北京航協(xié)認證中心技術

1、北京航協(xié)認證中心技術部北京航協(xié)認證中心技術部 hxc方針堅持標準，公開公信，信譽第一，服務 社會。目標1.嚴格按認證行業(yè)要求，實施認證活 動管理，樹立中心品牌形象。 2.積極拓展業(yè)務領域，5年內打造多元化、專業(yè)化的認證中心。 3.打造認證團隊，持續(xù)滿足顧客要求。 一、技術部主要職能1.收集研究產(chǎn)品標準、法律、法規(guī)要求，特別是認證行業(yè)的管理規(guī)定cnas中國合格評定國家認可委員會ccaa中國認證認可協(xié)會cnca國家認監(jiān)委對管理體系認證機構相關要求2.不斷開拓新的認證領域和業(yè)務范圍，并對業(yè)務范圍進行管理。3.建立hxc人員能力評價系統(tǒng)。4.協(xié)助管理者代表建立hxc管理體系文件二、鑒于落實中心方針，目

2、標及技術部職能，現(xiàn)將cnas、ccaa、cnca相關要求，向與會同仁們作如下匯報與溝通。1.與目前hxc管理體系有關的“認可規(guī)范文件”作一下簡單介紹：認可規(guī)范：實施認可活動的政策、程序、準則及其說明和應用指南。cnas（通用認可規(guī)則）r系列cnasr01：2006認可標識和認可狀態(tài)聲明管理規(guī)則cnasr02：2006公正性和保密規(guī)則cnasr03：2006申訴、投訴和爭議處理規(guī)則cnas（專用的認可規(guī)則）rc系列cnasrc01：2006認證機構認可規(guī)則cnasrc02：2006認證機構認可資格的暫停與撤銷規(guī)則cnasrc03：2006認證機構信息通報規(guī)則cnasrc04：2006認證機構認可

3、收費管理規(guī)則cnasrc05：2006多場所認證機構認可規(guī)則cnasrc06：2006對軟件機構認可規(guī)則基本認可準則cc系列cnascc11:2006質量管理體系認證機構通用要求cnascc31:2006環(huán)境管理體系認證機構通用要求cnascc41:2006職業(yè)健康安全管理體系認證機構通用要求cnascc51:2006軟件過程能力管理體系認證機構通用要求應用認可準則cc系列cnascc12 對應cc11的應用指南 附件cnascc32 對應cc31的應用指南 附件cnascc42 對應cc41的應用指 南 . 認可指南gc系列cnasgc01:2006認證證書管理實施指南cnasgc02:20

4、06管理體系認證的結合審核管理實施指南cnasgc11:2006質量管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南cnasgc31:2006環(huán)境管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南cnasgc41:2006職業(yè)健康安全管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南cc12附件附件1 認可范圍附件2 審核員時間附件3 多場所認證附件4 已認可的認證轉換附件5 高級監(jiān)督和復評程序cc32 附錄附錄1 ems審核員時間附錄2 已認可的認證證書的轉換cc42 附錄附件1 審核員時間附件2 多場所認證附件3 職業(yè)健康安全審核員通用要求附件4 已認可認證證書的轉換三、對認證機構認可要求文件-最新1.管理體系認證機

5、構認可要求（cnascc01：2007） 此文件是中國合格評定國家認可委員會于2007.4.15發(fā)布的認可委（秘）（2007）57號文 關于發(fā)布管理體系認證機構認可要求（cnascc01:2007）等認可規(guī)定文件及其轉換要求的通知。cnascc01：2007 為最新制定的文件，我國已等同采用iso/iec17021:2006實施日期為2008年9月15日 即gb/t27021-2007idtiso/iec17021:20062. cnas-cc01:2007 取代了cnas認可規(guī)定cnascc11、對應cc12的應用指南 cnascc31、對應cc32的應用指南 cnas_cc41, 3. h

6、xc已于2007.7.26率先完成轉換的文件編寫工作； 2007.8.1經(jīng)批準正式實施d/0版文件；包括：質量手冊、程序文件 18個 作業(yè)指導文件20個。 需要說明： .從2007.8.1實施以來，在這一年多的運行過程中，可能會發(fā)現(xiàn)文件需要修改，完善之處，請各位同仁多提寶貴意見，積極參與中心的管理工作。注：cc01第10部分“認證機構管理體系要求”可選擇2種方式，即 gb/t19001、cc01通用要求。 下面將要介紹近來cnas發(fā)布的“強制性要求”，會涉及到個別文件的修改。四、關于cnas新發(fā)布的強制性文件 這些強制性文件均為國際認可論壇（iaf）發(fā)布的，等同轉換為認可準則文件，作為對cna

7、scc01:2007中部分內容的說明，共同作為對管理體系認證機構認可的要求。 cnascc11：2008基于抽樣的多場所認 證，該文件基于上述原cnascc12：附件3多場所認證，cnascc32中條款g5.3.5g5.3.13 指南制定的，即由原來附件轉化為要求。對此hxc對原編制的作業(yè)文件多場所審核實施指南進行了修改完善。.cnascc12：2008已認可的管理體系認證的轉換替代了原 cnascc12 附件4 已認可的認證轉換，cnascc32 附件2 已認可的認證證書的轉換 cnascc13：2008 高級監(jiān)督和再認證程序替代了cnascc12：2006 附件5高級監(jiān)督和復評程序.cna

