KBCQCX-822內(nèi)部審核控制程序

1、1目的為驗(yàn)證被審核區(qū)域、部門(mén)或人員的一體化管理體系的活動(dòng)與iso 9001： 2000標(biāo)準(zhǔn)和公司 制定的一體化管理體系文件的符合性、充分性、有效性。2范圍適用于公司內(nèi)部各職能部門(mén)一體化管理體系的所有過(guò)程。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)組織開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作，批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告，對(duì)審核結(jié)果作 出最后決定，是歸口管理本程序的部門(mén)。3.2行政部編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，管理者代表負(fù)責(zé)審核，總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)。3.3審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定內(nèi)部審核計(jì)劃以及內(nèi)部審核報(bào)告，并向管理者代表匯報(bào)審 核情況。3.4被授權(quán)的審核組是內(nèi)部審核的執(zhí)行部門(mén)，審核人員負(fù)責(zé)協(xié)助審核組組長(zhǎng)進(jìn)行審核工作， 完成指定的審核工作，負(fù)責(zé)制定內(nèi)部審

2、核檢查表，報(bào)告審核結(jié)果，并對(duì)糾止、預(yù)防措施的有 效性進(jìn)行驗(yàn)證。3.5受審核方按照審核要求配合審核工作，針對(duì)不符合項(xiàng)制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正措施。4程序4.1內(nèi)部審核的策劃由行政部每年2月底前，考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果, 編制木年度內(nèi)部審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。一般情況下，木公 司每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部一體化管理體系審核。如有下列情況時(shí)，可臨時(shí)決定開(kāi)展內(nèi) 部審核：a）當(dāng)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；b）有重大質(zhì)量事故或連續(xù)出現(xiàn)顧客投訴吋；c）當(dāng)質(zhì)量管理和質(zhì)量改進(jìn)需要時(shí)；d）一體化管理體系的某些要求或某些職能部門(mén)需加強(qiáng)管理和控制時(shí)；e）一體化管理體系文件

3、發(fā)生重大換版時(shí)；f）需迎接第二方、第三方審核前。4.2審核的準(zhǔn)備4.2.1審核組長(zhǎng)由管理者代表以書(shū)面形式委派（每次內(nèi)審均應(yīng)委派）具有內(nèi)部審核員資格的 人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體組織工作。4.2.2審核由兩人以上組成，具有內(nèi)部審核員資格且與被審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任的人員擔(dān)任審 核組成員，并根據(jù)計(jì)劃適當(dāng)?shù)胤止ぁ?.2.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃。4.2.4內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）受審核的部門(mén)、審核的目的、范圍、期；b）審核依據(jù)包括is0900i： 2000標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量體系文件、合同等;c）審核的主要項(xiàng)目及i寸間安排；d）審核員分工4.2.5審核計(jì)劃于審核前3天發(fā)放給受審部門(mén)。4.2

4、.6審核組應(yīng)準(zhǔn)備以下文件：a）審核計(jì)劃；b）各部門(mén)審核檢查表；c）審核的依據(jù)性文件，包括相關(guān)的各類質(zhì)量體系文件；d）不符合項(xiàng)報(bào)告表樣；e）不符合項(xiàng)分布表表樣；f）內(nèi)部審核報(bào)告表樣。4.2.7受審核部門(mén)接到審核計(jì)劃以后，如果對(duì)審核日期和審核的主要項(xiàng)目有異議，可在兩天 之內(nèi)通知審核組，經(jīng)過(guò)協(xié)商可以再行安排。4.2.8受審部門(mén)做好必要的準(zhǔn)備工作。4.3審核實(shí)施4.3.1召開(kāi)首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，管理者代表、審核組成員、受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加，首次會(huì)議內(nèi)容：a）審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工；b）申明審核的目的、范圍和依據(jù)；c）簡(jiǎn)述審核采用的原則、方法和程序；d）澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；e）

