過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案

1、過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向1文件控制（423） 文控中心 各部門的文件管理人員/文員 文件控制及管理 監(jiān)視定期抽查 測(cè)量?jī)?nèi)審/外審一次/月2次/年 管代 企業(yè)管理部 內(nèi)審組/審核機(jī)構(gòu) 審核記錄 當(dāng)場(chǎng)改正 管代 企業(yè)管理部2記錄控制（424） 文控中心 記錄的使用與保存部門/人員部門 記錄的管理 記錄的填寫(xiě) 記錄的保存 監(jiān)視同序號(hào)1 測(cè)量同序號(hào)1 同序號(hào)1 同序號(hào)1 同序號(hào)1 同序號(hào)13管理承諾 (51) 總裁及決策層領(lǐng)導(dǎo) 監(jiān)視 a）向員工進(jìn)行滿足顧客和法律要求的

2、教育； b）制定質(zhì)量方針； d）進(jìn)行管理評(píng)審； 測(cè)量 c）制定質(zhì)量目標(biāo)； e）提供必要的資源。 收集相關(guān)的證據(jù)（abd） 提供記錄（ce） 內(nèi)審/外審 內(nèi)審/外審 內(nèi)審/外審2次/年 1次/年 1次/年 2次/年 內(nèi)審組/審核機(jī)構(gòu) 內(nèi)審組/審核機(jī)構(gòu) 內(nèi)審組/審核機(jī)構(gòu) 內(nèi)審組/審核機(jī)構(gòu) 審核記錄 管代 推進(jìn)組過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向4 把顧客作為關(guān)注的焦點(diǎn)（52） 總裁及決策層領(lǐng)導(dǎo) 7.2.1的要求 8.2.1的要求 監(jiān)視抽查7.2.1和8.2.1有關(guān)的記錄或證

3、據(jù)； 執(zhí)行手冊(cè)或程序的規(guī)定 管代 企業(yè)管理部；抽查書(shū)面記錄 保留 將保留的記錄整理后提交管理評(píng)審5制定/修訂質(zhì)量方針（53） 總裁/管代 監(jiān)視與組織宗旨的適宜程序；框架作用；溝通與理解的效果；持續(xù)適宜性方面是否得到評(píng)審； 測(cè)量滿足要求；持續(xù)改進(jìn)有效性； 管理評(píng)審內(nèi)審/外審 一次/年 2次/年 管理評(píng)審會(huì)議成員 內(nèi)審組 審核機(jī)構(gòu) 與質(zhì)量方針有關(guān)的管理評(píng)審的輸出 審核記錄 管理評(píng)審會(huì)議成員 管代 推進(jìn)組 管理層6制定/分解質(zhì)量目標(biāo)（541） 企業(yè)管理部； 各管理中心總經(jīng)理； 各部門的領(lǐng)導(dǎo) 質(zhì)量手冊(cè)中規(guī)定的范圍內(nèi)容 具體的目標(biāo)內(nèi)容 監(jiān)視制定的目標(biāo)是否符合要求；是否已分解并具有可測(cè)量性； 同序號(hào)5 管

4、代 管理評(píng)審會(huì)議成員 監(jiān)視的書(shū)面記錄 同序號(hào)4過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向7質(zhì)量管理體系策劃（542） 管代/總裁 監(jiān)視是否滿足4.1的要求；完整性適宜性的保持；剪裁的合理性 對(duì)組織的質(zhì)量管理體系的架構(gòu)進(jìn)行評(píng)審 對(duì)文件架構(gòu)進(jìn)行評(píng)審 管理評(píng)審前； 內(nèi)審中； 組織系統(tǒng)發(fā)生重大變化之后。 管代 企業(yè)管理部 新的策劃結(jié)果 寫(xiě)進(jìn)有關(guān)文件8規(guī)定職責(zé)和權(quán)限（551） 總裁 總裁辦公室組織 各崗位的直接上級(jí) 監(jiān)視組織內(nèi)部的職責(zé)與權(quán)限是否得到了規(guī)定、傳達(dá)與溝通；各級(jí)人員的崗位職責(zé)是

