機(jī)關(guān)處理；第四十三條

25、0; 營(yíng)業(yè)部應(yīng)成立“客戶經(jīng)理品質(zhì)管理委員會(huì)”，組長(zhǎng)由營(yíng)銷部主管擔(dān)任，組員包括：服務(wù)系列員工、所有管理系列員工。第四十四條  客戶經(jīng)理有第四十二條情形之一，經(jīng) “客戶經(jīng)理品質(zhì)管理委員會(huì)”決議處罰，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人將處理結(jié)果，送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部備案。（一）第一次接受警告處分的，扣發(fā)工資100元；第二次受到警告處分的，記過(guò)一次，扣發(fā)工資200元，并取消參加當(dāng)年度各項(xiàng)評(píng)優(yōu)活動(dòng)的資格；記過(guò)二次者，解除勞動(dòng)合同。（二）管理系列員工下屬客戶經(jīng)理年度內(nèi)受到2人次或以上警告、記過(guò)處分，負(fù)連帶責(zé)任，按屬下客戶經(jīng)理扣發(fā)的50%處罰。管理系列員工隸屬客戶經(jīng)理年度內(nèi)有5人次以上受到處分時(shí)，管理系列員工予以撤職處理，

26、不再享受管理系列員工待遇。（三）管理系列員工被處分后，有積極改善行為與績(jī)效，且逾十二個(gè)月未受處分者，其之前的處分記錄予以撤消。第四十五條  客戶經(jīng)理有上述違規(guī)行為，各營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)處理，發(fā)文通報(bào)，記入客戶經(jīng)理檔案，并將違規(guī)情況上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部備案。第四十六條  對(duì)因上述原因而被解除勞動(dòng)合同者，公司將視情節(jié)輕重，通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)，申報(bào)注銷其執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。  第七章  客戶的認(rèn)定與歸屬第四十七條  客戶經(jīng)理所介紹的客戶來(lái)營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶前（至少提前一個(gè)工作日），客戶經(jīng)理向營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶柜預(yù)約開(kāi)戶，并填寫(xiě)客戶預(yù)約登記表（附件4）。營(yíng)業(yè)部交易主管和營(yíng)銷部主管雙確認(rèn)

27、，確認(rèn)無(wú)誤后在客戶預(yù)約登記表上簽字，運(yùn)營(yíng)總監(jiān)進(jìn)行復(fù)核?？蛻糸_(kāi)戶時(shí)填寫(xiě)優(yōu)質(zhì)服務(wù)確認(rèn)書(shū)（附件5）。營(yíng)業(yè)部每月10日前填寫(xiě)月客戶經(jīng)理客戶變更表（附件6），將上月客戶經(jīng)理的客戶變更情況報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部（營(yíng)銷管理平臺(tái)上線后，不再要求上報(bào)）。第四十八條  嚴(yán)格區(qū)分自然開(kāi)戶客戶與客戶經(jīng)理客戶，保護(hù)公司客戶資源。對(duì)于以下惡意開(kāi)戶、截留客戶的不計(jì)入客戶經(jīng)理業(yè)績(jī)。（一）以獲取報(bào)酬為目的，勾結(jié)他人開(kāi)戶，制造并不需要的交易以達(dá)到有效客戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的；（二）開(kāi)戶后90天內(nèi)銷戶并重新開(kāi)戶的行為；（三）涉嫌惡意開(kāi)戶、截留公共客戶或他人名下客戶的，由營(yíng)業(yè)部進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查期間暫扣當(dāng)月工資；調(diào)查結(jié)果屬實(shí)的，首次扣發(fā)2000

28、元/戶，再犯或影響特別惡劣的立即解除勞動(dòng)關(guān)系。第四十九條  客戶對(duì)原客戶經(jīng)理服務(wù)不滿而要求轉(zhuǎn)換其他客戶經(jīng)理時(shí)，可由客戶提出申請(qǐng)，由營(yíng)銷部上報(bào)營(yíng)銷總監(jiān)并經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批后劃轉(zhuǎn)到新指定所屬團(tuán)隊(duì)提供服務(wù)，客戶隸屬原團(tuán)隊(duì)，區(qū)域經(jīng)理仍享受團(tuán)隊(duì)提成，原客戶經(jīng)理對(duì)該客戶的提成不再計(jì)提。新指定所屬團(tuán)隊(duì)不享受該客戶團(tuán)隊(duì)提成和個(gè)人業(yè)績(jī)提成。第五十條  客戶經(jīng)理離職后，其名下客戶仍歸其所屬團(tuán)隊(duì)，該客戶經(jīng)理不再享受提成，由該客戶經(jīng)理原所屬團(tuán)隊(duì)管理系列員工負(fù)責(zé)維護(hù)（享受團(tuán)隊(duì)提成不變），防止客戶流失。第五十一條  團(tuán)隊(duì)展業(yè)產(chǎn)生的客戶，根據(jù)客戶經(jīng)理貢獻(xiàn)的大小，團(tuán)隊(duì)可協(xié)商并由區(qū)域經(jīng)理確定比例分

