公司內(nèi)部審核程序及規(guī)范

1、qp802內(nèi)部審核程序年月日發(fā)布 年月日實(shí)施1 目的和范圍通過策劃和實(shí)施內(nèi)部審核，查明質(zhì)量管理體系的實(shí)施是否符合策劃安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求以及公司確定的管理體系的要求，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或改進(jìn)措施，使質(zhì)量管理體系得到有效實(shí)施和保持。本程序適用于質(zhì)量管理體系審核。2 2 職責(zé)2.1 總經(jīng)理聘任內(nèi)部質(zhì)量管理審核員，并規(guī)定其職責(zé)。2.2 質(zhì)量部負(fù)責(zé)制訂“年度質(zhì)量管理審核工作計(jì)劃” ，并經(jīng)總經(jīng)理（或管理者代表）批準(zhǔn)。2.3 在管理者代表主持下，質(zhì)量部組織實(shí)施審核，編制并管理有關(guān)審核的文件、報(bào)告和資料。2.4 各相關(guān)部門配合完成審核，并對不合格項(xiàng)采取糾正措施。3 工作程序3.1 人力資源部推薦、總經(jīng)理

2、聘任內(nèi)部質(zhì)量審核員，被聘人員應(yīng)具有一定資格，有管理工作經(jīng)驗(yàn)和熟悉審核工作，并經(jīng)過培訓(xùn)且是非從事受審核活動的人員（審核員不應(yīng)審核自己的工作） ，并獨(dú)立于受審核部門，以確保審核過程的客觀性和公正性。3.2.1 人力資源部負(fù)責(zé)根據(jù)質(zhì)量管理體系的過程和區(qū)域的狀況，重要性以及以往審核的結(jié)果，制訂“質(zhì)量管理審核年度工作計(jì)劃” ，并于年初報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施，一般情況下，每年對質(zhì)量管理體系及其所涉及的部門審核 12 次，對重要部門根據(jù)總經(jīng)理的指令可臨時增加審核次數(shù)。3.2.2 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，由管理者代表及時組織進(jìn)行內(nèi)部審核。a) 組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大變化時；b) 法律、法規(guī)及其它外部要求變更時；

3、c) 第二、三方審核之前；d) 在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證之前；e) 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或發(fā)生顧客重大投訴時。3.2.3 “質(zhì)量管理審核年度工作計(jì)劃”的內(nèi)容包括：審核的目的和范圍、審核的依據(jù)、審核的主要項(xiàng)目及時間安排、受審核的部門和審核頻次。3.3 審核準(zhǔn)備3.3.1 在管理者代表主持下，成立審核組（一般由 34 人組成） ，指定組長，成員適當(dāng)分工。組長負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作。3.3.2 準(zhǔn)備審核專用文件“質(zhì)量審核通知” 、 “質(zhì)量審核計(jì)劃（即日程安排） ” 、 “質(zhì)量審核檢查表” 、 “質(zhì)量審核現(xiàn)場檢查記錄表” 、 “不合格項(xiàng)報(bào)告” 。3.3.3 收集審核的依據(jù)文件質(zhì)量管理體系文件、法律法規(guī)

4、、合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)制度、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量計(jì)劃和管理文件等。3.3.4 審核組長提前一周向受審核部門發(fā)出“質(zhì)量審核通知”及本次“質(zhì)量審核計(jì)劃” 。3.3.5 受審核部門收到“質(zhì)量審核計(jì)劃”后，要作好必要的準(zhǔn)備工作。若對審核日期和審核的主要項(xiàng)目有異議，可在兩天內(nèi)通知質(zhì)量部，經(jīng)協(xié)商后可以另行安排。3.4 審核實(shí)施3.4.1 在審核組長的主持下，召開首次會議，宣布審核目的、方法、程序、日期安排及有關(guān)事項(xiàng)。做好記錄，到會人員簽到。3.4.2 審核員根據(jù)“質(zhì)量審核檢查表”進(jìn)行現(xiàn)場審核（檢查） ，必要時還要檢查表以外的相關(guān)內(nèi)容，確保審核的獨(dú)立性。3.4.3 審核員通過交談、閱讀文件、檢查現(xiàn)場、收集證據(jù)，核

5、實(shí)被審核部門的質(zhì)量管理體系的實(shí)施效果是否達(dá)到規(guī)定的要求。按規(guī)定作好記錄。3.4.4 審核現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)由該項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人或操作者確認(rèn)，并由審核人員填寫“質(zhì)量審核現(xiàn)場檢查記錄表” ，以保證不符合項(xiàng)能夠被理解，以利于糾正。3.4.5 審核結(jié)束后，由審核組長召集審核組成員會議，討論審核結(jié)果，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并填寫“不合格項(xiàng)報(bào)告” 。3.4.6 由審核組長召開受審核部門負(fù)責(zé)人、審核組成員及其它有關(guān)人員會議（末次會議） ，宣布審核結(jié)果。提出制訂糾正措施的建議。參加末次會議的人員和要求與首次會議相同。3.5 審核報(bào)告3.5.1 審核報(bào)告由審核組長（或授權(quán)的審核員）編寫，經(jīng)簽署后，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。3.5