5、否具有可測(cè)量性。 抽查/檢查 內(nèi)部審核 2次/年 內(nèi)審人員 內(nèi)審記錄 有關(guān)的管理層主管 管代9管理者代表的任命與職責(zé)權(quán)限的行使（552） 總裁 管理者代表 規(guī)定的職責(zé)與權(quán)限 任命情況 管理評(píng)審； 外部審核 2次/年 管理評(píng)審會(huì)議成員； 外部審核機(jī)構(gòu) 管理評(píng)審的有關(guān)輸出； 外部審核與本過(guò)程有關(guān)的部分 管理評(píng)審會(huì)議成員 總裁及其他有關(guān)人員過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向10內(nèi)部溝通 (553) 各部門 監(jiān)視溝通渠道的適宜性；溝通的有效性。 對(duì)因溝通不暢造成的失誤進(jìn)行統(tǒng)計(jì)

6、日常進(jìn)行； 每月統(tǒng)計(jì)一次 各部門會(huì)議記錄人員 公司辦公會(huì)議記錄人員 溝通失誤月統(tǒng)計(jì)記錄 直接責(zé)任人； 造成溝通失誤人員的上級(jí)11管理評(píng)審 （56） 管理評(píng)審會(huì)議成員 監(jiān)視計(jì)劃；輸入；輸出。 對(duì)管理評(píng)審的計(jì)劃、輸入和輸出進(jìn)行檢查； 對(duì)管理評(píng)審的決策意見(jiàn)的落實(shí)進(jìn)行檢查。 管理評(píng)審計(jì)劃規(guī)定結(jié)束后一個(gè)月； 按決策方案落實(shí)的期限 管理者代表 專門規(guī)定的格式的報(bào)告/記錄 總裁12內(nèi)部審核（822） 體系內(nèi)的所有部門和人員 監(jiān)視內(nèi)部審核的實(shí)施與保持；審核過(guò)程的客觀性、適宜性和有效性。 對(duì)全審核過(guò)程的記錄進(jìn)行審查 每次內(nèi)審之后 管理者代表 外部審核機(jī)構(gòu) 內(nèi)部審核的輸出 管理評(píng)審的輸入 作為記錄保存過(guò)程的監(jiān)視和

7、測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向13糾正措施（852） 與不合格項(xiàng)有關(guān)的部門/人員 監(jiān)視不合格項(xiàng)實(shí)施糾正措施的適宜程度； 測(cè)量/監(jiān)視不合格項(xiàng)實(shí)施糾正措施的效果。 監(jiān)視檢查糾正措施的記錄；對(duì)糾正措施批準(zhǔn)前的審核。 測(cè)量對(duì)糾正措施的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。 發(fā)出糾正措施通知書(shū)之前 糾正措施完成之后 管理者代表 實(shí)施驗(yàn)證的人員 關(guān)閉的糾正措施通知單 驗(yàn)證和評(píng)估的記錄 管理者代表 其他發(fā)出糾正措施的人員14預(yù)防措施（853） 存在潛在不合格的部門 監(jiān)視預(yù)防措施的可行性及效果。 對(duì)預(yù)防措施批準(zhǔn)進(jìn)

8、行分析與確認(rèn)； 對(duì)預(yù)防措施的效果進(jìn)行評(píng)估/驗(yàn)證。 發(fā)出預(yù)防措施通知書(shū)之前 對(duì)預(yù)防措施實(shí)施完成之后 管理者代表 實(shí)施驗(yàn)證和評(píng)估的人員 關(guān)閉的預(yù)防措施通知單 驗(yàn)證和評(píng)估的記錄 管理者代表 其他發(fā)出其預(yù)防措施的人員15持續(xù)改進(jìn)（851） 決策層 管理層 其他與持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目有關(guān)的人員 監(jiān)視識(shí)別業(yè)績(jī)改進(jìn)機(jī)會(huì)的能力 過(guò)程改進(jìn)的策劃方案 改進(jìn)的結(jié)果與效果 統(tǒng)計(jì)改進(jìn)次數(shù) 審查方案 評(píng)價(jià)效果的記錄 每年一次（可利用內(nèi)審的機(jī)會(huì)） 在方案的實(shí)施其間審查方案和評(píng)價(jià)效果 管理者代表 內(nèi)審組成員 與持續(xù)改進(jìn)有關(guān)的評(píng)審的輸入 內(nèi)審的輸出 管理評(píng)審會(huì)議成員過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)

