風險評估調查表

1、附錄A風險評估管理流程是否否是危險源辨識（風險評估對象確定：工作任務、設備、設施等）開 始風險分析與風險評價（識別危險/危害因素，分析事件發(fā)生的可能性和后果嚴重度，進行風險排序、建立風險概述）風險控制標準與計劃制訂（依據(jù)風險評估確定風險控制相關標準、措施與計劃，以實現(xiàn)風險評估的應用）監(jiān)測、改進（監(jiān)測風險評估的全面性，風險控制的充分性、適宜性和有效性，并持續(xù)改進）分類風險概述(活動、設備、設施、健康、環(huán)境等)操作規(guī)程作業(yè)規(guī)程標準、檢查表準 備組建小組、確定范圍與計劃、培訓、收集資料高風險項目的重點分析（基于問題的風險評估：針對高風險作業(yè)活動或項目進行詳細的評估研究）安健環(huán)目標、任務與計劃培訓、執(zhí)

2、行員工學習并熟悉風險、控制標準要求，并執(zhí)行階段結束風險評估是否全面、準確控制措施是否有效附錄B風險評估工具表：工作活動調查登記表單位/部門掘進隊填表人施魏偉崗位掘進隊專業(yè)范圍井巷開拓工程說明：由崗位員工自己組織同崗位人員填報，識別并填寫本崗位所從事的全部工作。每個工作項目必須是一項目相對獨立的任務，既不能過大、也不能過小。序號工作項目名稱工作項目編號1打眼DY0012掃眼SY013裝藥ZY014放炮FP015排矸PG016敲幫問頂DPWD017錨桿、錨索、網片支護ZH018噴漿PJ019水溝及平整底板SGPZ0110物料搬運BY01設備調查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風險評估小組或區(qū)隊負責

3、填報，識別并填寫本小區(qū)存在和/或本區(qū)隊所管理的所有設備。設備識別按類型進行，同類、同一型號且作用相同的設備只填寫一個。每類設備的選擇應基于風險，必須是相對獨立的，不能過大或過小。序號設備名稱設備用途所在/使用場所備注設施調查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風險評估小組或區(qū)隊負責填報，識別并填寫本小區(qū)存在和/或本區(qū)隊所管理的所有設施。每個設施的選擇應基于風險進行，必須是相對獨立的，不能過大或過小。序號建筑、構筑物名稱用途歸口管理部門備注材料物質調查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風險評估小組或區(qū)隊負責填報，識別并填寫本小區(qū)存在和/或本區(qū)隊所管理的所有材料物質。包括生產和服務過程中使用、儲存和產生

4、的材料物質。序號物質名稱使用/產生場所用途或處理方式是否有害工具及個體防護調查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風險評估小組或區(qū)隊負責填報，識別并填寫本小區(qū)存在和/或本區(qū)隊所管理的所有工具及個體防護。識別按類型進行，同類、同一型號且作用同的只填寫一個。序號工具名稱涉及工作是否統(tǒng)一管理一電動工具二監(jiān)測器具三普通工具四清潔工具五特殊個體勞動防護六普通個體勞動防護環(huán)境因素調查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由本單位環(huán)保主管部門組織相關部門填報，識別按區(qū)域進行，詳細識別所有環(huán)境因素，并具體描述。如：“風井主扇通風機噪音”序號環(huán)境因素產生/排放點或活動量化值環(huán)境影響頻次數(shù)值一水體、大氣、土壤污染源二廢棄物三自

5、然資源消耗四噪聲五振動六輻射七社會影響八生態(tài)系統(tǒng)影響健康危害因素調查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由本單位職業(yè)健康主管部門組織相關部門填報，識別按區(qū)域進行，詳細識別所有職業(yè)危害因素，并具體描述。如：“掘進工作面局扇風機噪聲”序號健康危害因素產生/排放點或活動健康危害影響一噪聲二照明和視覺三極端的冷和熱(30，-20)四振動五通風與空氣質量六非電離輻射七電離輻射（放射）八化學刺激九生物學刺激十人機工程學十一人工搬運十二職業(yè)衛(wèi)生調查火災危險場所調查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由本單位消防及防火主管部門組織相關部門填報，識別按區(qū)域進行，詳細識別所有火災危險場所，并簡單描述場所內主要燃燒物和/或引發(fā)火災

