美國大學(xué)評議會(huì)制度研究

1、    美國大學(xué)評議會(huì)制度研究        以斯坦福大學(xué)為例 摘要美國大學(xué)評議會(huì)的發(fā)展是個(gè)漸進(jìn)的過程，評議會(huì)在大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中具有重要的地位，評議會(huì)的權(quán)力來源有多種。評議會(huì)自身已經(jīng)建立起完備的組織制度。美國大學(xué)評議會(huì)制度可為中國大學(xué)管理改革帶來啟示。 關(guān)鍵詞美國；評議會(huì)；治理結(jié)構(gòu)；法律性質(zhì)；組織制度；斯坦福大學(xué) 評議會(huì)(又稱教授會(huì))制度是西方國家大學(xué)里普遍存在的一項(xiàng)基本制度，它背后體現(xiàn)的是“教授治?！钡睦砟睢Ｔ诋?dāng)今美國大學(xué)中，評議會(huì)制度已經(jīng)相當(dāng)成熟，它確保了學(xué)術(shù)共同體對學(xué)術(shù)事務(wù)的有效控制，促進(jìn)了

2、學(xué)術(shù)進(jìn)步。通過研究美國大學(xué)評議會(huì)制度將給中國大學(xué)管理改革帶來啟示。 一、歷史與現(xiàn)狀：評議會(huì)的地位與法律性質(zhì) 1評議會(huì)的發(fā)展史 縱觀美國評議會(huì)的發(fā)達(dá)史，大致可以分為三個(gè)階段。第一階段是初建期，從耶魯大學(xué)創(chuàng)立第一個(gè)評議會(huì)到19世紀(jì)中期。美國早期大學(xué)如哈佛學(xué)院(1636)、耶魯學(xué)院(1701)等的主要任務(wù)是培養(yǎng)教派人士和官員，幾乎不從事學(xué)術(shù)研究，學(xué)術(shù)力量并不強(qiáng)大。董事會(huì)是大學(xué)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)選出校長具體管理大學(xué)，當(dāng)時(shí)并沒有評議會(huì)。耶魯學(xué)院在建校90多年后，第8任校長德懷特 (dwighi，17951817年任職)深受歐洲大學(xué)教授治校理念的影響，利用校長特權(quán)指定了三

3、名教授組成評議會(huì)，與他們商議學(xué)校大事。后經(jīng)過70多年三代校長的努力，評議會(huì)才得到董事會(huì)的正式認(rèn)可，成為學(xué)校的基本制度。哈佛大學(xué)于19世紀(jì)20年代仿效耶魯建立起評議會(huì)。第二階段是成熟期，從霍普金斯大學(xué)的成立到20世紀(jì)初。1867年霍普金斯大學(xué)的成立標(biāo)志著美國大學(xué)時(shí)代的開始，研究首次成為美國大學(xué)中的首要任務(wù)，大學(xué)轉(zhuǎn)型促進(jìn)了大學(xué)學(xué)術(shù)水平的提高，學(xué)術(shù)力量的增長，也預(yù)示著大學(xué)內(nèi)部管理要發(fā)生變革。由學(xué)術(shù)共同體管理學(xué)術(shù)事務(wù)不再是校長和董事會(huì)的恩賜，而是學(xué)術(shù)發(fā)展的必然要求。19世紀(jì)后期以來建立的大學(xué)從誕生起就成立了評議會(huì)。1915年，“美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)”正式成立，學(xué)術(shù)力量空前高漲，評議會(huì)制度得到了進(jìn)一步鞏固。