29、配給客戶經(jīng)理。                                           第八章  薪酬與福利第五十二條  工資待遇構(gòu)成（一）行銷系列

30、工資=考勤得分/100×（基本工資+考核津貼×考核得分/100）+補(bǔ)貼+銷售獎(jiǎng)+考核得分/100×業(yè)績(jī)提成-扣款； 其中：業(yè)績(jī)提成=(計(jì)提基數(shù)×提成比例) （二）管理系列工資 =（基本工資+考核津貼×考核得分/100）+補(bǔ)貼+銷售獎(jiǎng) +考核得分/100×業(yè)績(jī)提成-扣款；區(qū)域經(jīng)理的業(yè)績(jī)提成包括個(gè)人業(yè)績(jī)提成和團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)提成，個(gè)人業(yè)績(jī)提成計(jì)算公式同行銷系列客戶經(jīng)理業(yè)績(jī)提成的計(jì)算公式，即：業(yè)績(jī)提成=(計(jì)提基數(shù)×提成比例)；團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)提成的計(jì)提基數(shù)為區(qū)域經(jīng)理下轄團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績(jī)提成基數(shù)之和扣除區(qū)域經(jīng)理個(gè)人業(yè)績(jī)提成后的金額。（三）服務(wù)系列工資

31、=考勤得分/100×基本工資+考核津貼×考核得分/100+補(bǔ)貼+銷售獎(jiǎng)+個(gè)人業(yè)績(jī)提成一扣款；服務(wù)系列員工的個(gè)人業(yè)績(jī)提成比例統(tǒng)一為10，計(jì)提基數(shù)同行銷系列客戶經(jīng)理。第五十三條   銷售獎(jiǎng)銷售獎(jiǎng)是指對(duì)客戶經(jīng)理銷售基金、金融理財(cái)產(chǎn)品等產(chǎn)生的銷售獎(jiǎng)勵(lì)。 基金、理財(cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品銷售產(chǎn)生的申購(gòu)費(fèi)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)，客戶經(jīng)理可以提取60%的提成，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部另有要求的，按要求執(zhí)行?？蛻糈H回基金所得的贖回費(fèi)不提成。第五十四條  客戶經(jīng)理個(gè)人激勵(lì)基金客戶經(jīng)理每月稅前收入的5%作為個(gè)人激勵(lì)基金，當(dāng)提取金額達(dá)到5萬(wàn)元時(shí)，不再計(jì)提，由營(yíng)業(yè)部設(shè)立客戶經(jīng)理個(gè)人專戶進(jìn)行存放。當(dāng)客戶經(jīng)理有

32、違規(guī)行為或工作失誤，導(dǎo)致客戶或本公司損失，需個(gè)人賠償時(shí),其個(gè)人激勵(lì)基金作為第一清償準(zhǔn)備。每年春節(jié)前兩周若無(wú)遺留問(wèn)題，則個(gè)人激勵(lì)基金按照50%發(fā)放。若客戶經(jīng)理因違反客戶經(jīng)理品質(zhì)管理（本辦法第六章）相關(guān)規(guī)定，而被解除勞動(dòng)合同的，個(gè)人激勵(lì)基金將全部被扣除?？蛻艚?jīng)理自動(dòng)離職，若無(wú)經(jīng)濟(jì)和法律方面的問(wèn)題，三個(gè)月后全額退還。第五十五條  客戶經(jīng)理的福利待遇。（一）社會(huì)保險(xiǎn)：公司根據(jù)社會(huì)保障要求及當(dāng)?shù)仞B(yǎng)老保險(xiǎn)管理部門規(guī)定，為客戶經(jīng)理辦理社保（醫(yī)療、養(yǎng)老保險(xiǎn)）。社保費(fèi)用由本公司與客戶經(jīng)理個(gè)人共同依規(guī)定的比例承擔(dān)，按時(shí)繳交。其中公司繳交部分由營(yíng)業(yè)部支出，個(gè)人繳交部分在其每月提取的收入中扣除。本公司與客戶

