2019年證券從業(yè)資格考試試題每日一練(11.29)

1、2019 年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（ 11.29 ）（1）證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)每日一練：改變募集 資金用途（ 11.29 ）單選題中華人民共和國證券法規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公 開發(fā)行證券所募集資金的用途的，應(yīng)（）。I.責(zé)令改正n.予以警告皿.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告IV.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)、i、n、皿B、I、皿、Vc、i、n、vD>i、n、皿、V【準(zhǔn)確答案】 B【答案解析】本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法 律責(zé)任。中華人民共和國證券法規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改 變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)

2、責(zé)的主管 人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30萬元以下的 罰款。（2）證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)每日一練：違規(guī)披露 責(zé)任認(rèn)定（ 11.29 ）單選題關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定的說法準(zhǔn)確的 是（）。I.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定, 對負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、即時和公平義務(wù)的董事、監(jiān) 事、高級管理人員，理應(yīng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其 他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)， 沒有過錯的除外。II 信息披露違法行為的責(zé)任人員能夠提交公司章程，載明職責(zé) 分工和職責(zé)履行情況的材料，相關(guān)會議紀(jì)要或者

3、會議記錄以及其他證 據(jù)來證明自身沒有過錯皿.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明 其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履 行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信 息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，理應(yīng)視情形認(rèn)定其為 直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員IV .有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使, 未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或 者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時，理應(yīng)認(rèn)定信息披 露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任A、I、皿B、I、VC、I、I、皿【準(zhǔn)確答案

4、】 D【答案解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的 認(rèn)定。根據(jù)信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則的規(guī)定，本題四 個選項(xiàng)的敘述都是準(zhǔn)確的。（ 3）證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)每日一練：基金份額 持有人（ 11.29 ）單選題基金份額持有人對基金份額持有人大會審議的事項(xiàng)可行使（）。A、提案權(quán)B、監(jiān)督權(quán)C、表決權(quán)D建議權(quán)（4）證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)每日一練：基金分類 方法（ 11.29 ）單選題通過一定的保本投資策略實(shí)行運(yùn)作，同時引入保本保障機(jī)制，以 保證基金份額持有人在保本周期到期時，能夠獲得投資本金保證的基 金指的是（）。A、保本基金B(yǎng)、QDII 基金C、分級基金D百慕大基金【準(zhǔn)確答案】 A【答案解析】本題考查證券投資基金的分類方法。保本基金