4、第三階段是繁榮期，20世紀(jì)50、60年代，隨著政治民主化進(jìn)程加快，大學(xué)內(nèi)部的管理也在向多元民主化邁進(jìn)，有些州開始把評議會(huì)制度納入州立法。在政治民主化浪潮影響下，不論是高水平的研究型大學(xué)，還是一般的教學(xué)型大學(xué)，幾乎所有大學(xué)都建立起評議會(huì)，評議會(huì)本身也經(jīng)歷了一些組織上的變革。 2評議會(huì)在大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中的地位 1967年，美國大學(xué)教師聯(lián)合會(huì)(aaup)、美國教育委員會(huì)(ace)和美國大學(xué)董事會(huì)聯(lián)合會(huì) (agb)三家聯(lián)合發(fā)表了大學(xué)和學(xué)院治理聲明 (又被稱為聯(lián)合聲明)，由此確立了美國大學(xué)和學(xué)院“聯(lián)合治理”的基本模式。董事會(huì)是大學(xué)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定大學(xué)的宏觀發(fā)展政策和大政方針

5、。董事會(huì)將管理大學(xué)內(nèi)部日常事務(wù)的權(quán)力委托給由它任命的法定代表校長，把管理學(xué)術(shù)事務(wù)的權(quán)力交給評議會(huì)，評議會(huì)接受董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)如圖1所示： 在美國大學(xué)內(nèi)形成了以校長為首的行政權(quán)力系統(tǒng)和以評議會(huì)為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力系統(tǒng)。大學(xué)內(nèi)的學(xué)術(shù)事務(wù)和行政事務(wù)往往交織一起，很難截然分開，有些學(xué)術(shù)事務(wù)決策后還要通過行政系統(tǒng)去實(shí)行，校長成為協(xié)調(diào)、溝通學(xué)術(shù)系統(tǒng)和行政系統(tǒng)的關(guān)鍵角色。因此，校長一般是評議會(huì)的職能成員，主持和召開評議會(huì)會(huì)議。一般而言，評議會(huì)負(fù)責(zé)管理學(xué)術(shù)事務(wù)，但是，評議會(huì)也任命教師參與一些重要的行政管理委員會(huì)，從而保證教師能參與某些重大行政事務(wù)的決策。由此可見，在美國大學(xué)中雖然形成了學(xué)術(shù)權(quán)力

6、系統(tǒng)和行政權(quán)力系統(tǒng)的劃分，但是它們之間存在著相互滲透，形成了“管理共享”的良好機(jī)制。 校評議會(huì)負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)事務(wù)主要包括制定全校的學(xué)術(shù)政策、學(xué)科建設(shè)和發(fā)展、教師的聘用、考核和晉升、本科生和研究生的教學(xué)、課程設(shè)置、學(xué)位事項(xiàng)、對外學(xué)術(shù)交流活動(dòng)等。學(xué)院評議會(huì)負(fù)責(zé)的事務(wù)更多，權(quán)力更大，幾乎包攬了學(xué)院的全部事務(wù)。一般而言，越往基層，學(xué)術(shù)事務(wù)越集中，評議會(huì)的權(quán)力和權(quán)限就越突出。 3評議會(huì)的法律性質(zhì) 權(quán)力是法律中的一個(gè)重要范疇，弄清評議會(huì)的法律性質(zhì)，主要是探討評議會(huì)的權(quán)力來源。通常，州立法或大學(xué)特許狀授權(quán)大學(xué)董事會(huì)管理大學(xué)，董事會(huì)把部分管理權(quán)力授予評議會(huì)。1904年斯坦福大學(xué)董事會(huì)

7、發(fā)布的“評議會(huì)組織章程”(articles of organization of the faculty)，正式確立了大學(xué)評議會(huì)對學(xué)術(shù)事務(wù)的管理。加州伯克利大學(xué)評議會(huì)于 1920年通過董事會(huì)發(fā)布的第105號委托書正式獲得管理權(quán)力。從這個(gè)意義上說，評議會(huì)是董事會(huì)立法的產(chǎn)物。評議會(huì)的成立需要董事會(huì)授權(quán)，就連評議會(huì)的解散也需董事會(huì)批準(zhǔn)。另外，在美國某些州中，公立大學(xué)的評議會(huì)是經(jīng)過州立法產(chǎn)生。例如，波多黎各州立法律規(guī)定所有的大學(xué)和學(xué)院必須建立大學(xué)評議會(huì)。還有少數(shù)一些大學(xué)的評議會(huì)是依據(jù)大學(xué)行政機(jī)構(gòu)的決議行事。評議會(huì)只是一個(gè)依附性機(jī)構(gòu)，從行政機(jī)構(gòu)處得到一些管理權(quán)力。由此可見，美國大學(xué)評議會(huì)的權(quán)力來源是多樣