33、經(jīng)理解除聘用合同時(shí)，停止繳納社保。（二）商業(yè)保險(xiǎn)：營(yíng)業(yè)部每年為營(yíng)銷部所有客戶經(jīng)理統(tǒng)一投保一年期意外傷害商業(yè)保險(xiǎn)，保額10萬(wàn)，保費(fèi)由營(yíng)業(yè)部負(fù)擔(dān)。試用期客戶經(jīng)理意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)用由客戶經(jīng)理個(gè)人負(fù)擔(dān)，簽勞動(dòng)合同后營(yíng)業(yè)部在客戶經(jīng)理工資中補(bǔ)回。（三）檔案管理客戶經(jīng)理人員檔案根據(jù)自愿，可由本人交當(dāng)?shù)厝瞬沤涣髦行谋９?，費(fèi)用自理。也可由公司調(diào)檔，并照所屬營(yíng)業(yè)部員工的管理方式單列管理。（四）執(zhí)業(yè)資格證客戶經(jīng)理通過(guò)全國(guó)證券資格考試后，符合條件者，由公司統(tǒng)一申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)（五）交通、通訊、誤餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下：客戶經(jīng)理級(jí)別補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(元月)營(yíng)銷總監(jiān)參照運(yùn)營(yíng)總監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域經(jīng)理、營(yíng)銷主管、培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí)400二至五星級(jí)客戶經(jīng)

34、理、服務(wù)經(jīng)理三級(jí)、培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí)300服務(wù)經(jīng)理二級(jí)、培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí)200見(jiàn)習(xí)服務(wù)經(jīng)理、服務(wù)經(jīng)理一級(jí)  150第五十六條 各營(yíng)業(yè)部應(yīng)于每月5日前將行銷系列、管理系列、服務(wù)系列的工資、補(bǔ)貼、業(yè)績(jī)提成等匯總并分別制成行銷系列報(bào)酬分配表(見(jiàn)附件8)、管理系列報(bào)酬分配表（見(jiàn)附件9）、服務(wù)系列報(bào)酬分配表（見(jiàn)附件10），同時(shí)上報(bào)客戶經(jīng)理變更表（附件3）到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審核，并由財(cái)務(wù)部于每月15日統(tǒng)一發(fā)放上月工資。第九章  考核指標(biāo)的定義及說(shuō)明第五十七條  手續(xù)費(fèi)收入指客戶經(jīng)理名下客戶買賣深、滬交易所的股票、基金、權(quán)證、國(guó)債、企業(yè)債等交易品種時(shí)，為公司創(chuàng)造的手續(xù)費(fèi)收入。第五十

35、八條  關(guān)于成本（一）交易成本包括監(jiān)管部門、登記結(jié)算公司、交易所等各部門收取的相關(guān)稅費(fèi)，例如營(yíng)業(yè)稅、投?；?、交易規(guī)費(fèi)等（a股、b股、代辦轉(zhuǎn)讓為不低于成交金額的萬(wàn)分之四點(diǎn)五，基金權(quán)證不低于成交金額萬(wàn)分之一。營(yíng)銷管理平臺(tái)上線后，按財(cái)務(wù)提供公式計(jì)算）。（二）人力成本是指應(yīng)由每個(gè)人承擔(dān)的基本工資，包括由營(yíng)業(yè)部為客戶經(jīng)理繳納的社會(huì)基本保險(xiǎn)費(fèi)、補(bǔ)貼。（三）現(xiàn)場(chǎng)客戶成本指現(xiàn)場(chǎng)客戶在營(yíng)業(yè)部交易產(chǎn)生的直接成本。第五十九條 客戶經(jīng)理所營(yíng)銷客戶傭金設(shè)置a、b股不得低于萬(wàn)分之八，權(quán)證不得低于萬(wàn)分之五，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)有明確傭金標(biāo)準(zhǔn)的，按當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，個(gè)別客戶突破上述標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部批準(zhǔn)。第六十

36、條  業(yè)績(jī)提成計(jì)提基數(shù)業(yè)績(jī)提成計(jì)提基數(shù)當(dāng)月末其名下客戶累計(jì)創(chuàng)造的交易手續(xù)費(fèi)收入-當(dāng)月末累計(jì)的相應(yīng)的交易成本-當(dāng)月末累計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)客戶成本-當(dāng)月人力成本第六十一條 托管資產(chǎn)、托管市值的定義 （一）客戶托管資產(chǎn)指客戶賬戶內(nèi)股票（a、b股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，客戶交易結(jié)算資金（按照50%折算），股票型開(kāi)放式基金（按照50%折算），其它開(kāi)放式基金、債券及資產(chǎn)管理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產(chǎn)的總和。（二）客戶托管市值指客戶賬戶內(nèi)股票（a、b股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，股票型開(kāi)放式基金（按照50%折算），其它開(kāi)放式基金、債券及資產(chǎn)管理保有份額、小非流通股（按照20%折算）等資產(chǎn)的

