反洗錢調(diào)查問卷

1、反洗錢調(diào)查問卷根據(jù)中華人民共和國反洗錢法的規(guī)定，中國的金融機(jī)構(gòu)有義務(wù)收集客戶信息。因此，為了遵守這一政策規(guī)定，請貴行填寫以下表格，并由有權(quán)負(fù)責(zé)人（須是貴行高級管理層的成員）簽字予以確認(rèn)。i.請?zhí)顚懟拘畔?. 機(jī)構(gòu)基本信息金融機(jī)構(gòu)名稱：地址：網(wǎng)址：主要經(jīng)營范圍：證券交易所名稱：?證券代碼：反洗錢官員姓名：職務(wù)： ?email：聯(lián)系電話（包括行政區(qū)號）：2. 所有權(quán)和管理者信息持有貴行10%以上股權(quán)的個人姓名或單位名稱及所持有的股份比例：貴行高級管理層的名單：3. 監(jiān)管信息貴國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱：反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱： ?ii. 反洗錢問卷（是/ 否）反洗錢政策、程序及其實(shí)踐概況：1 .

2、貴行的反洗錢政策是否須經(jīng)董事會或高層管理委員會審批？2 .貴行的反洗錢政策是否規(guī)定需經(jīng)高管批準(zhǔn)指定一名合規(guī)官員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督日常的反洗錢工作？3 .貴行是否已制定了書面的，經(jīng)高管批準(zhǔn)的，旨在預(yù)防、監(jiān)測和報告可疑交易的反洗錢政策？4 .貴行的反洗錢政策程序是否遵守了 “金融行動特別工作組”（“fatf'）所提的建議？5 .除了接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)測外，貴行是否還需要接受內(nèi)部或外部第三方對其反洗錢政策的常規(guī)審計(jì)？6 .貴行有無政策禁止與空殼銀行進(jìn)行交易往來？7 .貴行是否有符合法律規(guī)定的客戶身份資料及交易記錄保存制度？8 .貴行的反洗錢制度是否適用于你們在國內(nèi)外的所有分支機(jī)構(gòu)或子公司？9 .貴

3、行是否遵守貴國關(guān)于反洗錢/ 反恐怖融資方面的法律法規(guī)？風(fēng)險評價10 .貴行是否對客戶及其交易活動進(jìn)行風(fēng)險等級評估？11 .當(dāng)貴行有理由認(rèn)為某些客戶在貴行或通過貴行進(jìn)行非法活動時，貴行是否會根據(jù)其升級的風(fēng)險等級對其進(jìn)行相應(yīng)級別的盡職調(diào)查？客戶身份識別12 .貴行是否實(shí)行客戶身份識別制度， 包括在客戶開戶時、 進(jìn)行交易時對客戶身份信息進(jìn)行識別？ （例 如：姓名，國籍，住址，聯(lián)系電話，職業(yè)，出生年月，合法的身份證件種類和號碼以及簽發(fā)身份證件的國 家、地區(qū)的名稱）13 .貴行是否被要求收集客戶經(jīng)營活動信息？14 .貴行是否收集金融機(jī)構(gòu)客戶的反洗錢政策信息并對其進(jìn)行評價？15 .貴行是否根據(jù)客戶的風(fēng)險評

4、價等級采取措施了解客戶的正常和預(yù)期交易？交易報告與非法融資交易的預(yù)防和監(jiān)測16 .對于應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的交易，貴行在其識別和報告上有無相關(guān)政策或操作規(guī)程？17 .貴行對于逃避大額報告的交易是否有相應(yīng)程序予以識別？18 .對于貴行認(rèn)為有極高風(fēng)險的客戶或交易，貴行在完成交易前是否對其給予必要的特別的關(guān)注？19 .貴行有無政策確保不會通過任何賬戶與空殼銀行或代表空殼銀行進(jìn)行交易？20 .貴行有無政策確保自身只與持有屬地國經(jīng)營許可證的境外代理行進(jìn)行交易？交易監(jiān)控21 .貴行有無建立監(jiān)測系統(tǒng)，對轉(zhuǎn)賬、票據(jù)（例如旅行支票、匯票）等業(yè)務(wù)的可疑或異常活動進(jìn)行監(jiān)測？反洗錢培訓(xùn)22 .貴行是否對相關(guān)員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否包括貴行的反洗錢內(nèi)控政策、對可疑交易的 識別和報告以及對不同形式洗錢行為的案例分析？23 .貴行是否保存了包括參訓(xùn)人員和相關(guān)培訓(xùn)材料在內(nèi)的培訓(xùn)紀(jì)錄？24 .貴行有否就反洗錢法律政策的頒布或修改與相關(guān)員工進(jìn)行交流？25 .貴行有否聘請代理人履行部分職能，如果有，貴行是否也對這些代理人進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)？證明：