公司管理系統(tǒng)法律部門地職能及法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

1、公司法律部門的職能及法律風(fēng)險(xiǎn)管理公司是市場經(jīng)濟(jì)中最活躍的主體， 一個(gè)快速發(fā)展的、經(jīng)濟(jì)交換頻 繁的公司，都有自己的法律部門，它的法律部門的主要職責(zé)是什么 呢？是處理公司法律糾紛嗎？是管理公司經(jīng)濟(jì)合同嗎？在對待公司 的法律部門上存在兩種不同的傾向， 第一，公司的法律人員認(rèn)為公司 的法務(wù)被邊緣化，只是進(jìn)行合同管理、工商管理、糾紛的處理。第二, 公司的管理者認(rèn)為公司的法律部門在公司發(fā)展過程中只會(huì)踩剎車，不懂得加油們，使公司商業(yè)機(jī)會(huì)不能實(shí)現(xiàn)或受到干擾。 有的管理者認(rèn)為 法律部門是公司非一線部門，一個(gè)類似后勤保障部門，一個(gè)防范和化 解風(fēng)險(xiǎn)的部門。管理者就會(huì)認(rèn)為，法律部門不能與他們創(chuàng)造利潤的思 想競合起來，

2、法律部門是公司一個(gè)合同簽字的最后時(shí)刻， 才會(huì)得知某 項(xiàng)業(yè)務(wù)部門。以上者兩種傾向都不能全面的說明公司法律部門的作 用。公司法律部門的主要職責(zé)：(1) 協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對企業(yè)重大經(jīng)營決 策提出法律意見；(2) 參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；(3) 管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作；(4) 參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投 標(biāo)及進(jìn)行公司改制等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事 務(wù)；(5) 辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律 事務(wù)；(6) 接受企業(yè)法定代表人的委托，代理企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)；(7) 在境外上市的股份

3、有限公司中，向董事會(huì)推薦企業(yè)法律顧問擔(dān) 任董事會(huì)秘書；(8) 配合企業(yè)有關(guān)部門對職工進(jìn)行法制宣傳教育；(9) 開展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；(10) 負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；(11) 辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人交辦的其他法律事務(wù)。以上可以看出 公司的法律部門的主要職責(zé)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行合規(guī) 管理即公司的管理者的職責(zé)，是公司行為規(guī)范的法律指南針，其次才 是法律救濟(jì)職責(zé)。管理職能：對公司法律風(fēng)險(xiǎn)管控，包括決策的合法性分析、合同 管理、人員培訓(xùn)，合規(guī)性監(jiān)控即監(jiān)督公司在反腐倡廉方面的問題。法律救濟(jì)：代理訴訟，仲裁，復(fù)議，調(diào)解。實(shí)現(xiàn)公司法律部門的職能取決于公司對法律部門的定位。公司的法律部門不僅承擔(dān)

4、著律師的職能，而且扮演者管理者的角色。他們在 提出法律意見時(shí)，不僅僅要評(píng)估法律上的風(fēng)險(xiǎn)，更會(huì)考慮公司的戰(zhàn)略、 公司的運(yùn)營情況以及市場的變化等等，在綜合考慮各方面的因素后， 提出一個(gè)切實(shí)可行的方案。當(dāng)業(yè)務(wù)部門遇到難題，他們應(yīng)當(dāng)咨詢法律 部門，法律部門絕對不能用“不行”來答復(fù)，既是時(shí)有問題的項(xiàng)目， 也應(yīng)該考慮是不是有其他解決方案， 也要反復(fù)的研究，再回答行與不 行。公司的業(yè)務(wù)部門應(yīng)對法律部門重視和尊敬， 因?yàn)榉刹块T能使他 們放心的在前面沖鋒，解除他們的后顧之憂，及時(shí)他們腳下有地雷， 也是他們知道地雷在那里，如何避開。例如諾基亞西子門公司，公司的法務(wù)部門加入董事會(huì)，公司內(nèi)部 流程的制定、監(jiān)控員工的

5、行為是法務(wù)部門的重要職責(zé)。 公司幾乎所有 的決定、策略在出臺(tái)前都要得到法律部門的認(rèn)可， 沒有法務(wù)部門的認(rèn) 可，公司的老總不會(huì)在文件上簽字，這份文件蓋不上公司的章。在諾 基亞西子門公司，公司的法務(wù)部門被視為對公司的業(yè)務(wù)由增值的、 且 不可或缺的關(guān)鍵性部門，公司的法務(wù)部門所提供的支持不僅僅是法律 的支持，也包括戰(zhàn)略的和運(yùn)營方面的咨詢， 公司法務(wù)部門是在法律和 業(yè)務(wù)的交叉提供抉擇支持。西子門公司對法務(wù)部門的定位，滿足了公司快速擴(kuò)張的需要。公 司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，法務(wù)部門的定位起很大作用。公司法務(wù)部門最重要的作用是管理職能， 此管理職能和其他諸如 技術(shù)、人力、財(cái)務(wù)管理職能不同，它是一個(gè)綜合性的交叉管理職