37、總和。第六十二條  有效人力指客戶經(jīng)理名下托管資產(chǎn)在一類城市（滬、深、京、穗）達(dá)到60萬(wàn)元，在二類（省會(huì)城市及單列城市）、三類城市（其他城市）達(dá)到50萬(wàn)的人員。第六十三條  客戶經(jīng)理工資以每月25日清算結(jié)果為當(dāng)月核算日。營(yíng)業(yè)部業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)人員統(tǒng)計(jì)當(dāng)月新增有效客戶數(shù)、新增客戶托管資產(chǎn)、開(kāi)放式基金或其他理財(cái)產(chǎn)品銷售量，作為考評(píng)和薪酬計(jì)算的依據(jù)。第六十四條 區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入是指：區(qū)域經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人開(kāi)發(fā)的客戶當(dāng)月產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)收入扣除交易成本、人力成本等費(fèi)用后的凈手續(xù)費(fèi)收入之和。第六十五條 有效戶：自開(kāi)戶日起至考核期末日均的客戶托管市值在1萬(wàn)元（含）以上，或自開(kāi)戶日起至考核期末股

38、票（a、b股）基金權(quán)證交易量達(dá)到1萬(wàn)元以上的戶數(shù)。原曾在公司交易系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)過(guò)戶，且銷戶日期至考核期末尚未超過(guò)三個(gè)月的不予計(jì)算。第十章  定級(jí)與考核第六十六條 營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一安排營(yíng)銷人員進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)或社區(qū)等銷售渠道。     第六十七條  行銷類客戶經(jīng)理考核與定級(jí)級(jí)別基本工資考核津貼定級(jí)條件（最低業(yè)績(jī)要求）保級(jí)條件（月新增有效戶或月新增托管資產(chǎn)）凈手續(xù)費(fèi)提成比例二星級(jí)客戶經(jīng)理900600 3戶或100萬(wàn)元20%三星級(jí)客戶經(jīng)理1200800累計(jì)新增有效開(kāi)戶數(shù)50戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)約500萬(wàn)元6戶或150萬(wàn)元22%四星

39、級(jí)客戶經(jīng)理1500900新增有效開(kāi)戶數(shù)80戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)2000萬(wàn)元9戶或200萬(wàn)元25%五星級(jí)客戶經(jīng)理20001000新增有效開(kāi)戶數(shù)100戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)3000萬(wàn)元10戶或300萬(wàn)元30%（一）客戶經(jīng)理考核得分客戶經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重：新開(kāi)有效戶占50%，新增托管資產(chǎn)占50%?？蛻艚?jīng)理考核得分=相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理新開(kāi)有效戶/目標(biāo)新開(kāi)有效戶×50% ×100+相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理新增托管資產(chǎn)/目標(biāo)新增托管資產(chǎn)×50% ×100扣分項(xiàng)（二）客戶經(jīng)理連續(xù)2個(gè)月考核得分低于60分以下，當(dāng)月起降一級(jí)。（三）五星級(jí)客戶經(jīng)理托管客戶資產(chǎn)達(dá)到4000萬(wàn)以

40、上且上月凈手續(xù)費(fèi)收入2萬(wàn)元（含）以上，不考核保級(jí)指標(biāo)。（四）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過(guò)100%。第六十八條  管理類營(yíng)銷人員考核、定級(jí)級(jí)別基本工資考核津貼考核指標(biāo)及權(quán)重提成比例區(qū)域月新開(kāi)有效戶40%區(qū)域月新增托管資產(chǎn)40%區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入20%區(qū)域月新增金融產(chǎn)品銷售量0%個(gè)人開(kāi)發(fā)客戶比例團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶比例見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理1500100040戶（含）以上400萬(wàn)元4萬(wàn)元30萬(wàn)元12%8%區(qū)域經(jīng)理2000100050戶（含）以上500萬(wàn)元6萬(wàn)元40萬(wàn)元15%7%高級(jí)區(qū)域經(jīng)理2500100060戶（含）以上600萬(wàn)元10萬(wàn)元50萬(wàn)元18%6%營(yíng)銷部主管3000100080戶（含）以上800萬(wàn)

