C11004《證券公司資產管理業(yè)務相關規(guī)則解讀》試題87分

1、一、單項選擇題1. 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。     A. 0.1    B. 0.2    C. 0.05    D. 0.5二、多項選擇題2. 為防范內幕交易，避免利益沖突，證券公司在開展資產管理業(yè)務時需要做到（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 集合、定向資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人   

2、B. 同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務    C. 同一人不得兼任資產管理部門和自營部門的負責人    D. 同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務3. 證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂證券資產管理合同，約定（ ）等事項。（本題有超過一個的正確選項）    A. 管理費用    B. 投資比例    C. 投資范圍    D. 管理期限4. 定向資產管理業(yè)務客戶應當是符合法律、

3、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司（ ）不得作為本公司定向資產管理業(yè)務的客戶。（本題有超過一個的正確選項）    A. 從業(yè)人員    B. 從業(yè)人員的配偶    C. 董事    D. 監(jiān)事5. 證券公司從事資產管理業(yè)務，不得有下列行為（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾    B. 使用客戶資產進行不必要

4、的交易    C. 接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額    D. 挪用客戶資產6. 某證券公司發(fā)起設立一個集合資產管理計劃，以自有資金投入該計劃，正確的做法是（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 該計劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金3億元。    B. 該計劃成立規(guī)模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元。    C. 該計劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金2億元。  

5、0; D. 該計劃成立規(guī)模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬元。7. 根據2003年12月頒布的證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法第11條的規(guī)定，證券公司的資產管理業(yè)務包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 專項資產管理業(yè)務    B. 集合資產管理業(yè)務    C. 特定資產管理業(yè)務    D. 定向資產管理業(yè)務8. 針對集合資產管理計劃，下列說法正確的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 一個集合資產管理計劃投

6、資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%    B. 單個集合資產管理計劃投資于關聯(lián)方的資金，不得超過該計劃資產凈值的3%    C. 單個集合資產管理計劃投資于關聯(lián)方的資金，不得超過該計劃資產凈值的10%    D. 一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%三、判斷題9. 目前證券公司開展的專項資產管理業(yè)務主要是指企業(yè)資產證券化業(yè)務。（ ）    正確    錯誤10. 根據證券公司企業(yè)資產證券化業(yè)務

7、試點指引的規(guī)定，計劃管理人可以按照計劃說明書和托管協(xié)議的約定，將專項資產管理計劃專用賬戶內的資金投資于銀行存款或者其他風險低、變現(xiàn)能力強的固定收益類產品。（ ）    正確    錯誤11. 證券公司設立的集合資產管理計劃被分為均等份額，客戶按其擁有的份額享有利益，承擔風險。（ ）    正確    錯誤12. 證券公司從事資產管理業(yè)務，投資所產生的收益由客戶和證券公司按約定共同享有、損失由客戶和證券公司共同承擔、證券公司還可以按照約定收取管理費用。（ ） 

8、0;  正確    錯誤13. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。（ ）    正確    錯誤14. 按照現(xiàn)行監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，證券公司定向資產管理業(yè)務實行報備制，即證券公司與客戶簽訂定向資產管理合同后，應當在5日內報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。（ ）    正確    錯誤15. 目前我國所有的基金管理公司均可以從事公募基金管理業(yè)務，部分符合條件的基金管理公司同時還可以開展專戶理財業(yè)務。（ ）&

9、#160;   正確    錯誤87分答案窗體頂端一、單項選擇題1. 根據2003年12月頒布的證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法第11條的規(guī)定，證券公司的資產管理業(yè)務不包括（ ）。     A. 集合資產管理業(yè)務    B. 定向資產管理業(yè)務    C. 專項資產管理業(yè)務    D. 特定資產管理業(yè)務2. 單個客戶參與定向資產管理計劃的最低參與金額為（ ）元。     A. 5萬元 &#

10、160;  B. 10萬元    C. 1萬    D. 100萬元3. 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。     A. 0.5    B. 0.05    C. 0.1    D. 0.2二、多項選擇題4. 按照證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）的規(guī)定，定向資產管理業(yè)務的投資范圍除了股票、債券、證券投資基金、央行票據外，還包括（