6、能。 現(xiàn)代公司管理最重要的理論就是風(fēng)險(xiǎn)管控理論。公司的風(fēng)險(xiǎn)主要有自 然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別以不可抗力和 市場因素為特征，而法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征的。因此，建立法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系是現(xiàn)代化大公司的必然要求。風(fēng)險(xiǎn)管理由來已久，近來更是成為管理學(xué)的熱點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用 到公司管理的各個(gè)方面。公司的法律事務(wù)管理涉及到公司管理成的各 個(gè)環(huán)節(jié)，一個(gè)公司的戰(zhàn)略、人力資源、財(cái)務(wù)、原材料及產(chǎn)品的營銷， 沒有一個(gè)不涉及法律風(fēng)險(xiǎn)問題的。在我國的大量的公司的法務(wù)工作并 沒得到公司管理層的重視，甚至被邊緣化。簡單的認(rèn)為，公司法律部 門就是管理合同及處理法律事務(wù)，甚至把法律部門當(dāng)作合同管理科。

7、 把公司法律部門作為公司重要的管理部門，在公司設(shè)專門的法律機(jī) 構(gòu)，公司的法律機(jī)構(gòu)應(yīng)列席公司的辦公會(huì)議， 應(yīng)向公司的最高機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)。隨著我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和法制體系的逐步完善， 市場競爭日趨激烈和復(fù)雜，做為市場主體的公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)也迅 速增加，作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)也迅速增加。法律風(fēng)險(xiǎn)管理和 控制對于公司的經(jīng)營安全和可持續(xù)發(fā)展具有不可替代的作用。國資委已明確把法律風(fēng)險(xiǎn)列為公司面臨的五大風(fēng)險(xiǎn) （戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市 場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)）之一，要求加強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)，把 建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系作為當(dāng)前公司法制建設(shè)的一項(xiàng)十分緊迫的、重要的任務(wù)。能否合理的、有效的控制公司在

8、決策、經(jīng)營過程中可能面 臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，做到依法決策、經(jīng)營，又能保證公司持續(xù)、快速的發(fā) 展，是衡量公司決策、經(jīng)營水平的重要標(biāo)志。公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)思想是必須按照公司戰(zhàn)略的 要求，緊緊圍繞公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實(shí)踐，從公司發(fā)展的戰(zhàn)略性 和全局性著眼，有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，不斷 提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理的核心競爭力，為公司的實(shí)現(xiàn)新的目標(biāo)保駕 護(hù)航。公司法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)的目標(biāo)是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略要求和公司 法律工作的實(shí)際情況來制定?？傮w的目標(biāo)應(yīng)是，針對不斷化的內(nèi)外部 環(huán)境，運(yùn)用科學(xué)的方法，全面系統(tǒng)的識(shí)別、分析公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)， 為公司的科學(xué)決策、依法經(jīng)營 提供法律保障。以

9、制度、流程建設(shè)為 重點(diǎn)，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對公司法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控 制。法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的是一系列制度、流程、活動(dòng)構(gòu)成的有機(jī)整體， 涉及公司運(yùn)營的各個(gè)方面，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌考慮， 合理實(shí)施。才能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。其整體思路是運(yùn)用科學(xué)工具的方法， 全面客觀的識(shí)別和分析公司所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌制訂風(fēng)險(xiǎn)管理措 施并根據(jù)措施要求建立或完善制度、流程，從而構(gòu)成一個(gè)可以協(xié)調(diào)運(yùn) 做的有機(jī)體，即法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。<<中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的出臺(tái)，在央企影響力和政府 導(dǎo)向的作用下，風(fēng)險(xiǎn)管理將引起國內(nèi)公司 的普遍重視，而隨著國內(nèi) 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)法制化水平的日益提高，法律風(fēng)險(xiǎn)管理也

10、必將成為公司 風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到公司經(jīng)營的多個(gè)方面， 具體來說，公司應(yīng)做 到如下幾個(gè)方面工作：一是關(guān)注政策動(dòng)向和司法環(huán)境，不僅是國內(nèi)的， 還包括國際化過程中所涉及的其他國家和地區(qū)；二是廣泛研究公司 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)案例，包括重視并能有效識(shí)別、評(píng)估、防范法律 風(fēng)險(xiǎn)管理而取得重大效益的案例， 以及忽視法律風(fēng)險(xiǎn)管理、缺乏管理 程序系統(tǒng)而致使公司遭受重大損失的案例； 三是加強(qiáng)合同管理，從合 同的談判、簽訂、履行、審批、管理、糾紛解決等多方面加強(qiáng)管理， 充分提高工作效能，確保公司 對合同目的的實(shí)現(xiàn)具備合理預(yù)期，使 公司在締約、履約以及糾紛解決過程中保持法律優(yōu)勢， 最大幅度地降