41、元15萬(wàn)元60萬(wàn)元20%3%營(yíng)銷總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)固定工資的80%100戶（含）以上1000萬(wàn)元20萬(wàn)元80萬(wàn)元20%2%定級(jí)條件（個(gè)人最低業(yè)績(jī)要求）（一）二星級(jí)客戶經(jīng)理經(jīng)本人申請(qǐng)，營(yíng)銷部推薦，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)可晉升為見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理；此后其團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)每新增3000萬(wàn)元且團(tuán)隊(duì)有效人力維持在10人以上（托管資產(chǎn)和人數(shù)不含區(qū)域經(jīng)理本人）可晉升一級(jí)。區(qū)域經(jīng)理每育成一個(gè)新團(tuán)隊(duì)，經(jīng)本人申請(qǐng)，可晉升一級(jí)，但不提取育成團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)提成。（二）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)及人數(shù)滿足相應(yīng)定級(jí)條件，但連續(xù)三個(gè)月考核分低于80分的，第三個(gè)月當(dāng)月起降一級(jí)；（三）區(qū)域經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重區(qū)域新開(kāi)有效戶占40%，區(qū)域新增托管資產(chǎn)占40%，區(qū)域月

42、凈手續(xù)費(fèi)收入20%，區(qū)域新增金融產(chǎn)品銷售量0%（金融產(chǎn)品上線時(shí)考核指標(biāo)權(quán)重再做調(diào)整）。區(qū)域經(jīng)理考核得分=相應(yīng)級(jí)別區(qū)域新開(kāi)有效戶/目標(biāo)新開(kāi)有效戶×40% ×100+相應(yīng)級(jí)別區(qū)域新增托管資產(chǎn)/目標(biāo)新增托管資產(chǎn)×40% ×100+相應(yīng)級(jí)別區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)/目標(biāo)凈手續(xù)費(fèi)×20%×100+相應(yīng)級(jí)別區(qū)域金融產(chǎn)品銷售量/目標(biāo)金融產(chǎn)品銷售量×0%×100扣分項(xiàng)（四）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)或人數(shù)低于相應(yīng)級(jí)別定級(jí)條件的，直接降為相應(yīng)級(jí)別區(qū)域經(jīng)理；區(qū)域經(jīng)理降為客戶經(jīng)理的，原團(tuán)隊(duì)解散，成員劃歸其他團(tuán)隊(duì)。（五）公司下達(dá)基金銷售任務(wù)時(shí)，只考核下達(dá)

43、任務(wù)的基金或理財(cái)產(chǎn)品，任務(wù)數(shù)按照營(yíng)業(yè)部下達(dá)任務(wù)。（六）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過(guò)100%。（七）區(qū)域經(jīng)理晉升為營(yíng)銷部主管、團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)不得低于1億元，營(yíng)銷部主管晉升為營(yíng)銷總監(jiān)團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)不得低于2億元，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部視市場(chǎng)平均水平及地區(qū)差異進(jìn)行調(diào)整。（八）以上考核指標(biāo)僅考核區(qū)域經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績(jī)情況，不含區(qū)域經(jīng)理本人的業(yè)績(jī)。第六十九條 服務(wù)系列員工的定級(jí)（一）服務(wù)系列員工分為服務(wù)經(jīng)理和培訓(xùn)督導(dǎo)。服務(wù)經(jīng)理的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)別基本工資考核津貼定級(jí)條件見(jiàn)習(xí)服務(wù)經(jīng)理1400元400元1見(jiàn)習(xí)服務(wù)經(jīng)理見(jiàn)習(xí)期三個(gè)月，期滿后轉(zhuǎn)為服務(wù)經(jīng)理一級(jí)；2連續(xù)三個(gè)月考核得分低于70分，降一級(jí)別，降級(jí)后連續(xù)三個(gè)月得

44、分高于90分的，可恢復(fù)原職級(jí)；服務(wù)經(jīng)理一級(jí)降級(jí)的，轉(zhuǎn)入考察期，薪酬按見(jiàn)習(xí)服務(wù)經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；考察期結(jié)束不能恢復(fù)為服務(wù)經(jīng)理二級(jí)的，解聘或轉(zhuǎn)崗；服務(wù)經(jīng)理一級(jí)1800元400元服務(wù)經(jīng)理二級(jí)2000元500元服務(wù)經(jīng)理三級(jí)2200元600元 （二）培訓(xùn)督導(dǎo)的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)別基本工資考核津貼定級(jí)條件培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí)2400元600元1、熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況，掌握營(yíng)銷培訓(xùn)技能；2、能根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求制定整體培訓(xùn)計(jì)劃，并制作培訓(xùn)課件，掌握一定的證券分析能力；3、熟悉具體業(yè)務(wù)操作流程，包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)的各個(gè)流程。培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí)2800元700元培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí)3200元800元 第七十條 服務(wù)經(jīng)理