9、量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向16資源提供的確定 （61） 最高管理層 監(jiān)視QMS對(duì)資源的基本需求是否已得到滿足 有無(wú)因資源的不足使體系的運(yùn)行受到影響造成顧客投訴；造成質(zhì)量下降。 利用調(diào)查表對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查 一次/半年 企業(yè)管理部 資源平衡調(diào)查表 管理者代表 最高管理者17人員所必要的能力的確定（622） 各部門的人力資源主管領(lǐng)導(dǎo) 人力資源部門 監(jiān)視各級(jí)人員的崗位標(biāo)準(zhǔn)。 審查任何崗位是否均有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的能力條件是否滿足崗位的需求。 每年至少一次 人力資源管理部門 各部門的負(fù)責(zé)人 人力資源平衡分析報(bào)告 人力資源部18人員的

10、培訓(xùn)和意識(shí)的提高（622） 不能滿足崗位標(biāo)準(zhǔn)的人員 不能適宜崗位職責(zé)的人員 人力資源部門 各部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)的主管人員 監(jiān)視：意識(shí)考核； 測(cè)量：培訓(xùn)結(jié)果及上崗能力考核。 考核 考試/考核 年終 每次培訓(xùn)結(jié)束時(shí) 人力資源部門 用人部門 考核的結(jié)果 考試/考核結(jié)果 人力資源部 用人部門過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向19基礎(chǔ)設(shè)施的確定（63） 基礎(chǔ)設(shè)施的使用部門 基礎(chǔ)設(shè)施的管理部門 中心總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo) 監(jiān)視基礎(chǔ)設(shè)施的適宜性、及時(shí)性、經(jīng)濟(jì)性。 評(píng)審 驗(yàn)收 每次批準(zhǔn)前 交付使用前

11、 使用/申請(qǐng)部門 工程/技術(shù)部門 基礎(chǔ)設(shè)施管理部門 有關(guān)的高層決策者 評(píng)審記錄 驗(yàn)收記錄 基礎(chǔ)設(shè)施的管理部門/使用部門20基礎(chǔ)設(shè)施的提供 （63） 基礎(chǔ)設(shè)施的管理部門 基礎(chǔ)設(shè)施的提供部門 監(jiān)視是否按提供（例如施工或采購(gòu)）標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施提供是否按計(jì)劃要求實(shí)施提供。 檢查提供過(guò)程是否按規(guī)定的程序進(jìn)行 聘請(qǐng)監(jiān)理機(jī)構(gòu) 安排監(jiān)視人員 提供過(guò)程中完成 內(nèi)部審核 專業(yè)測(cè)量人員/監(jiān)視人員 監(jiān)理機(jī)構(gòu) 有關(guān)的記錄和報(bào)告 項(xiàng)目的決策人或批準(zhǔn)人21基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù) （63） 基礎(chǔ)設(shè)施的管理部門/人員 基礎(chǔ)設(shè)施的使用部門/人員 監(jiān)視：是否按計(jì)劃的要求和規(guī)范的要求實(shí)施維護(hù) 內(nèi)審 抽查維護(hù)記錄 抽查維護(hù)的結(jié)果和效果（現(xiàn)場(chǎng)觀察或/和

12、了解該設(shè)備的故障情況） 內(nèi)審時(shí) 日常的檢查安排（例如每月1次） 內(nèi)審組成員 基礎(chǔ)設(shè)施的管理部門/人員 內(nèi)審的輸出記錄 檢查記錄 基礎(chǔ)設(shè)施的管理部門、經(jīng)理 基礎(chǔ)設(shè)施的使用部門、經(jīng)理 有關(guān)的高層主管過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向22工作環(huán)境的確定 （64） 高層主管領(lǐng)導(dǎo) 總裁辦公室 監(jiān)視為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)規(guī)定的工作環(huán)境的參數(shù)。 測(cè)量規(guī)定的工作環(huán)境參數(shù)是否達(dá)到要求。 在相應(yīng)的文件中是否進(jìn)行了規(guī)定 按規(guī)定的要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量 新產(chǎn)品投產(chǎn)和服務(wù)提供實(shí)施之前 按工藝要求規(guī)定的測(cè)量安排 企