6、.2 審核報(bào)告的內(nèi)容包括：審核目的、范圍和日期、受審核部門、審核依據(jù)的文件、審核員、受審核部門聯(lián)系人員和主要參加人員、審核綜述及結(jié)論性意見；不合格項(xiàng)目匯總表及糾正要求。3.5.3 審核報(bào)告發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理者代表、有關(guān)副總經(jīng)理、人力資源部、受審核部門、不合格項(xiàng)涉及的有關(guān)部門。3.6 審核后的跟蹤3.6.1 受審核部門管理者在收到“不合格項(xiàng)報(bào)告”后一周內(nèi)，對不合格項(xiàng)目采取糾正措施，填寫“糾正措施報(bào)告表”中的糾正措施欄，交審核員和管理者代表驗(yàn)證后，組織實(shí)施。3.6.2 審核員跟蹤檢查實(shí)施結(jié)果，并填寫“糾正措施報(bào)告表”中的相應(yīng)欄目，審核組長及時向管理者代表報(bào)告，以便協(xié)調(diào)處理。3.6.3 對短期內(nèi)

7、不能糾正的不合格項(xiàng)目，受審核部門（或責(zé)任部門）應(yīng)制訂糾正措施計(jì)劃，交質(zhì)量部確認(rèn)后，按 qp808 糾正措施控制程序?qū)嵤┘m正。審核員對其進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，寫出跟蹤審核報(bào)告。3.6.4 糾正措施計(jì)劃的發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理者代表、有關(guān)副總經(jīng)理、人力資源部、不合格項(xiàng)涉及的有關(guān)部門。3.7 質(zhì)量審核報(bào)告、記錄、文件由質(zhì)量部按 qp402記錄控制程序的規(guī)定保存。3.8 質(zhì)量審核結(jié)果是管理評審和質(zhì)量改進(jìn)的輸入。4 相關(guān)文件qp808 糾正措施控制程序qp809 預(yù)防措施控制程序qp402 記錄控制程序qp504 管理評審程序5 記錄年度質(zhì)量管理審核工作計(jì)劃(見附錄 1)質(zhì)量管理審核檢查表(見附錄 2)質(zhì)量管理

8、審核通知單(見附錄 3)質(zhì)量管理審核現(xiàn)場檢查記錄表(見附錄 4)不符合報(bào)告(見附錄 5)審核報(bào)告(見附錄 6)內(nèi)審員名單(見附錄 7)附錄 1年度質(zhì)量管理審核工作計(jì)劃年度質(zhì)量管理審核工作計(jì)劃年年度質(zhì)量管理審核工作計(jì)劃年度質(zhì)量管理審核工作計(jì)劃（封 面）年 月 日序號審核目的和范圍審核依據(jù)審核項(xiàng)目內(nèi)容受審核部門審查時間附錄 2質(zhì)質(zhì) 量量 審審 核核 檢檢 查查 表表 編號：受審核部門審核的區(qū)域或要求檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的條款號）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號）檢查內(nèi)容及方法（抽樣、座談、查文件）檢查標(biāo)識（是否已查）審核員： 年 月 日 審核組長： 年 月 日附錄 3質(zhì)質(zhì) 量量 管管 理理 審審 核核

9、通通 知知 單單部門：根據(jù)質(zhì)量管理審核年度工作計(jì)劃安排，定于 年 月 日對您處進(jìn)行審核。請按qp802 的要求做好準(zhǔn)備。 質(zhì)量部 年 月 日附：質(zhì)量管理審核計(jì)劃附錄 4質(zhì)量管理審核現(xiàn)場檢查記錄表質(zhì)量管理審核現(xiàn)場檢查記錄表編號：序 號被 檢 查 部 門現(xiàn) 場 檢 查 記 錄審核員： 年 月 日 陪同人員（操作者）： 年 月 日附錄 5不不 符符 合合 報(bào)報(bào) 告告編號：審核依據(jù)受審核部門部門負(fù)責(zé)人審 核 員審核日期不符合項(xiàng)事實(shí)：審核員： 陪同人員（操作者）：不符合： 標(biāo)準(zhǔn)條款號： 體系文件條款號：不合格程度： 一般 嚴(yán)重審核員： 審核組長：要素主管部門：負(fù)責(zé)人：糾正措施（或計(jì)劃）及完成時間：責(zé)任部

10、門負(fù)責(zé)人： 審核員認(rèn)可：審批：管理者代表：糾正措施完成情況監(jiān)督檢查：質(zhì)管部門負(fù)責(zé)人：實(shí)施效果驗(yàn)證：審核員： 審核組長：附錄 6審審 核核 報(bào)報(bào) 告告編號：審核報(bào)告(封面)年 月 日受審核部門審核時間審核組成員審核類型審核依據(jù)審核范圍審核情況及結(jié)果： 審核組長：審批：簽署:內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核不合格項(xiàng)分布表內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核不合格項(xiàng)分布表要素號要素名稱前廳部管家部工程部保安部餐飲部營銷部財(cái)務(wù)部總經(jīng)理辦公室人力資源部總計(jì)4質(zhì)量管理體系4.1總要求4.2文件要求4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5管理職責(zé)5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.3質(zhì)量方針5.4策劃5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通5.6管理評審6資源管理6.1資源提供6.2人力資源6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2與顧客有關(guān)的過程要素號要素名稱前廳部管家部工程部保安部餐飲部營銷部財(cái)務(wù)部總經(jīng)理辦公室人力資源部總計(jì)7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4采購7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識和可追溯性7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7