8、scc14：2008計算機輔助審核技術在獲得認可的管理體系認證中的使用caat電視電話會議，網(wǎng)絡會議，通過網(wǎng)絡進行相互通信，通過電子方式運程訪問管理體系文件或管理體系過程。五、法律、法規(guī)要求認證認可條例 認證指認證機構證明產(chǎn)品、服務、管理體系復合相關的技術規(guī)范，相關技術規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。 認證機構要對其提供的信任擔保承擔風險。六、cnas 技術報告 為規(guī)范認證工作質量，提高認證的有效性，提供的實用幫助的系列技術報告。1.gb/t190012000/iso9001:2000應用的說明 （2007.7.25） 主要闡明如何正確理解和應用該標準1.2條款，指導認證機構審查組織管

9、理體系刪減合理性。核心內容： 7.3 7.5.2 如果組織對其認證范圍內的產(chǎn)品設計和開發(fā)，特殊過程負責，并從事設計和開發(fā)，有特殊生產(chǎn)過程或將其外包，則不能刪減。如：房地產(chǎn)開發(fā)公司。 刪減理由：合理性取決于下列的考慮： .誰是顧客。產(chǎn)品是什麼。 .與產(chǎn)品有關的要求。 例如：組織不負責交付后的活動，可以對7.5.1 進行部分刪減。2.現(xiàn)場審核記錄指南（2008.9.2） 現(xiàn)場審核記錄作為審核證據(jù)的信息載體，記錄了審核中所收集到的，已經(jīng)證實的與審核目的，范圍和準則有關的適當信息，大家都在關心審核記錄的詳略程度。其原則應包括： a 能夠足以形成審核發(fā)現(xiàn)，并使認證機構作出正確的認證決定 b 法律、法規(guī)要

10、求 c 認證機構自身對于認證風險的管理及其控制水平。 d 不要因為不適當?shù)挠涗?使審核員失去對現(xiàn)場有效性的把握 e 詳略程度以滿足編制審核報告的需要和為認證決定為前提。 f 清晰地載明：樣本總量和抽樣數(shù)量，使用的審核方法.(如：面談、觀察、調閱文件記錄等)，即有足夠詳細的事實，予以支持，以便追溯。3.管理體系兩個階段審核的合理性安排和實施（征求意見稿） 通常情況下，認證機構在對組織管理體系初次審核應在現(xiàn)場實施兩個階段審核。 hxc編制了作業(yè)指導書 dd08d/0 qms審核作業(yè)指導書 dd09d/0 ems /ohsms 管理體系審核作業(yè)指導書 關于管理體系一、二階段審核側重點的指導意見。4.

11、管理體系審核報告編制指南（征求意見） 審核報告是報告審核過程及其結果的最終載體，使接受者能獲得所需要的信息。 cc01：2000 條款，認證機構應在評價審核發(fā)現(xiàn)和審核結論及任何其他相關信息（如：公共信息，客戶對審核報告的意見）的基礎上做出認證決定。 對gb/t270212007理解與實施，對此條解釋。目前認證機構大多數(shù)是在認證決定完成后向顧客提交審核報告，這樣相關意見有可能未被納入認證決定的考慮范圍。 5.gb/t19011：2003 質量和環(huán)境管理體系的審核指南七、其它 1.認證機構認可風險管理辦法cnasec017：2007 為提高認可管理有效性和效率，降低認可風險，促進認

12、證機構加強自律管理，對認證機構實施認可風險分級管理。 級別劃分：a.b.c 三個級別。a級85分 b級70-84分 c級69分 直接評為c的情況 a 對認證機構的申訴、投訴和專項檢查等信息查證發(fā)現(xiàn)重大問題，經(jīng)評價認為認可風險高。 b 出現(xiàn)暫停的認證機構恢復資格后的第一年內的 c受到相關行政處罰的。直接評為c級的認可評審信息實施審核的人員參與了認證決定（公正性）獲證組織發(fā)生重大事故，認證機構未能及時采取措施（風險管理）未能在規(guī)定時間內對認可評審中的不符合進行有效整改的(改進機制)未對已開展的認證業(yè)務范圍進行初始能力分析的cnas在見證評審時發(fā)現(xiàn)審核人員專業(yè)能力存在嚴重不符合。經(jīng)抽查三人次的人員檔

13、案出現(xiàn)評價結果證據(jù)缺乏，影響到評價結果的可信度的。經(jīng)查2個以上項目，人日數(shù)偏低，且沒有書面證據(jù)說明減少人日數(shù)理由的。認證轉換未按認可準則要求進行的。審核組對組織在法律、法規(guī)符合性方面，存在嚴重問題未予以發(fā)現(xiàn)或未合理處理的審核結論未基于審核發(fā)現(xiàn)。認證決定無相應專業(yè)能力的人員參與。一般場所開展了關鍵場所的活動。（對關鍵場所和一切場所的管理）誤導或錯誤地使用認可標識，國際互認標識的（標識使用）向認可評審組隱瞞相關申訴、投訴信息的（申、投訴處理） cnas將對評價產(chǎn)生的a b c各風險級別的認證機構采取相應管理措施；對a b兩級認證機構按照認可規(guī)范規(guī)定期限實施例行監(jiān)督；對c級機構增加非例行監(jiān)督評審頻次