8、的，或來自州立法授權(quán)，或由董事會(huì)授權(quán)，或由大學(xué)行政機(jī)構(gòu)授權(quán)。 二、案例透視：斯坦福大學(xué)評議會(huì)的組織制度 大學(xué)評議會(huì)作為一個(gè)管理實(shí)體，有自身的組織制度。當(dāng)前國內(nèi)研究界對這方面關(guān)注較少。下文選擇以斯坦福大學(xué)評議會(huì)為例，具體探討一下評議會(huì)內(nèi)部的組織構(gòu)架和議事規(guī)程。 斯坦福大學(xué)評議會(huì)成立于1904年，董事會(huì)發(fā)布的名為“評議會(huì)組織章程”的文件中，既規(guī)定了大學(xué)評議會(huì)的管理權(quán)限，也規(guī)定了評議會(huì)內(nèi)部組織構(gòu)架。當(dāng)時(shí)所確立的評議會(huì)模式沿用了60多年，1968年，評議會(huì)在組織上發(fā)生了重大變革，內(nèi)部成立了一個(gè)代表性的議會(huì)機(jī)構(gòu)(senate)。后來，評議會(huì)章程屢遭修改，直到1977年，大學(xué)

9、評議會(huì)第9屆議會(huì)通過了一個(gè)評議會(huì)章程修正案，修正案所規(guī)定的內(nèi)容沿用到了今天。依據(jù)這個(gè)章程修正案，可以大致了解到評議會(huì)內(nèi)部情況。 上文給出了評議會(huì)的組織結(jié)構(gòu)圖，還有必要對它進(jìn)行具體的說明。 (1)大學(xué)評議會(huì) 評議會(huì)由三類人員構(gòu)成：一是全校終身任職的教授(包括教授、副教授和助理教授)；非終身任職教授(包括從事研究的助理教授、從事研究、表演、教學(xué)和科研的副教授和教授)；專門政策中心和研究機(jī)構(gòu)的資深人員以及負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)管理的領(lǐng)導(dǎo)。評議會(huì)每年定期召開會(huì)議，審議議會(huì)的決策報(bào)告和校長傳遞的報(bào)告。 (2)咨詢委員會(huì) 咨詢委員會(huì)是評議會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)。1904年評議會(huì)成

10、立批文就規(guī)定要成立咨詢委員會(huì)，在以后評議會(huì)歷次組織變革中，咨詢委員會(huì)的機(jī)構(gòu)和功能都得以保存下來。咨詢委員會(huì)由7名教授組成，他們分別由7個(gè)專門的評議會(huì)選舉小組選舉產(chǎn)生。委員任期3年。校長、教務(wù)長、院長以及其他類似具有管理職務(wù)的評議會(huì)成員不能任委員。咨詢委員會(huì)的主要職責(zé)是接受并審議由院長和教務(wù)長批準(zhǔn)的聘任教授名單；就教師聘任、學(xué)術(shù)晉升、解聘以及系的建立和廢撤向校長提供建議；就違反教師紀(jì)律聲明、學(xué)術(shù)自由聲明以及教師投訴程序聲明等案例聽取意見。 (3)評議會(huì)議會(huì) 1993年以來議會(huì)一直由55名評議會(huì)成員組成。具體名額分配是：商學(xué)院3名、地球科學(xué)2名、教育學(xué)2名、工程學(xué)10名、人文學(xué)