45、的考核（一）服務(wù)經(jīng)理的考核:    考核指標(biāo)考核內(nèi)容考核分回訪客戶（基礎(chǔ)分50分）1、對(duì)上月新開(kāi)發(fā)客戶進(jìn)行l(wèi)00回訪并核查客戶認(rèn)定的真實(shí)性：2、對(duì)存量客戶定期回訪；3、以上回訪工作必須做書(shū)面學(xué)記作為考核依據(jù)；4、定期整理分析客戶需求，提出合理化建議；5、營(yíng)業(yè)部交辦的其他工作。1、發(fā)現(xiàn)有不實(shí)客戶認(rèn)定并據(jù)實(shí)反映的，加3分戶； 2，合理化建議被采納，加5分條：               3、沒(méi)有書(shū)面回訪記錄的扣 1分工作

46、日；          4、包庇存在不實(shí)客戶認(rèn)定 的行為，減5分戶     投資咨詢服務(wù)（基礎(chǔ)分25分）為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，解答投資疑難。l、咨詢服務(wù)受到客戶好   評(píng)，加2分/次：2、咨詢服務(wù)受到客戶批   評(píng)，減2分/次 。             開(kāi)戶（基礎(chǔ)分0分）1、成功再開(kāi)發(fā)空戶、小額休眠賬戶的，由

47、市場(chǎng)營(yíng)銷部專人向客戶核實(shí)，報(bào)部門負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)，予以考核加分；2、個(gè)人開(kāi)發(fā)有效客戶，予以加分。5分/戶                   推介公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品（基礎(chǔ)分15分）銷售股票型開(kāi)放式基金及公司發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品1、公司理財(cái)產(chǎn)品每超過(guò)個(gè)人任務(wù)10萬(wàn)元加3分，2、每低于個(gè)人任務(wù)10萬(wàn)元減3分；3、其他產(chǎn)品每超過(guò)個(gè)人任務(wù)10萬(wàn)元加2分；3、每低于個(gè)人任務(wù)10萬(wàn)元減2分。遵章守紀(jì)（基礎(chǔ)分10分）違

48、反公司及營(yíng)業(yè)部規(guī)章制度，在部門(含)以上會(huì)議公開(kāi)通報(bào)的根據(jù)情況扣25分次，  同一規(guī)定，第二次違反加倍扣分。                  以上得分最高100分，最低0分。（二）培訓(xùn)督導(dǎo)的工作目標(biāo)是按照本考核辦法第四章第二十三條的規(guī)定，對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行全方位、不間斷培訓(xùn)，其考核由營(yíng)銷總監(jiān)、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和參加培訓(xùn)的客戶經(jīng)理共同進(jìn)行，各占30、30、40的權(quán)重，具體考核指標(biāo)如下：   &#

49、160;    考核指標(biāo)考核內(nèi)容考核分培訓(xùn)計(jì)劃是否及時(shí)、周詳、切合實(shí)際30分培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋本辦法第五章要求的內(nèi)容30分          培訓(xùn)方式是否形式多樣、深入淺出20分          培訓(xùn)效果是否達(dá)到培訓(xùn)目的20分         （三）服務(wù)經(jīng)理以每30名客戶經(jīng)理配備一名的比例進(jìn)行配置。第十一章&

50、#160; 晉級(jí)、降級(jí)流程第七十一條 二至四星級(jí)客戶經(jīng)理晉級(jí)，由客戶經(jīng)理提出申請(qǐng)并填寫(xiě)晉升申請(qǐng)表（見(jiàn)附件7），由營(yíng)業(yè)部審核決定，并報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第七十二條 客戶經(jīng)理晉升區(qū)域經(jīng)理、高級(jí)區(qū)域經(jīng)理，高級(jí)區(qū)域經(jīng)理晉升為營(yíng)銷部主管、營(yíng)銷部主管晉升為營(yíng)銷總監(jiān)均由本人自己提出申請(qǐng)并填寫(xiě)晉級(jí)申請(qǐng)表（附件7），營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第七十三條  客戶經(jīng)理、區(qū)域經(jīng)理及營(yíng)銷部主管降級(jí)經(jīng)營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部備案。營(yíng)銷總監(jiān)降級(jí)經(jīng)營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第七十四條&