11、低合同風(fēng)險(xiǎn)；四是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，關(guān)注公司和競爭對手的知 識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)政策， 從法律上能對知識(shí) 產(chǎn)權(quán)進(jìn)行慎重考量，同時(shí)對侵犯本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為應(yīng)當(dāng)建立侵權(quán) 調(diào)查及法律追究程序機(jī)制；五是綜合考查與法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的人 員，以便做到規(guī)范管理和有效授權(quán)，加強(qiáng)對員工法律意識(shí)及知識(shí)的培 訓(xùn)與考核，將法律風(fēng)險(xiǎn)管控能力納入管理層的績效考核范疇。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，按照國資委 中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 指引的規(guī)程，其基本流程包括以下主要工作：（一）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息；（二）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（三）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略；（四）提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；（五）風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。具體

12、如下，在風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的收集上在法律風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集方面， 公司應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司忽視 法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并至少收集與 本公司相關(guān)的以下信息：（一）國內(nèi)外與本公司 相關(guān)的政治、法律環(huán)境；（二）影響公司 的新法律 法規(guī)和政策；（三）員工道德操守的遵從性；（四）本公司簽訂的重大協(xié)議 和有關(guān)貿(mào)易合同；（五）本公司發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；（六）公司 和競爭對手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。公司對收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組 合，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估上，公司應(yīng)對收集的法律風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

13、三個(gè)步驟。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 是指查找公司 各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有 無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析是對辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的 定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對公司 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合。定性方法可采用問 卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、 管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng) 計(jì)推論（如集中趨勢法）、計(jì)算機(jī)模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一制定各風(fēng)險(xiǎn)的 度

14、量單位和風(fēng)險(xiǎn)度量模型，并通過測試等方法，確保評(píng)估系統(tǒng)的假設(shè)前 提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評(píng)估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的 變化，定期對假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并將定量評(píng)估系統(tǒng)的估 算結(jié)果與實(shí)際效果對比，據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng) 包括風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)之間的自然對沖、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風(fēng)險(xiǎn)策略上對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一集中管 理。公司應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、 分析、評(píng)價(jià)，以便對新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。制定風(fēng)險(xiǎn)分析戰(zhàn)略，風(fēng)險(xiǎn)管理策略，指公司根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán) 境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受

15、度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性 標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng) 險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。一般情況下，對戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營和 法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法。公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)統(tǒng)一確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，即公司愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對策。確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度， 要正確認(rèn)識(shí)和把握風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險(xiǎn)，片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大、收益越高的觀念和做法；同時(shí), 也要防止單純?yōu)橐?guī)

16、避風(fēng)險(xiǎn)而放棄發(fā)展機(jī)遇。公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益相平 衡的原則以及各風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖上的位置， 進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu) 選順序，明確風(fēng)險(xiǎn)管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險(xiǎn)的組織體系、人力資 源、應(yīng)對措施等總體安排。公司 應(yīng)定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險(xiǎn)管理 策略的有效性和合理性，結(jié)合實(shí)際不斷修訂和完善。其中，應(yīng)重點(diǎn)檢查 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)警線實(shí)施的結(jié)果是否有效，并 提出定性或定量的有效性標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的解決方案， 公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，針對各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需 的條件、手段等資源

17、，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施 以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具（如：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理、損失事件管理等 ）。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案，應(yīng)滿足合規(guī)的要求，堅(jiān)持經(jīng) 營戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營效率及效果相平衡的原則，針 對重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采 取相應(yīng)的控制措施。公司制定法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：（一）建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對 象、條件、范圍和額度等，任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險(xiǎn)性決 定；（二）建立內(nèi)控報(bào)告制度。明確規(guī)定報(bào)告人與接受報(bào)

18、告人，報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門和人員等；（三）建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、 范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任；（四）建立內(nèi)控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各 有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎(jiǎng)懲制度；（五）建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信 息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施；（六）建立健全以總法律顧問制度為核心的公司 法律顧問制度。大力加強(qiáng)公司 法律風(fēng)險(xiǎn)防 范機(jī)制建設(shè)，形成由公司 決策層主導(dǎo)、公司 總法律顧問牽頭、公司 法 律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系。完善公 司 重大法律糾紛案件的備案管理制度；（七）建立重要崗位權(quán)力制衡制 度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì) 計(jì)記錄、財(cái)產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。 對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置 一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約；明確該崗位的上級(jí)部門或人員對其 應(yīng)采