11、25名、法學(xué)2名、醫(yī)學(xué)9名、斯坦福線性加速器中心(starsford linera accelerator center)1名、特別管理小組1名。議會(huì)成員任期2年，議會(huì)憲章還指定了13名行政官員 (包括校長、教務(wù)長、分管研究和政策的副教務(wù)長、分管學(xué)生事務(wù)的副教務(wù)長，分管本科生教育的副教務(wù)長、7個(gè)學(xué)院的主任、大學(xué)圖書館館長、學(xué)術(shù)信息資源主任、學(xué)術(shù)秘書以及3名由學(xué)生聯(lián)合會(huì)提名的學(xué)生)列席，他們沒有選舉權(quán)，但可以發(fā)言。議會(huì)主要職責(zé)有制定學(xué)術(shù)政策，向評議會(huì)匯報(bào)決定，聽取與教師有關(guān)的重大事情的匯報(bào)并進(jìn)行討論。 議會(huì)下設(shè)的籌劃指導(dǎo)委員會(huì)以及計(jì)劃和政策委員會(huì)可看成是議會(huì)的咨詢機(jī)構(gòu)，前者負(fù)責(zé)接受各個(gè)

12、委員會(huì)的報(bào)告以及做學(xué)科發(fā)展計(jì)劃供議會(huì)討論，后者負(fù)責(zé)檢查大學(xué)的長期發(fā)展目標(biāo)，提交學(xué)術(shù)政策議案供議會(huì)討論。此外，議會(huì)下面有一個(gè)委員委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)評議會(huì)的人事工作，它任命教師擔(dān)任評議會(huì)各委員會(huì)成員，提名教師參加大學(xué)管理委員會(huì)、管理小組和董事會(huì)等。 (4)常設(shè)學(xué)術(shù)委員會(huì) 評議會(huì)下還設(shè)立了7個(gè)常設(shè)學(xué)術(shù)委員會(huì)，它們是學(xué)術(shù)評價(jià)和成就委員會(huì)(caaa)、學(xué)術(shù)計(jì)算機(jī)處理信息系統(tǒng)委員會(huì)(cacis)、研究生學(xué)習(xí)委員會(huì)(cgs)、圖書館委員會(huì)(clib)、研究委員會(huì) (cres)、本科生入學(xué)和資助委員會(huì)(cuasa)、本科專業(yè)建議委員會(huì)(cus)。常設(shè)委員會(huì)的主要職責(zé)是就各自委員會(huì)中負(fù)責(zé)范圍內(nèi)

13、出現(xiàn)的問題向議會(huì)的學(xué)術(shù)決策提供建議。 (5)系教授會(huì)(departmental professoriate) 斯坦福大學(xué)各系成立了系教授會(huì)。系教授會(huì)由系里的教授、副教授、助理教授以及非終身任職的擁有教授系列頭銜的教師構(gòu)成，只有他們才有表決權(quán)。系教授會(huì)負(fù)責(zé)系里全部學(xué)術(shù)事務(wù)和內(nèi)部管理事務(wù)，只服從由董事會(huì)、校長和評議會(huì)授權(quán)的控制。 系主任主持系教授會(huì)，作為系的行政負(fù)責(zé)人，系主任對學(xué)院分管財(cái)務(wù)和人事事務(wù)的院長負(fù)責(zé)，并擔(dān)負(fù)起系和校長、評議會(huì)以及與其它系之間就系里事務(wù)正式溝通的責(zé)任。 各個(gè)系教授會(huì)可以建立自己的規(guī)章來管理內(nèi)部事務(wù)，所有內(nèi)部管理事務(wù)都將由教授會(huì)大會(huì)決定

