淺談建設(shè)工程中的施工索賠

1、淺談建設(shè)工程中的施工索賠 隨著我國(guó)法律制度和建筑市場(chǎng)體系的不斷健全和完善,人們的經(jīng)濟(jì)和法律意識(shí)不斷提高。尤其是我國(guó)加入wto之后,建設(shè)工程管理正在逐步與國(guó)際接軌并走向規(guī)范化。合理低價(jià)中標(biāo)規(guī)則被普遍應(yīng)用于建設(shè)工程招投標(biāo)中,促使建筑業(yè)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇、利潤(rùn)水平下降。建設(shè)工程為追求效益最大化,二次創(chuàng)效的施工索賠問(wèn)題日見(jiàn)突出。結(jié)合多年來(lái)從事造價(jià)管理的實(shí)踐,對(duì)建設(shè)工程中的施工索賠問(wèn)題作探討。 1 施工索賠的含義和特征 施工索賠是在合同履行中,合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿贿m當(dāng)履行義務(wù)而遭受損失時(shí)向?qū)Ψ教岢龅膬r(jià)款與工期補(bǔ)償?shù)囊?。索賠一般有三個(gè)特征: 索賠是雙向的,既有承包方的索賠也有發(fā)包方反索賠的可能; 只

2、有發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害,一方才能向?qū)Ψ剿髻r; 索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。 目前在我國(guó)建筑領(lǐng)域,法律上講工程發(fā)包方與施工承包方的合同雙方是公平主體關(guān)系,但在實(shí)際操作過(guò)程中,承包方往往處于不公平、劣勢(shì)的地位。發(fā)包方有意識(shí)或無(wú)意識(shí)的違約狀況時(shí)有發(fā)生,給承包方造成了一定的經(jīng)濟(jì)損益,承包方不得不從“長(zhǎng)遠(yuǎn)利益”動(dòng)身,委曲求全。對(duì)于較小的損失,有的要求現(xiàn)場(chǎng)簽證,簽證未果的就由自己擔(dān)當(dāng)了,除非索賠的數(shù)額比較大,承包方承受不了的,才會(huì)發(fā)生索賠,甚至仲裁或訴訟。因此施工索賠又有了其獨(dú)特的特點(diǎn)。施工企業(yè)做好索賠工作,研究承包方的索賠問(wèn)題已成為施工企業(yè)成本管理工作的重要內(nèi)容和削減效益流失的重要議題。其實(shí),

3、索賠的英文“claim”一詞本意為“主見(jiàn)自身權(quán)益”,是當(dāng)一方受到損失時(shí)提出的補(bǔ)償自身?yè)p失的要求,它是一種正值權(quán)利的要求而非無(wú)理的爭(zhēng)利,更不意味著是對(duì)過(guò)錯(cuò)方的處罰,其基調(diào)是溫柔的,合同雙方均應(yīng)在“互利共贏”的市場(chǎng)準(zhǔn)則下,正確理解索賠,正確對(duì)待索賠。 2 施工索賠應(yīng)貫穿承攬和施工的全過(guò)程 施工索賠,狹義上講是對(duì)施工過(guò)程中出現(xiàn)的與設(shè)計(jì)文件、承包合同出現(xiàn)的偏差提出的補(bǔ)償。但應(yīng)在廣義上去操作,作為一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的造價(jià)管理人員或承包商來(lái)看,索賠工作應(yīng)存在于從工程項(xiàng)目投標(biāo)開(kāi)頭一直到服務(wù)期結(jié)束的整個(gè)項(xiàng)目的全過(guò)程。 在投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)程中,我們?cè)靸r(jià)管理人員就應(yīng)考慮將來(lái)可能發(fā)生索賠的問(wèn)題,要認(rèn)真研究招標(biāo)文件中的合同條款、有

4、關(guān)規(guī)范、國(guó)家及地方的政策法規(guī)、規(guī)定。認(rèn)真進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,查找可能發(fā)生索賠的機(jī)會(huì)。通過(guò)采取不平衡報(bào)價(jià)等手段,為將來(lái)索賠打下基礎(chǔ)。另外,在進(jìn)行單價(jià)分析時(shí)要結(jié)合詳細(xì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行考慮,把工程成本與資源投入的強(qiáng)度和效率結(jié)合起來(lái),以備在施工中提出索賠時(shí),可以用降低了效率為由提出索賠。在施工索賠中,由于施工效率的降低而提出的索賠一般是能夠站得住腳的。 在簽訂承包合同的過(guò)程中,承包商一般處于弱勢(shì)地位,合同文本多數(shù)由建設(shè)單位供應(yīng),雖然合同法規(guī)定,對(duì)合同的條款有異議時(shí),根據(jù)不利于文本供應(yīng)者的意思解釋。但是,承包方應(yīng)對(duì)于合同中明顯把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人的條款提出修改意見(jiàn)并形成談判紀(jì)要等書面材料,作為合同條件的組成

5、部分。另外,還應(yīng)對(duì)合同中不列索賠條款、拖延付款無(wú)規(guī)定期限及計(jì)息方式、沒(méi)有調(diào)價(jià)公式、業(yè)主可以依據(jù)滿足度扣減工程款、業(yè)主對(duì)不可預(yù)見(jiàn)的工程條件免責(zé)等條款給與重視。一旦在這些問(wèn)題上沒(méi)有商定清晰都會(huì)給將來(lái)的索賠留下后患。 進(jìn)入施工過(guò)程后,造價(jià)管理人員應(yīng)把工作的重點(diǎn)放在把握索賠的依據(jù),搜集有關(guān)索賠的信息準(zhǔn)時(shí)提出索賠并留意防止業(yè)主的反索賠上。 結(jié)合工作實(shí)踐,筆者認(rèn)為承包方在建設(shè)工程中索賠應(yīng)著力做好以下工作。 (1) 施工備忘錄(日記),在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項(xiàng),都要準(zhǔn)時(shí)做好記錄,按年、月、日順序號(hào)存檔,以便查找。 (2) 工地會(huì)議記錄和有關(guān)工程的來(lái)往信件,都必需全部保存妥當(dāng),直 到合同全部履行完