13、業(yè)管理部 內(nèi)審組成員 規(guī)定的監(jiān)視和測(cè)量記錄 總裁辦公室23工作環(huán)境的管理 (64) 總裁辦公室 監(jiān)視日常的維護(hù)情況。 測(cè)量工作環(huán)境所需要的保持情況。 日常的檢查 內(nèi)部審核 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量 按要求 每次內(nèi)審 企業(yè)管理部 檢查記錄 總裁辦公室24產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 （71） 運(yùn)營(yíng)管理中心 開(kāi)發(fā)策劃部 監(jiān)視策劃的責(zé)任人；產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求；實(shí)現(xiàn)的過(guò)程；文件和資源；是否規(guī)定了產(chǎn)品要求的驗(yàn)證，確認(rèn)、檢驗(yàn)活動(dòng)以及產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則能力。 對(duì)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證 在產(chǎn)品實(shí)施提供過(guò)程之前 最高管理者指定的人員 企業(yè)管理部 驗(yàn)證的記錄 工程管理中心有關(guān)的部門 各管理中心總經(jīng)理以上的領(lǐng)導(dǎo)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)

14、的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向25確定與產(chǎn)品/服務(wù)有關(guān)的要求（721） 開(kāi)發(fā)策劃部 技術(shù)管理部 監(jiān)視：應(yīng)監(jiān)視以下內(nèi)容是否被確定：a） 顧客規(guī)定的和交付的要求；b） 顧客未明示的但必須的要求；c） 有關(guān)的法律法規(guī)的要求；d） 組織內(nèi)部要求。 對(duì)評(píng)審的結(jié)果進(jìn)行檢查 在“與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審”活動(dòng)后進(jìn)行 內(nèi)部審核 參與評(píng)審的人員 內(nèi)審組成員 評(píng)審的輸入 內(nèi)審記錄 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 技術(shù)管理部26評(píng)審與產(chǎn)品/服務(wù)有關(guān)的要求（722） 參與評(píng)審的部門/人員 監(jiān)視：評(píng)審記錄 追溯 7.2.2規(guī)定的內(nèi)容是否有評(píng)審結(jié)果 結(jié)果是否

15、有受權(quán)人簽字 進(jìn)行工程設(shè)計(jì)之前 企業(yè)管理部 內(nèi)審組 評(píng)審記錄 歸檔 不合格時(shí)發(fā)向責(zé)任部門27與顧客溝通 （723） 營(yíng)銷服務(wù)部人員 監(jiān)視：顧客對(duì)有關(guān)建筑產(chǎn)品要求的確定結(jié)果的反饋 尋找顧客已作了反饋的證據(jù) 向顧客交付之前 合同簽訂前 市場(chǎng)營(yíng)銷部門的負(fù)責(zé)人 合同/訂單 自留過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向28設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃（731） 某一項(xiàng)設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)活動(dòng)的負(fù)責(zé)人 監(jiān)視：策劃的輸出 對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃的輸入和輸出按7.1規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行檢查 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)實(shí)施之前 內(nèi)部審核 項(xiàng)目

16、的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的責(zé)任人/負(fù)責(zé)人 企業(yè)管理部 在輸出的適宜位置注明監(jiān)視結(jié)果 反饋到策劃的負(fù)責(zé)人 不合格的責(zé)任人29設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審（734） 開(kāi)發(fā)策劃部； 工程管理中心所屬各部門； 顧客或代表顧客的人。 監(jiān)視策劃結(jié)果對(duì)評(píng)審的安排情況；評(píng)審的輸出。 檢查是否按策劃結(jié)果的安排進(jìn)行了評(píng)審 在設(shè)計(jì)確認(rèn)之前 確認(rèn)活動(dòng)的主持人 其他有關(guān)人員 企業(yè)管理部 確認(rèn)記錄 隨同設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)其他記錄 不合格的責(zé)任人。30設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證（735） 開(kāi)發(fā)策劃部 工程管理中心所屬各部門 監(jiān)視策劃結(jié)果對(duì)驗(yàn)證的安排；驗(yàn)證的輸出。 檢查是否按策劃結(jié)果的安排進(jìn)行了驗(yàn)證 設(shè)計(jì)在確認(rèn)之前 確認(rèn)活動(dòng)的主持人 企業(yè)管理部 確認(rèn)記錄 隨同設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)