5、確定末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員等；0參加人員簽到；g）作好會(huì)議記錄。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.2.1審核員按照審核檢查記錄表進(jìn)行。審核中通過(guò)面談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱文件和記錄、 觀察有關(guān)方面的工作環(huán)境和活動(dòng)現(xiàn)狀，收集證據(jù)，記錄觀察結(jié)果，確定不符合項(xiàng)。4.3.2.2現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，要當(dāng)場(chǎng)讓該項(xiàng)工作責(zé)任人員確認(rèn)、簽字。4.3.2.3在所有計(jì)劃的審核工作都完成后，審核員對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行整理分析，評(píng)價(jià)其與一體化 管理體系要求的符合程度，不符合項(xiàng)。不符合事實(shí)的描述要清處、全面、準(zhǔn)確、易懂，要明 確審核的具體地點(diǎn)、吋間、審核的對(duì)象、不符合證據(jù)、不符合結(jié)論，審核員要將不符合項(xiàng)及 時(shí)報(bào)告審核組長(zhǎng)。4.3.2.4審

6、核組長(zhǎng)填寫(xiě)不符合項(xiàng)分布表，作為內(nèi)審報(bào)告輸入的依據(jù)。4.3.3內(nèi)部總結(jié)審核組的內(nèi)部交流總結(jié)會(huì)可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查的中間根據(jù)需要召開(kāi)，但至少要在現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié) 束召開(kāi)。由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組總結(jié)會(huì)議，全體審核員參加，交流審核結(jié)果，分析和研 究所有的不符合項(xiàng)及分布，審核員填寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告，由審核組長(zhǎng)審核簽字、編號(hào)。不 符合項(xiàng)確定后，審核組長(zhǎng)應(yīng)編制不符合項(xiàng)分布表，分析不符合的分布趨勢(shì)，內(nèi)部總結(jié)還 要對(duì)一體化管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，并初步擬制審核報(bào)告。4.3.4召開(kāi)末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持召開(kāi)末次會(huì)議，管理者代表、審核組成員、受審核方負(fù)責(zé)人及相關(guān) 人員參加，末次會(huì)議內(nèi)容主要包扌4a）由審核組長(zhǎng)綜述審核計(jì)

7、劃完成情況和審核的初步結(jié)論，并再次確認(rèn)審核的目的、范圍、 依據(jù)、原則、方法；b）審核組成員匯報(bào)各自審核過(guò)程屮發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)，審核組長(zhǎng)宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告， 將不符合項(xiàng)報(bào)告提交受審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字；c）說(shuō)明審核報(bào)告的發(fā)放時(shí)間；d）提出采取糾正措施等后續(xù)工作要求；e）管理者代表進(jìn)行總結(jié)發(fā)言；f）總經(jīng)理提出有關(guān)要求；g）參加人員簽到h）作好會(huì)議記錄。4.3.5編制審核報(bào)告由審核組組長(zhǎng)組織編制內(nèi)部審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表審核，審核報(bào)告的主要內(nèi)容有: 審核計(jì)劃的實(shí)施情況、不符合項(xiàng)分析、審核結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題摘要及建議采取的糾正措施等。 審核報(bào)告的發(fā)放范圍為總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門(mén)、不符合項(xiàng)所涉及的相關(guān)部門(mén)。 4.4糾正、預(yù)防措施和驗(yàn)證4.4.1受審核部門(mén)在收到審核報(bào)告后對(duì)不符合項(xiàng)按改進(jìn)措施控制程序制定糾正和預(yù)防措 施，并在不符合項(xiàng)報(bào)告相應(yīng)欄目屮填寫(xiě)交給審核組備案。4.4.2收到以上報(bào)告的部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)制定和組織實(shí)施糾正、預(yù)防措施。4.4.3審核組長(zhǎng)對(duì)糾正措施的整改實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查，驗(yàn)證其糾正措施和整改材料的有 效性，將驗(yàn)證結(jié)果記入不符合項(xiàng)報(bào)告相應(yīng)欄目中，作為管理評(píng)審的輸入之一。5相關(guān)文件kbcq-cx-850改進(jìn)措施控制程序6記錄kbcqjl822/010年度內(nèi)部審核計(jì)劃kbcqjl822/020內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃kbcqjl