應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

1、    應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立    摘要：構(gòu)建科學(xué)高效的應(yīng)用型技術(shù)成果評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)激發(fā)科研工作者的積極性、創(chuàng)造性，加快科研成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化進(jìn)程具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。由于多種因素的制約，當(dāng)前我國(guó)應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中還存在諸多問(wèn)題和不足，尤其是科技成果評(píng)價(jià)體系的不完善，已經(jīng)嚴(yán)重制約應(yīng)用型科技成果的轉(zhuǎn)化。因此，加快構(gòu)建科學(xué)完善和高效的應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，成為科技管理部門和科技人員必須高度關(guān)注的課題。關(guān)鍵詞：科技成果，應(yīng)用型科技成果，評(píng)價(jià)指標(biāo)，體系構(gòu)建本文系2015年度上海市教委本科重點(diǎn)課程項(xiàng)目“上海政法學(xué)院財(cái)稅法課程”(滬教委高201537

2、號(hào))、2015年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(15yjc820051)階段性成果近年來(lái)，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)每年的科技成果數(shù)量呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但與美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化成功率還較低。其中有許多科技含量高、具有廣闊市場(chǎng)前景的科技成果仍被束之高閣，無(wú)法與市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)接，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。導(dǎo)致我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率較低的原因是多方面的，如科技成果轉(zhuǎn)化管理制度不完善，轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全，科技成果轉(zhuǎn)化資金不足等，其中，科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不健全、不科學(xué)也是制約科技成果有效轉(zhuǎn)化的重要原因。創(chuàng)新工作理念、健全完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)提高科技成果應(yīng)用質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率

3、，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置等都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。1 當(dāng)前我國(guó)應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在的主要問(wèn)題1.1 專家遴選機(jī)制不健全按照科技成果鑒定辦法的有關(guān)規(guī)定，在對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)審鑒定時(shí)，專家隊(duì)伍應(yīng)由負(fù)責(zé)組織實(shí)施評(píng)價(jià)的單位從國(guó)家有關(guān)部門以及各省級(jí)科技鑒定機(jī)構(gòu)中遴選組成，被鑒定單位不能自行聘請(qǐng)專家進(jìn)行鑒定評(píng)審。但隨著交叉性、邊緣性、綜合性學(xué)科的發(fā)展，跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的科技成果數(shù)量越來(lái)越多，對(duì)科技成果鑒定評(píng)審專家的知識(shí)結(jié)構(gòu)和綜合素質(zhì)提出了更高要求。由于對(duì)原有專家?guī)觳荒芗皶r(shí)更新管理，加之上級(jí)主管部門工作人員專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力的制約，使得從專家?guī)熘绣噙x相關(guān)專家變得越來(lái)越困難。此外

4、，在應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中，有些單位將那些具有教授頭銜但實(shí)際并不具備鑒定評(píng)審資格的行政人員推薦為評(píng)審專家，對(duì)科技成果鑒定評(píng)價(jià)的科學(xué)性、客觀性帶來(lái)了不利影響。1.2 監(jiān)督機(jī)制不完善目前我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)工作缺乏統(tǒng)一和專門的機(jī)構(gòu)來(lái)組織控制。任何單位都可以聘請(qǐng)專家通過(guò)召開(kāi)評(píng)審會(huì)等形式對(duì)其科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，而在評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、評(píng)價(jià)結(jié)論方面缺乏有效監(jiān)督。專家鑒定評(píng)審意見(jiàn)對(duì)某項(xiàng)科技成果具有終身性影響，但專家卻對(duì)自身的評(píng)審行為和結(jié)論不承擔(dān)任何法律責(zé)任。1.3 價(jià)值取向“功利性”強(qiáng)在傳統(tǒng)科研管理機(jī)制的影響下，目前我國(guó)高校、科研單位都將科技成果評(píng)價(jià)結(jié)論作為職務(wù)晉升、職稱評(píng)定和評(píng)先樹(shù)優(yōu)的重要依據(jù)。在這種激勵(lì)機(jī)制的導(dǎo)向下

5、，無(wú)論是教師，還是專職科研人員都將順利通過(guò)科技成果評(píng)審作為最終目標(biāo)，至于這些科技成果是否具有市場(chǎng)價(jià)值，是否應(yīng)該進(jìn)行市場(chǎng)推廣則不關(guān)心。1.4 評(píng)價(jià)的“客觀性”無(wú)法保障隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，無(wú)論是企業(yè)還是國(guó)家，為保證在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來(lái)越重視。在科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中，被評(píng)價(jià)單位出于技術(shù)保密考慮，往往對(duì)其核心技術(shù)進(jìn)行封鎖，導(dǎo)致在鑒定評(píng)價(jià)過(guò)程中，評(píng)價(jià)組織方很難接觸到被評(píng)價(jià)單位的核心技術(shù)，或因被評(píng)價(jià)單位在提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料時(shí)往往有意漏掉核心資料內(nèi)容，使得評(píng)價(jià)專家無(wú)法對(duì)其科技成果客觀地做出評(píng)價(jià)。1.5 評(píng)價(jià)材料的真實(shí)性難以落實(shí)在應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中，用戶的證明材料是開(kāi)展評(píng)價(jià)的重