17、其他記錄 不合格的責(zé)任人過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向31設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)（736） 總裁或總裁的授權(quán)人 主管設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的公司領(lǐng)導(dǎo) 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出的有效性 對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的總輸出進(jìn)行審核 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的分過(guò)程/總過(guò)程結(jié)束之后 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人； 文控中心/文控人員； 企業(yè)管理部。 文件接收記錄 文控中心32設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制（737） 技術(shù)管理部 設(shè)計(jì)和工程階段的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 文控中心 監(jiān)視 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)文件的更改部分 審查文件的版號(hào)及修改狀態(tài) 追溯更改過(guò)程及記錄 利用

18、內(nèi)審和外審 一次/半年 二次/年 文控中心/人員 內(nèi)審人員 企業(yè)管理部 檢查記錄 內(nèi)審記錄 與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員33采購(gòu)過(guò)程（741） 材料設(shè)備部經(jīng)理及有關(guān)人員 監(jiān)視采購(gòu)信息；采購(gòu)產(chǎn)品的控制；采購(gòu)過(guò)程的控制； 測(cè)量供方的資格。 利用內(nèi)審 利用合格供方名單及評(píng)審資料進(jìn)行追溯性測(cè)量 2次/年 2次/年 內(nèi)審組成員 企業(yè)管理部 內(nèi)審記錄 采購(gòu)部門/人員 上級(jí)的主管領(lǐng)導(dǎo)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向34采購(gòu)信息的確認(rèn)（742） 材料設(shè)備部經(jīng)理及各主管 監(jiān)視采購(gòu)信息 抽

19、查采購(gòu)信息的充分性 追溯采購(gòu)產(chǎn)品的不合格。 2次/年 內(nèi)審組成員 企業(yè)管理部 內(nèi)審記錄 同序號(hào)335采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證（743） 工程管理部 監(jiān)視文件的有效性；抽樣方式；人員資格；測(cè)量裝置的適宜性和有效性；標(biāo)識(shí)與記錄。 內(nèi)審 抽查 2次/年 一次/月 內(nèi)審組成員 企業(yè)管理部 內(nèi)審記錄 檢查記錄 部門經(jīng)理 產(chǎn)品的驗(yàn)證人員36生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（751） 工程管理部； 技術(shù)管理部。 測(cè)量反應(yīng)時(shí)間；過(guò)程能力；生產(chǎn)周期或生產(chǎn)能力；可信性的可測(cè)量因素；與產(chǎn)品/服務(wù)有關(guān)的過(guò)程參數(shù)。投入產(chǎn)出比； 統(tǒng)計(jì)技術(shù) 內(nèi)審 抽查 現(xiàn)場(chǎng)檢查與巡視 日常 按統(tǒng)計(jì)要求 依據(jù)工作安排 合同預(yù)算部 工程管理部的統(tǒng)計(jì)人員 統(tǒng)計(jì)報(bào)表

20、施工檢查日記 有關(guān)的管理部門 監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo) 財(cái)務(wù)管理中心的有關(guān)部門過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向損失的降低；廢物的減少；費(fèi)用的分配和降低；設(shè)備的效率 監(jiān)視與工程施工有關(guān)的文件；人員的能力和效率；作業(yè)文件的執(zhí)行與準(zhǔn)確性；記錄的執(zhí)行與保持；37生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)（752） 工程管理部； 技術(shù)管理部。 監(jiān)視確認(rèn)的條件和結(jié)果；確認(rèn)評(píng)審與批準(zhǔn)的原則；對(duì)設(shè)備的要求； 人員的資格； 特定方法和程序 對(duì)內(nèi)容的充分性和適宜性進(jìn)行審核 二次/一年或內(nèi)審時(shí) 以下部門的有關(guān)人員：質(zhì)量管理