14、。2.新版gb/t19001:2008版標準發(fā)布信息2008.8.7 iso/tc176計劃于2008.10月或11月正式發(fā)布iso9001:2008標準(2008版iso/fdis即最終國際標準草案已發(fā)布)，我國對口技術委員會sac/tc151計劃于2008年底將iso9001:2008標準等同轉化為gb/t19001:2008國家標準.主要修正原則更加明確地表述該標準的內容加強與iso14001:的兼容性不強調與iso9004標準在結構上和發(fā)布時間上協(xié)調的致性具體變化見中國認證認可雜志9期1417頁.3、cnas加大檢查力度的相關文件 行業(yè)自律公約 國家認可委200748號 國認20077

15、1號 認可委(密)130號 涉及家具,玩具,服裝,油漆涂料、防真飾品、汽車配件、絮用纖維制品、人造板、裝飾材料、洗滌用品。八、解讀cnas-cc01 “第七章過程要求”主要針對hxc目前應統(tǒng)一認識的認證技術問題（一階段審核） cnas-cc01:2007 9.1條款 “，初次審核包括兩個階段，但對于大多數(shù)管理體系而言，建議至少部分一階段審核活動在客戶的現(xiàn)場進行。 技術報告 6.2條款“特定情況下，對組織已有足夠了解，認證機構可以適度調整一階段審核的實施方式，但必須滿足一階段審核目的。 hxc 根據(jù)要求編制了 qms “審核作業(yè)指導書”dd_08 ems/ohsms “審核作業(yè)指導書”dd_09

16、關于一、二階段審核側重點的指導意見一階段審核目的 確定受審核方是否按約定管理體系標準建立并實施了管理體系，是否為第二階段審核的順利實施做好準備一階段審核的側重點 a文件審核：重點關注與相關標準的符合性，并應結合客戶的實際評價其可操作性。 b收集評價客戶運作場所和現(xiàn)場的具體情況（現(xiàn)場分布，產(chǎn)品及生產(chǎn)過程，組織結構及職能，重要環(huán)境因素/重大危險源等情況）確定二階段審核的準備情況 c了解客戶理解和實施標準情況，重點關注關鍵績效和重要因素，過程，目標和運作的識別情況，（只作簡單詢問） d 收集管理體系范圍，過程，場所等必要信息及相關法律法規(guī)要求及遵守情況 e 評價客戶是否策劃和實施了內審和管理評審。

17、f 審查二階段所需資源配置情況，并與客戶商定二階段審核的細節(jié)安排（時間，人日，專業(yè)）g 結合可能的重要因素，充分了解客戶管理系和現(xiàn)場運作已便為策劃第二階段審核提供關注點（如：固定場所，臨時現(xiàn)場，工程施工項目形象進度，工程設計項目的設計階） 主要查看一些與管理體系運作相關的重要記錄，如：一段時間的績效數(shù)據(jù)，重大環(huán)境因素、重大危險源清單，結合專業(yè)特點評價其是否全面，合規(guī)性評價記錄，投訴處理，守法情況，監(jiān)測檢測記錄等 重點關注管理層 1）主要了解組織狀況（人數(shù)，部門，生產(chǎn)現(xiàn)狀，認證范圍，刪減，外包），管理體系建立過程，對重要過程控制要求， 2）方針，目標 3）內審，管理評審覆蓋面是否完整，全面，關注

18、內審結論，管理評審實施水平，不需作具體評價的結論意見。（不需作詳細記錄）推進部門 a重要關注環(huán)境因素識別，評價方法、重大危險源識別，評價方法，管理方案.(4.3全部內容)b重點關注有關策劃部分的內容，如：7.1 ，7.3，7.5，8.2.4，現(xiàn)場觀察(作為重點) qms 6.3(特種設備),7.5，7.6，8.2.4 了解運作情況（應作記錄） ems 重要環(huán)境因素活動場所，4.3.1，4.4.6，4.4.7 ohsms重大危險源活動場所，4.3.1，4.4.6，4.4.7一階段審核報告：重點及評述客戶準備情況及應關注的問題。 二階段審核的側重點1）二階段審核目的： 評價客戶管理體系實施情況及有效性，已決定能否推薦認證、注冊。2）審核內容：全部門，全要素。3）審核側重點：收集可以考證的運行證據(jù)。 案例分析樁基施工現(xiàn)場觀查 機械設備：電胡蘆，吊籠必須配有自動卡緊保險裝置，使用前必須檢驗安全起吊能力。 挖掘的土石方及時運離，不得堆放在孔口周圍1米范圍； 施工用的一切電源，電路安裝和拆除必須由電工證人員操作； 電器必須嚴格接地接