深圳證券交易所上市開放式基金上市協(xié)議

1、編號(hào)： 深圳證券交易所上市開放式基金上 市協(xié)議甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年月日 甲方：深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱甲方）法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：乙方（基金管理人）： （以下簡(jiǎn)稱乙方）法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：第一條鑒于乙方作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，且乙方就證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）上市向甲方提出申請(qǐng)，為規(guī)范基金的上市行為，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、證券投資基金信息披露管理辦法以及深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 的有關(guān)規(guī) 定，甲、乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。第二條 甲方依據(jù)深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，對(duì) 乙方提交的全部上市申請(qǐng)

2、文件進(jìn)行審查，認(rèn)為基金符合上市條件的，同意其上市。 第三條 乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定，并履 行相關(guān)義務(wù)。第四條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和深圳證券交易所上市開放式基金業(yè) 務(wù)規(guī)則、深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引等規(guī)定對(duì)乙方 及基金實(shí)施日常監(jiān)管。第五條乙方應(yīng)當(dāng)指定兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò) 方式包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址等告知甲方。乙方更換授權(quán)代表的，應(yīng)當(dāng)在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)書面告知甲方。第六條 乙方必須嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定履行信息披露 義務(wù)。乙方應(yīng)當(dāng)保證披露信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確

3、、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或 重大遺漏。乙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權(quán)利。第七條當(dāng)基金成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要向乙方查 詢有關(guān)問題時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)如實(shí)答復(fù)甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。第八條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行 形式審查，對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性不承擔(dān)責(zé)任。第九條乙方向其它證券市場(chǎng)或交易所報(bào)告有關(guān)涉及乙方的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向甲 方報(bào)告。若乙方向其它證券市場(chǎng)或交易所報(bào)告和對(duì)外公開的信息與其向甲方報(bào)告 和公開的信息有差異，應(yīng)當(dāng)向甲方說明，并按照甲方要求披露更正或補(bǔ)充公告。第十條 基金如出現(xiàn)深圳證券交易所上市

4、開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則第六章規(guī)定的 停牌和復(fù)牌情況， 乙方應(yīng)向甲方提交停牌和復(fù)牌申請(qǐng)， 申請(qǐng)中要說明理由、 計(jì)劃 停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間，對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告甲方。 甲方有權(quán)依照深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則第六章的有關(guān)規(guī)定， 亦可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定或自行決定基金的停、復(fù)牌事宜。第十一條 乙方應(yīng)當(dāng)按期向甲方繳納基金的上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市 月費(fèi)，上市初費(fèi)為 30,000 元人民幣，上市月費(fèi)為每月 5,000 元人民幣。第十二條 上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日之前的三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)從基金上市 后第一個(gè)月起計(jì)算，按年在每年 7月5 日前一次性繳納。乙方逾期繳納上市

5、費(fèi)的， 應(yīng)按每日千分之三的標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付逾期付款的違約金。第十三條 基金暫停上市后恢復(fù)上市的，乙方不再繳納上市初費(fèi)；基金終止上市 的，已經(jīng)繳納的上市費(fèi)用不予返還。第十四條 乙方如有違反法律、 法規(guī)、規(guī)章、甲方有關(guān)規(guī)定和 / 或本協(xié)議的行為， 甲方有權(quán)采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：1、責(zé)令改正；2、內(nèi)部批評(píng)；3、公開譴責(zé)；4、報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。 甲方無須對(duì)基金上市交易產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。第十五條 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng) 濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。第十六條 本協(xié)議未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 及甲方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。 若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大 變化，雙方可重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。 補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份， 與 本協(xié)議具有同等法律效力。第十八條 本協(xié)議一式四份，雙方各