51、#160; 服務(wù)經(jīng)理、培訓(xùn)督導(dǎo)晉級(jí)，由客戶經(jīng)理提出申請(qǐng)并填寫(xiě)晉升申請(qǐng)表（見(jiàn)附件7），營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第七十五條  服務(wù)經(jīng)理、培訓(xùn)督導(dǎo)降級(jí)，由營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部。 第十二章  附  則第七十六條  本辦法的解釋權(quán)屬于公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，公司有根據(jù)證券市場(chǎng)的變化對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行適時(shí)調(diào)整的修訂權(quán)。第七十七條  不同地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r不均衡，考核指標(biāo)可根據(jù)地區(qū)差異作相應(yīng)調(diào)整，營(yíng)業(yè)部在營(yíng)銷管理中對(duì)客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的權(quán)利，但調(diào)整必須在本辦法的框架下進(jìn)行，不得超出本辦法標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部審批。第

52、七十八條  本辦法自下發(fā)之日起試行，原制定的相關(guān)指引、辦法、制度與本辦法相抵觸時(shí)，以本辦法為準(zhǔn)。                                          

53、     附件：1、客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表  2、客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同    3、客戶經(jīng)理變更表4、客戶預(yù)約登記表      5、優(yōu)質(zhì)服務(wù)確認(rèn)書(shū)      6、月客戶經(jīng)理客戶變更表7、客戶經(jīng)理晉升申請(qǐng)表  8、行銷系列報(bào)酬分配表  9、管理系列報(bào)酬分配表  10、服務(wù)系列報(bào)酬分配表   附件1 客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表 姓名 性別 出生日期&

54、#160;文化程度 健康狀況 身份證號(hào)碼 政治面貌 職稱 民族 籍貫 戶口所在地 家庭住址  家庭電話 手   機(jī) e-mail 受教育情況    工作簡(jiǎn)歷      主要社會(huì)關(guān)系姓  名關(guān)  系工 作 單 位 及 職 務(wù)聯(lián) 系 電 話        

55、;        近三年重大獎(jiǎng)罰情況  列出至少一名對(duì)本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您出具推薦書(shū)的人（當(dāng)?shù)貞艨冢?#160;姓  名工作單位通信地址及聯(lián)系電話         1、申請(qǐng)人在30天內(nèi)沒(méi)有接到有關(guān)通知，本申請(qǐng)即告失效。2、申請(qǐng)人特此證明上述各項(xiàng)填寫(xiě)真實(shí)，如若與實(shí)際不符所造成的一切后果均由本人負(fù)責(zé)。申請(qǐng)人：       

56、                                  日期：      年   月    日（背面）（以下由營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)） 考  試情&#

57、160; 況筆試 面 試情 況形 象   性格測(cè)試 素 質(zhì)   營(yíng)銷部主管意見(jiàn)   簽名:                       年     月     日 營(yíng)銷總監(jiān)意見(jiàn)&#

58、160;  簽名:                          年      月      日 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理意見(jiàn)     簽名:   

59、                       年      月      日   附：近三個(gè)月地區(qū)級(jí)醫(yī)院以上體檢表一份(主要肝功能)。   附件2   編號(hào)：   

60、60;        客戶經(jīng)理勞 動(dòng) 合 同 書(shū)         甲    方：證券股份有限公司 乙    方： 簽訂日期：      年     月     日 證券股份有限公司甲方：   

61、;     證券股份有限公司                 法定代表人或委托的代理人：                         注冊(cè)地址： 

62、                                         乙方：        性別： 

63、0;   居民身份證號(hào)碼：          出生日期：        年     月     日家庭詳細(xì)地址                   &

64、#160;                   郵政編碼                              &#

65、160;            戶口所在地      省（市）    區(qū)（縣）    街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）緊急聯(lián)系人：          聯(lián)系人單位：             &

66、#160;   聯(lián)系人地址：                                       郵政編碼：      &

67、#160;         聯(lián)系電話：                根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本公司規(guī)章制度，甲方聘請(qǐng)本合同簽署人乙方為本公司專職客戶經(jīng)理，甲、乙雙方本著平等自愿、協(xié)商一致的原則，同意簽訂本合同，共同遵守本合同所列條款。第一條 勞動(dòng)合同的期限本合同期限類型為固定期限合同。本合同有效期  個(gè)月，自   年  月&#

68、160; 日至   年  月  日，其中試用期  個(gè)月。乙方在試用期結(jié)束必須達(dá)到證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法規(guī)定的二星級(jí)客戶經(jīng)理業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)，否則即不符合錄用條件，甲方有權(quán)解除合同。第二條 乙方工作應(yīng)達(dá)到甲方規(guī)定該崗位職責(zé)的要求和甲方對(duì)該崗位之特別規(guī)定（詳見(jiàn)證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法）的標(biāo)準(zhǔn)。甲方有權(quán)按照證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法的規(guī)定聘用和考核乙方，乙方接受甲方按照證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法的聘用和考核。第三條  工作崗位甲方根據(jù)工作需要聘用乙方在     