6、的活動。如：“油脂倉庫”、“辦公樓”、“露天貨物堆場”，“電氣焊作業(yè)”、“燃放煙花”序號火險場所名稱存在主要可燃物引發(fā)火災的活動緊急情況調查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風險評估小組或區(qū)隊負責填報，識別并填寫本小區(qū)潛在的緊急情況。如：“食用不充足餐集體中毒”、“地震”、“XX洪水”、“XX瓦斯突出”、“XX火災”序號緊急情況名稱地點/場所影響區(qū)域涉及人員風險評估表（工作活動概述）區(qū)域/地點危險源/對象風險及后果描述原始風險現(xiàn)有控制措施剩余風險是否可接受建議補充控制措施危險/危害事件后 果后果頻率風險后果頻率風險風 險 評 估 表（健康概述）序號健康危害因素產生/排放點或活動導致健康危害原因/

7、事件健康影響原始風險現(xiàn)有控制措施剩余風險是否超標/可接受補充控制措施后果頻率風險后果頻率風險風 險 評 估 表（環(huán)境概述）序號環(huán)境因素產生/排放點或活動量化指標導致污染原因/事件環(huán)境影響原始風險現(xiàn)有控制措施剩余風險是否超標/可接受補充控制措施頻次數(shù)值后果頻率風險后果頻率風險工作安全分析表工作項目工作編號部 門崗 位評估分析人：審核人：日期： 所需工具和設備： 所需個人防護： 工作程序及安全控制措施基本作業(yè)程序/步驟潛在危險后果安全控制措施123456設備故障影響評估表設備名稱設備類型編號部 門設備用途使用/存放地點評估分析人：審核人：日期： 設備故障影響及控制措施設備關鍵部件故障模式故障影響潛

8、在故障原因控制措施巡檢日常維護檢修12345678附錄C風 險 矩 陣 表附錄D風險評估類型類型一：基準風險評估目的結果備注確定工作場所的現(xiàn)有風險概況，以便決定風險評估項目的重點區(qū)域、活動和項目。形成一套風險概述，用于對基于問題的風險評估活動進行排序。是全面、大概的風險評估過程。類型二：基于問題的風險評估目的結果備注對基準風險評估中所確定的具有高風險的區(qū)域、活動、職業(yè)及項目進行詳細的評估研究。為管理以下活動提供了明確的建議：a. 導入持續(xù)風險評估。（監(jiān)督、改進）b. 根據(jù)法定要求或控制級別制定重大風險控制的行動計劃。c. 導入培訓方案、標準、程序、規(guī)范規(guī)程和管理系統(tǒng)。是具體、詳細的風險評估分析

9、過程。類型三：持續(xù)風險評估目的結果備注辨別隨時遇到的職業(yè)健康、安全、環(huán)境危害，以便做出決定及時處理控制。在基于問題的風險評估基礎上，對風險的緊急處理。為基于問題風險評估提供反饋信息。是一種隨時隨地、不間斷地、不考慮位置、個人，且所有員工都應當辨別所有風險和過程。附錄E危險、危害因素分類1. 物理性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.噪音導致聽力下降2.粉塵造成環(huán)保的污染，造成吸肺病3.設備設施缺陷導致人身安全影響，如：防護缺陷、制動器失靈、強度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、外露運動件、控制順缺陷等4.轉動設備造成人身安全影響，5.電觸電導致傷害，如：帶電部位裸露6.振動導致振動傷害，如：機械性