6、畢、全部索賠項(xiàng)目解決為止。 (3) 施工進(jìn)度表,包括業(yè)主代表和分包方編制的進(jìn)度表。 (4) 做好監(jiān)理工程師的口頭指示記錄,準(zhǔn)時(shí)以書面形式報(bào)告監(jiān)理工程師予以確認(rèn),將他們的書面指示按年、月、日順序編號(hào)存檔。 (5) 工程照片需專人管理,照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期,將照片按分項(xiàng)、分部工程和施工進(jìn)度整理編排。 (6) 收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候狀況。 (7) 整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購(gòu)買單據(jù),按年、月、日編號(hào)歸檔。 (8) 完整的工程會(huì)計(jì)資料,包括考勤表、工資單、材料購(gòu)買訂貨單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核證的財(cái)務(wù)決算表等。 (9) 全部的合同、標(biāo)書文

7、件、施工圖紙、修改增加圖紙、計(jì)劃工程進(jìn)度表、人工日?qǐng)?bào)表、材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)表及帳單(工程付款單)等需歸類保存入檔。 (10) 對(duì)于甲方供料大量存在的現(xiàn)實(shí)狀況,應(yīng)留意甲供材料、設(shè)備的到貨時(shí)間、數(shù)量和質(zhì)量的記錄和簽證。 從目前索賠的實(shí)際來(lái)看,承包方在建設(shè)工程中的索賠目的主要是指工期索賠和費(fèi)用索賠,但總的來(lái)說(shuō),歸根究竟是費(fèi)用的索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求,以避免在原定的合同竣工日不能完成時(shí),被發(fā)包人追究延遲工期的違約責(zé)任。通過(guò)合理索賠,一旦獲得批準(zhǔn)工期順延后,承包人不僅免除了擔(dān)當(dāng)工程拖延的違約金,而且可能因提前工期得到嘉獎(jiǎng),最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。費(fèi)用索賠的目的是直接要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,當(dāng)施工的客觀條件

8、轉(zhuǎn)變導(dǎo)致承包方增加開(kāi)支時(shí),承包方就有權(quán)要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開(kāi)支賜予補(bǔ)償,以挽回不應(yīng)由承包方擔(dān)當(dāng)?shù)膿p失。 從索賠事件的性質(zhì)上看,主要有:工程延誤的索賠、工程變更的索賠、合同被迫終止的索賠、工程加速的索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素的索賠及其它索賠等。值得留意的是,承包人既可以對(duì)工程量的增加提出索賠,也可以對(duì)由于工程數(shù)量的削減而帶來(lái)的預(yù)期利潤(rùn)的削減提出索賠。 3 施工索賠的程序及應(yīng)留意的問(wèn)題 施工中一旦索賠事件發(fā)生后,依據(jù)fidic條款的規(guī)定,承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi),向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知,聲明將對(duì)此事件提出索賠,意向書應(yīng)依據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。意向書中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目(分

9、部分項(xiàng)名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失,無(wú)須附有具體的計(jì)算資料和證明。這樣,使監(jiān)理工程師通過(guò)意向書就可以對(duì)整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn),同時(shí)承包方有義務(wù)做好現(xiàn)場(chǎng)施工的同期記錄,準(zhǔn)時(shí)交由監(jiān)理工程師驗(yàn)證,以推斷索賠事件造成的損害及是否應(yīng)予賠償。必要時(shí)施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要準(zhǔn)時(shí)收集證據(jù),收集的證據(jù)要確鑿,理由要充分;全部工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。承包方在索賠意向通知提出后的2

10、8天內(nèi)或監(jiān)理工程師可能同意的其它合理時(shí)間,遞交正式的索賠報(bào)告,索賠報(bào)告中應(yīng)包括:事件發(fā)生的原因;對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料,索賠的依據(jù),此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐?xiàng)和工期展延天數(shù)的具體計(jì)算等有關(guān)材料。 假如索賠事件的影響持續(xù)存在,28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時(shí),承包人應(yīng)按監(jiān)理工程師合理要求的時(shí)間間隔,定期間續(xù)報(bào)出最終具體報(bào)告,提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。我國(guó)的建設(shè)工程合同范本中相應(yīng)地對(duì)索賠的各階段的時(shí)限也做了明確的規(guī)定,施工單位應(yīng)按合同商定選用遵守。 在索賠的工作上,首先承包方的索賠要準(zhǔn)時(shí),不能超過(guò)時(shí)限。對(duì)于超過(guò)時(shí)限的索賠,發(fā)包方有權(quán)拒絕,從而使承 包方失去索賠的權(quán)力。其次,承包人在索賠的過(guò)程中,要有充分的依據(jù)。在引用證據(jù)時(shí),要留意該證據(jù)的效力和可信程度,對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件、或附上發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄函件等書面證據(jù)。即使對(duì)方未給復(fù)函,亦可說(shuō)明責(zé)任在對(duì)方,因?yàn)閷?duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改,按慣例應(yīng)理解為已默認(rèn)。再次,索賠事件發(fā)生后,承包方要客觀地分析