11、）以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。（本題有超過一個的正確選項）    A. 集合資產管理計劃    B. 資產支持證券    C. 金融衍生品    D. 短期融資券5. 某證券公司發(fā)起設立一個集合資產管理計劃，以自有資金投入該計劃，正確的做法是（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 該計劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金2億元。    B. 該計劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金3億元。

12、    C. 該計劃成立規(guī)模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬元。    D. 該計劃成立規(guī)模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元。6. 如果證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司、資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，下列做法正確的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 事后告知資產托管機構和客戶    B. 向中國證監(jiān)會報告    C. 事先取得客戶的同意   

13、; D. 向證券交易所報告7. 為防范內幕交易，避免利益沖突，證券公司在開展資產管理業(yè)務時需要做到（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 集合、定向資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人    B. 同一人不得兼任資產管理部門和自營部門的負責人    C. 同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務    D. 同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務8. 證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂證券資產管理合同，約定（ ）

14、等事項。（本題有超過一個的正確選項）    A. 投資比例    B. 投資范圍    C. 管理期限    D. 管理費用三、判斷題9. 證券公司從事資產管理業(yè)務，投資所產生的收益由客戶和證券公司按約定共同享有、損失由客戶和證券公司共同承擔、證券公司還可以按照約定收取管理費用。（ ）    正確    錯誤10. 根據證券公司企業(yè)資產證券化業(yè)務試點指引的規(guī)定，計劃管理人可以按照計劃說明書和托管協(xié)議的約定，將專項資產

15、管理計劃專用賬戶內的資金投資于銀行存款或者其他風險低、變現(xiàn)能力強的固定收益類產品。（ ）    正確    錯誤11. 按照證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）的規(guī)定，客戶持有上市公司股份達到5%以后，證券公司不得通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該公司股票。（ ）    正確    錯誤12. 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，接受單一客戶委托，通過客戶的賬戶，為客戶提供資產管理服務。（ ）    正確 &

16、#160;  錯誤13. 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，且不得超過1億元。（ ）    正確    錯誤14. 目前我國所有的基金管理公司均可以從事專戶理財業(yè)務，部分符合條件的基金管理公司同時還可以開展公募基金管理業(yè)務。（ ）    正確    錯誤15. 證券公司設立的集合資產管理計劃被分為均等份額，客戶按其擁有的份額享有利益，承擔風險。（ ）    正確    錯誤窗體

17、底端窗體頂端以下試卷，93分一、單項選擇題1. 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。     A. 0.1    B. 0.05    C. 0.5    D. 0.2二、多項選擇題2. 某證券公司發(fā)起設立一個集合資產管理計劃，以自有資金投入該計劃，正確的做法是（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 該計劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金3億元。 

18、60;  B. 該計劃成立規(guī)模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬元。    C. 該計劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金2億元。    D. 該計劃成立規(guī)模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元。3. 定向資產管理業(yè)務客戶應當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司（ ）不得作為本公司定向資產管理業(yè)務的客戶。（本題有超過一個的正確選項）    A. 從業(yè)人員    B. 監(jiān)事  

19、60; C. 董事    D. 從業(yè)人員的配偶4. 為防范內幕交易，避免利益沖突，證券公司在開展資產管理業(yè)務時需要做到（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 集合、定向資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人    B. 同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務    C. 同一人不得兼任資產管理部門和自營部門的負責人    D. 同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務5. 針對集合資產管理計劃，

20、下列說法正確的是（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 單個集合資產管理計劃投資于關聯(lián)方的資金，不得超過該計劃資產凈值的3%    B. 一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%    C. 單個集合資產管理計劃投資于關聯(lián)方的資金，不得超過該計劃資產凈值的10%    D. 一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%6. 根據2003年12月頒布的證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法第11條的規(guī)定，證券公司

21、的資產管理業(yè)務包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 特定資產管理業(yè)務    B. 專項資產管理業(yè)務    C. 定向資產管理業(yè)務    D. 集合資產管理業(yè)務7. 證券公司從事資產管理業(yè)務，不得有下列行為（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 使用客戶資產進行不必要的交易    B. 向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾    C. 挪用客戶資產    D. 接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額8. 證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂證券資產管理合同，約定（ ）等事項。（本題有超過一個的正確選項）    A. 管理期限    B. 投資比例    C. 投資范圍    D. 管理費用三、判斷題9. 按照現(xiàn)行監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，證券公