10、振動（風鎬）7.輻射導致健康問題，如：金相測試8.火導致火災，影響健康、安全、環(huán)保9.工器具影響安全10.溫度高溫、低溫均影響人的健康11.信號信號不全或失靈，造成操作危險，可能涉及到安全、健康、環(huán)保的問題12.標示標示不全、位置不當、不清等造成人員錯誤行為，產生人身安全問題13.建筑物建筑物坍塌造成人員傷亡14.通風空氣質量沒有保障影響健康和設備安全15.地震建筑物坍塌造成人員傷亡或環(huán)保問題16.大雨造成設備和人身安全問題17.大風造成設備和人身安全問題18.光光線太強造成人員眼睛受損；光線太弱視線模糊可能造成人身傷害2. 化學性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.易燃易爆物質爆炸造成安

11、全、健康、環(huán)保的影響2.自燃物質容易引起火災3.有毒物質影響安全、健康、環(huán)保，如：化學藥品4.腐蝕性物質影響健康，如：清洗用品（去污粉）5.農藥有安全、健康影響3. 生物性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.致病微生物如：細菌、病菌等導致人健康、安全影響2.傳染病如：流行感冒影響健康3.有害動物如：老鼠、蚊子、馬蜂、瘴螂等影響健康4.有害植物禁用的植物影響安全、健康5.過期食品影響健康6.食品加工問題影響健康4. 心理、生理性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.負荷身體負荷的承受能力不夠影響安全、健康2.從事禁忌作業(yè)如：恐高癥的人參與高空作業(yè)，影響安全3.健康狀況有疾病的人在崗位工作影

12、響健康、安全4.感知、辨識反映較為遲鈍的人在緊急處理時容易出現(xiàn)問題5.善于緊張容易導致安全問題6.冒險心理7.情緒異常5. 行為性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.指揮失誤導致安全、健康、環(huán)保影響2.誤操作導致安全、健康、環(huán)保影響3.違規(guī)行動導致安全、健康、環(huán)保影響4.培訓不夠導致安全、健康、環(huán)保影響5.管理系統(tǒng)不健全影響安健環(huán)管理6.資源浪費造成環(huán)保的影響6. 其它危險、危害因素危險、危害因素可包括突發(fā)性自然災害、人機工程學危害等。附錄F職業(yè)病分類根據(jù)衛(wèi)生部、勞動和社會保障部頒發(fā)的職業(yè)病目錄2002，職業(yè)病分為十類115種。一、職業(yè)中毒1、鉛及其化合物中毒（不包括四乙基鉛）19、一氧化

13、碳中毒37、氯乙烯中毒2、汞及其化合物中毒20、二硫化碳中毒38、三氯乙烯中毒3、錳及其化合物中毒21、硫化氫中毒39、氯丙烯中毒4、鎘及其化合物中毒22、磷化氫、磷化鋅、磷化鋁中毒40、氯丁二烯中毒5、鈹病23、工業(yè)性氟病41、苯的氨基及硝基化合物（不包括三硝基甲苯）中毒6、鉈及其化合物中毒24、氰及腈類化合物中毒42、三硝基甲苯中毒7、鋇及其化合物中毒25、四乙基鉛中毒43、甲醇中毒8、釩及其化合物中毒26、有機錫中毒44、酚中毒9、磷及其化合物中毒27、羰基鎳中毒45、五氯酚（鈉）中毒10、砷及其化合物中毒28、苯中毒46、甲醛中毒11、鈾中毒29、甲苯中毒47、硫酸二甲酯中毒12、砷化