6、要內(nèi)容，但由于用戶的證明材料一般都是由被評(píng)價(jià)單位提供，因此，對(duì)用戶證明材料的真實(shí)性、可靠性無(wú)從核實(shí)。同時(shí)，由于相關(guān)法律制度還不健全完善，用戶對(duì)其出具的證明材料結(jié)果不承擔(dān)任何法律責(zé)任，一定程度上助長(zhǎng)了用戶弄虛作假的可能性，從而影響到專家對(duì)科技成果評(píng)審鑒定的準(zhǔn)確性與客觀性。2 應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立2.1 確立指導(dǎo)思想一是要堅(jiān)持以國(guó)家對(duì)科研工作管理的各項(xiàng)制度規(guī)定為依據(jù)，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)中要有效調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化進(jìn)程。二是在對(duì)應(yīng)用型科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，要結(jié)合評(píng)價(jià)的主要目的和成果所處階段進(jìn)行科技成果分類評(píng)價(jià)。三是在應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中要注重科學(xué)性、客觀性與

7、公正性?？萍汲晒u(píng)價(jià)指標(biāo)作為實(shí)施評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和參照，必須保證評(píng)價(jià)的客觀公正性，這就需要在設(shè)計(jì)和制定各項(xiàng)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)要充分考慮到各種可能影響評(píng)價(jià)指標(biāo)的因素，并從中找尋最具代表性、最能反映科技成果的指標(biāo)。2.2 堅(jiān)持設(shè)計(jì)原則一是目標(biāo)導(dǎo)向性原則。應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)在不同的科研階段具有不同的目標(biāo)和內(nèi)容，科研成果受評(píng)單位在不同階段也具有不同的需求，因此，在對(duì)應(yīng)用型科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)結(jié)合成果所處的不同階段和委托單位的需求進(jìn)行。二是整體性原則，科技成果評(píng)價(jià)是一項(xiàng)綜合性的工程，在對(duì)應(yīng)用型科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，必須堅(jiān)持系統(tǒng)觀點(diǎn)，把受評(píng)對(duì)象看作一個(gè)有機(jī)整體，對(duì)能夠反映科技成果的各類因素進(jìn)行綜合考慮，才能提高科技成

8、果評(píng)價(jià)的客觀公正性。三是獨(dú)立性原則，在科技成果評(píng)價(jià)體系中，各項(xiàng)指標(biāo)要盡可能保持獨(dú)立，不僅要保證同一層次上不同指標(biāo)間的相同，還要確保相互關(guān)聯(lián)的指標(biāo)能夠反映科技成果在不同側(cè)面取得的成就。四是可操作性原則，應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定要具有科學(xué)性和廣泛性，在指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集上必須能夠運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行處理，避免將個(gè)人主觀意愿加入指標(biāo)體系中。同時(shí)，還要保證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的不同指標(biāo)之間以及同一指標(biāo)在不同的時(shí)間和空間上具有可比性，這樣才能對(duì)應(yīng)用型科技成果進(jìn)行全面綜合性的評(píng)價(jià)。五是層次性原則，科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建設(shè)要具有層次性，具體到應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)講，既可以設(shè)計(jì)成單層次，也可以設(shè)計(jì)成多層次。如

9、果層次過(guò)多，則會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)工作過(guò)于復(fù)雜，影響科技成果評(píng)價(jià)的整體質(zhì)量與效果。2.3 選取具體指標(biāo)在設(shè)定應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持定性與定量指標(biāo)相結(jié)合，以定量指標(biāo)為主體的原則，同時(shí)，要結(jié)合應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)的具體特征設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?？萍汲晒u(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括兩方面：一是在理論研究、工藝技術(shù)方面取得的成就，主要以創(chuàng)新性、科學(xué)性與先進(jìn)性為主要特征。二是科技成果在成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)推廣應(yīng)用方面的價(jià)值，主要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益、技術(shù)可行性等具體指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)。其中，對(duì)科技成果的技術(shù)可行性來(lái)將，主要包括科課題研究的成熟度和技術(shù)的適用性等。3 建立和完善應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的對(duì)策3.1 強(qiáng)化評(píng)價(jià)組織單

10、位的主體地位建立和健全科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)科技成果評(píng)價(jià)工作的順利實(shí)施具有重要作用。強(qiáng)化評(píng)價(jià)組織實(shí)施單位的主體地位，結(jié)合應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)實(shí)際，將組織評(píng)價(jià)單位、受評(píng)單位和其他參與單位的權(quán)力和義務(wù)區(qū)別開(kāi)來(lái)，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。受評(píng)單位要按照要求，向評(píng)審專家提供真實(shí)可靠的技術(shù)資料。組織評(píng)價(jià)單位要嚴(yán)格按照程序負(fù)責(zé)，杜絕違規(guī)違法行為的發(fā)生。同時(shí)，相關(guān)部門要加大監(jiān)督管理力度，保證科技成果評(píng)價(jià)的科學(xué)性、公正性與專業(yè)性。3.2 鼓勵(lì)發(fā)展社會(huì)科技中介組織從西方發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)看，具有權(quán)威性、獨(dú)立性的科技成果評(píng)價(jià)中介組織正在日益發(fā)展成為科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的主流。建立成果評(píng)價(jià)中介組織有利于規(guī)范評(píng)價(jià)行為，提高評(píng)價(jià)的專業(yè)化，有效推動(dòng)我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。3.3 積極做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)維護(hù)成果所有人的合法權(quán)益，激發(fā)和調(diào)動(dòng)科技研發(fā)人員的積極性、創(chuàng)造性，推動(dòng)科技事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展具有重要意義。在應(yīng)用研究中，科技成果評(píng)價(jià)作為科技活動(dòng)驗(yàn)收的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)，科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建設(shè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有密切關(guān)系。只有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入到應(yīng)用型科技成果評(píng)價(jià)體系中，才能加快科技成果的轉(zhuǎn)化與商業(yè)化進(jìn)程。參考文獻(xiàn)：1談毅.中國(guó)科技評(píng)價(jià)體系的特點(diǎn)、模式及發(fā)展j.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2014