21、部門；生產(chǎn)制造部門；工程技術(shù)部門。 內(nèi)審記錄 檢查記錄 特殊過(guò)程的崗位過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向38標(biāo)識(shí)（753） 工程管理部； 材料設(shè)備部； 營(yíng)銷服務(wù)部。 監(jiān)視標(biāo)識(shí)的方法；與被標(biāo)識(shí)物品的一致性；及時(shí)性；標(biāo)識(shí)的防護(hù)。 現(xiàn)場(chǎng)巡查 一次/周 貯存部門主管 巡視記錄 標(biāo)識(shí)的執(zhí)行人員39追溯（753） 工程管理部； 各階段的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人； 營(yíng)銷服務(wù)部。 監(jiān)視需保持的記錄 隨意選擇某一產(chǎn)品/服務(wù)/過(guò)程的子項(xiàng)目追溯其始終的記錄 一次/半年 與本過(guò)程有關(guān)聯(lián)關(guān)系的部門領(lǐng)導(dǎo) 檢查記

22、錄 追溯實(shí)施指南的批準(zhǔn)人 過(guò)程關(guān)聯(lián)部門40顧客財(cái)產(chǎn)的管理（754） 營(yíng)銷服務(wù)部； 銷售代理供方。 監(jiān)視顧客財(cái)產(chǎn)的防護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)的標(biāo)識(shí)顧客財(cái)產(chǎn)的保管顧客財(cái)產(chǎn)的維護(hù)與上述活動(dòng)有關(guān)的記錄 現(xiàn)場(chǎng)巡查 審查顧客財(cái)產(chǎn)登記記錄和維護(hù)管理記錄 一次/半年 與顧客財(cái)產(chǎn)有使用或管理責(zé)任的部門/人員 檢查記錄 與本過(guò)程有關(guān)的部門/人員過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向41產(chǎn)品防護(hù)（755） 工程管理部； 材料設(shè)備部 營(yíng)銷服務(wù)部。 防護(hù)的方法 實(shí)施的及時(shí)性 效果 范圍：標(biāo)識(shí)；搬運(yùn)；包裝；貯存；保

23、護(hù)。 按防護(hù)的規(guī)定要求在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行巡查 一次/月 工程管理部主管以上領(lǐng)導(dǎo) 營(yíng)銷服務(wù)部主管以上領(lǐng)導(dǎo) 材料設(shè)備部主管以上領(lǐng)導(dǎo) 現(xiàn)場(chǎng)指出 當(dāng)即改進(jìn)42監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制（76） 工程管理部 監(jiān)視：校準(zhǔn)周期；使用維護(hù)要求；首次校準(zhǔn)；標(biāo)識(shí)；使用維護(hù)；周期校準(zhǔn)；修理/調(diào)整后的校準(zhǔn)；停用與報(bào)廢；記錄。 檢查相應(yīng)分過(guò)程的記錄 一次/每季 工程管理部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 巡查記錄 工程管理部過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施方案序號(hào)過(guò)程名稱與過(guò)程關(guān)聯(lián)的主要部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容監(jiān)視和測(cè)量的方法頻次或安排執(zhí)行責(zé)任部門/人員監(jiān)視和測(cè)量的輸出記錄測(cè)量輸出的主要去向43監(jiān)視、測(cè)量分析和改進(jìn)過(guò)程的策劃（82） 企業(yè)管理部 監(jiān)視：監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)各過(guò)程的策劃結(jié)果。 審核支持策劃結(jié)果的文件（例如程序） 2次/年 內(nèi)審組成員 內(nèi)審記錄 不合格的責(zé)任人 部門經(jīng)理以上管理人員44顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量（821） 營(yíng)銷服務(wù)部； 總裁辦公室。 監(jiān)視與測(cè)量顧客有 關(guān)的活動(dòng)，例如a) 收集信息的方法；b) 信息的收集；c) 信息的分析與評(píng)審d) 監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)劃 內(nèi)審 接到重大顧客投訴之后進(jìn)行專題調(diào)查 2次/年 隨機(jī) 內(nèi)審組 管理者指定的專人 內(nèi)審記錄 專題報(bào)告 調(diào)查表 內(nèi)審報(bào)告 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部門的主要管理者