69、0;            （營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）從事客戶開(kāi)發(fā)與維護(hù)工作。第四條  乙方的主要職責(zé)和工作1、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)營(yíng)業(yè)部的統(tǒng)一部署，落實(shí)各項(xiàng)金融產(chǎn)品的營(yíng)銷推廣工作。2、積極拓展客戶資源，拜訪客戶、發(fā)展客戶、完成任務(wù)指標(biāo)；跟蹤客戶服務(wù)，聽(tīng)取客戶意見(jiàn)、建議，提供咨詢服務(wù)，輔導(dǎo)客戶操作，將公司的研究成果、投資建議和產(chǎn)品信息等傳遞給客戶。3、按時(shí)參加所在部門的例會(huì)；每天填寫(xiě)工作日志和客戶服務(wù)記錄。4、參與營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一的營(yíng)銷宣傳工作，完成營(yíng)業(yè)部賦予的其他職責(zé)。第五條 乙方在

70、業(yè)務(wù)活動(dòng)中必須遵守，包括但不限于以下行為準(zhǔn)則：1、嚴(yán)格遵守證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則和相關(guān)法律法規(guī)；2、積極正面宣傳證券股份有限公司形象，為證券股份有限公司發(fā)展業(yè)務(wù)；3、熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密；4、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率；5、嚴(yán)格遵守證券股份有限公司的業(yè)務(wù)制度、財(cái)務(wù)制度、行政管理制度以及其它規(guī)章制度；6、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，遵守證券業(yè)的職業(yè)道德。第六條 乙方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有下列行為：1、不得向客戶提供關(guān)于證券產(chǎn)品價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)；2、不得為增加交易量勸誘客戶頻繁參與證券交易；3、不得與客戶串通，損害公司及其他客戶利益； 4、不得接受客戶的買

71、賣證券種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)和賣出的全權(quán)委托或與客戶私下簽訂代理全權(quán)委托協(xié)議（含口頭委托協(xié)議）；5、不得直接或間接的為其他證券機(jī)構(gòu)介紹業(yè)務(wù)，不得從事其它有損于證券形象及利益的活動(dòng)；6、不得同時(shí)在其他證券公司兼職；7、不得承諾與客戶分享交易傭金或給予客戶其他回扣，也不得接受客戶分享投資收益的承諾；8、不得以任何方式破壞公司或所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，不得擾亂公司或所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的正常經(jīng)營(yíng)管理秩序；9、不得為招攬客戶而盲目夸大自己，不實(shí)貶低或詆毀其他同業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)人員；10、國(guó)家法律法規(guī)以及公司規(guī)章制度禁止的其他行為。乙方違反了上述任何一條禁止性規(guī)定，即嚴(yán)重違反了甲方的規(guī)章制度，甲方可以單方面

72、解除勞動(dòng)合同，并由乙方對(duì)上述行為造成的直接和間接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條  勞動(dòng)時(shí)間乙方的勞動(dòng)時(shí)間按照國(guó)家和甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。甲方按法律、法規(guī)的規(guī)定安排乙方休息、休假。第八條  勞動(dòng)報(bào)酬甲方的工資分配遵循按勞分配原則，根據(jù)乙方的業(yè)績(jī)情況，具體標(biāo)準(zhǔn)按照證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。第九條  勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件甲方為乙方提供必要的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)工具，負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行政治思想、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技術(shù)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生及有關(guān)規(guī)章制度的教育和培訓(xùn)。第十條  社會(huì)保險(xiǎn)福利待遇甲乙雙方應(yīng)按國(guó)家和工作所在地政府的有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)的規(guī)定繳納職工養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)和其他社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用。第十一條  本合同履行期間，如果國(guó)家法律法規(guī)政策發(fā)生變更，導(dǎo)致本合同不具備履行條件，或者繼續(xù)履行合同將違反法律法規(guī)或國(guó)家政策規(guī)定，則該合同自國(guó)家法律法規(guī)或政策頒布之日起自行終止，甲、乙雙方無(wú)須承擔(dān)本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，也無(wú)須承擔(dān)合同解除的責(zé)任。如甲方新出臺(tái)有關(guān)客戶經(jīng)理的規(guī)章制度或?qū)τ嘘P(guān)客戶經(jīng)理的規(guī)章制度進(jìn)行修訂，則以新出臺(tái)和修訂