14、氫中毒30、二甲苯中毒48、丙烯酰胺中毒13、氯氣中毒31、正己烷中毒49、二甲基甲酰胺中毒14、二氧化硫中毒32、汽油中毒50、有機磷農藥中毒15、光氣中毒33、一甲胺中毒51、氨基甲酸酯類農藥中毒16、氨中毒34、有機氟聚合物單體及其熱裂解物中毒52、殺蟲脒中毒17、偏二甲基肼中毒35、二氯乙烷中毒53、溴甲烷中毒18、氮氧化合物中毒36、四氯化碳中毒54、擬除蟲菊酯類農藥中毒55、根據(jù)職業(yè)性中毒性肝病診斷標準可以診斷的職業(yè)性中毒性肝病56、根據(jù)職業(yè)性急性化學物中毒診斷標準（總則）可以診斷的其他職業(yè)性急性中毒二、塵肺1、矽肺5、石棉肺9、陶工塵肺2、煤工塵肺6、滑石塵肺10、鋁塵肺3、石墨

15、塵肺7、水泥塵肺11、電焊工塵肺4、碳黑塵肺8、云母塵肺12、鑄工塵肺13、根據(jù)塵肺病診斷標準和塵肺病理診斷標準可以診斷的其他塵肺三、物理因素所致職業(yè)病1、中暑3、高原病5、手臂振動病2、減壓病4、航空病四、生物因素所致職業(yè)病1、炭疽2、森林腦炎3、布氏桿菌病五、職業(yè)性皮膚病1、接觸性皮炎3、電光性皮炎5、痤瘡2、光敏性皮炎4、黑變病6、潰瘍7、化學性皮膚灼傷8、根據(jù)職業(yè)性皮膚病診斷標準（總則）可以診斷的其他職業(yè)性皮膚病六、職業(yè)性眼病1、化學性眼部灼傷3、職業(yè)性白內障（含放射性白內障、三硝基甲苯白內障）2、電光性眼炎七、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病1、噪聲聾2、鉻鼻病3、牙酸蝕病八、職業(yè)性腫瘤1、石棉

16、所致肺癌、間皮瘤4、氯甲醚所致肺癌7、焦爐工人肺癌2、聯(lián)苯胺所致膀胱癌5、砷所致肺癌、皮膚癌8、鉻酸鹽制造業(yè)工人肺癌3、苯所致白血病6、氯乙烯所致肝血管肉瘤九、職業(yè)性放射性疾病1、外照射急性放射病4、內照射放射病7、放射性骨損傷2、外照射亞急性放射病5、放射性皮膚疾病8、放射性甲狀腺疾病3、外照射慢性放射病6、放射性腫瘤9、放射性性腺疾病10、放射復合傷11、根據(jù)職業(yè)性放射性疾病診斷標準（總則）可以診斷的其他放射性損傷十、其他職業(yè)病1、金屬煙熱3、職業(yè)性變態(tài)反應性肺泡炎5、煤礦井下工人滑囊炎2、職業(yè)性哮喘4、棉塵病附錄G煤礦事故類型序號事故名稱事故定義1瓦斯事故瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與

17、瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。2頂（底）板事故指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。3機電事故指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。4放炮事故指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。5水災事故指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。6火災事故指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。7運輸事故指運輸設備（設施）在運行過程發(fā)生的事故。8其它事故以上七類以外的事故。附錄H人、機、環(huán)、管不安全因素人員的不安全因素a.操作不安全性(誤操作、不

18、規(guī)范操作、違章操作)；b.現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認真履行本職工作任務)；d.決策失誤；e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；g.人員的其他不安全因素。機的不安全因素a.沒有按規(guī)定配備必需的設備；b.設備選型不符合要求；c.設備安裝不符合規(guī)定；d.設備維護保養(yǎng)不到位；e.設備保護不齊全、有效；f.防護設施不齊全、完好；g.設備警示標識不齊全、清晰、正確，設置位置不合理；h.機的其他不安全因素。環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質條件；二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體是指：a.水的威脅；b.頂幫的威脅；c.地熱威脅；d.瓦斯煤塵爆炸威脅；e.火的威脅；f.瓦斯突出威脅；g.其他自然地質威脅；h.工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；i.工作地點照明不足；j.工作地點風量(風速)不符合規(guī)定；k.采掘設計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工質