14、，如有必要，全體成員依據(jù)相關(guān)法則表決。 斯坦福大學(xué)建立了從系到大學(xué)的評議會(huì)制度。大學(xué)評議會(huì)已經(jīng)發(fā)展出相對復(fù)雜和完備的組織結(jié)構(gòu)。評議會(huì)內(nèi)部出現(xiàn)了一個(gè)小型的立法決策機(jī)構(gòu)議會(huì)。議會(huì)成員由來自7個(gè)學(xué)院民選的代表組成，考慮到了學(xué)科分布和學(xué)科差異，具有廣泛的代表性。議會(huì)內(nèi)實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)的民主決策制，使得評議會(huì)的決策效率大大提高。 評議會(huì)下單獨(dú)設(shè)立了負(fù)責(zé)教師聘用和學(xué)術(shù)晉升的咨詢委員會(huì)，可見教師管理事務(wù)的重要性。正是因?yàn)榻處熧|(zhì)量和水平對一所大學(xué)的發(fā)展有著不可估量的作用，所以在管理中被放到了顯著的位置。 議會(huì)下設(shè)立了兩類委員會(huì)，一類是咨詢性質(zhì)的，如籌劃指導(dǎo)委員會(huì)、計(jì)劃和政策委員會(huì)

15、；一類是負(fù)責(zé)日常工作和人事工作的委員會(huì)，如委員委員會(huì)。 評議會(huì)下設(shè)立了各類常設(shè)學(xué)術(shù)委員會(huì)，所有具體類別的學(xué)術(shù)事務(wù)都有專門的學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)，可見，評議會(huì)對全部學(xué)術(shù)事務(wù)的管理是深入而細(xì)致的。 在評議會(huì)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中，大學(xué)行政人員(校長、教務(wù)長等)參加的只有議會(huì)和籌劃指導(dǎo)委員會(huì)，并且規(guī)定這些職能成員沒有表決權(quán)?？梢姡u議會(huì)在內(nèi)部事務(wù)上不受行政力量制約，校長和教務(wù)長加入評議會(huì)中，是作為協(xié)調(diào)力量存在。另外，評議會(huì)對大部分學(xué)術(shù)事務(wù)擁有決策權(quán)，只有少數(shù)事務(wù)，如教師聘任等還需校長或董事會(huì)的批示。 系教授會(huì)體現(xiàn)了學(xué)術(shù)共同體統(tǒng)治的原始模式，到了大學(xué)評議會(huì)，更多表現(xiàn)出學(xué)術(shù)聯(lián)盟的形式，富有

16、明顯的現(xiàn)代政治民主制度中代表制色彩。 三、比較與借鑒：美國大學(xué)評議會(huì)制度對中國大學(xué)管理改革的啟示 近年來，中國大學(xué)內(nèi)部以擴(kuò)大學(xué)術(shù)權(quán)力參與為基本訴求的管理體制改革取得了進(jìn)展，東北師范大學(xué)、中山大學(xué)、蘇州大學(xué)材料工程學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院以及上海財(cái)經(jīng)大學(xué)等相繼建立起院系一級的教授會(huì)。美國大學(xué)的評議會(huì)制度是美國大學(xué)民主治校的一大特色甚至比歐陸大學(xué)更顯示出作用，美國經(jīng)驗(yàn)將帶給我們有益的啟示。 1評議會(huì)制度的發(fā)展有其自身邏輯 美國大學(xué)評議會(huì)的產(chǎn)生和發(fā)展顯示出不同于歐洲大學(xué)的邏輯。歐洲是中世紀(jì)大學(xué)的誕生地，中世紀(jì)大學(xué)就已經(jīng)有了教授會(huì)。在巴黎大學(xué)，教師按照所教學(xué)科組成

17、行會(huì)性質(zhì)的教授會(huì)，教授會(huì)負(fù)責(zé)管理學(xué)校內(nèi)全部事務(wù)，從而表現(xiàn)出學(xué)術(shù)共同體自治。盡管在后來大學(xué)的發(fā)展中，大學(xué)中的政府勢力、行政勢力等不斷膨脹，大學(xué)處在了多重勢力支配之下，但是教授會(huì)制度一直得以保存下來，成為學(xué)術(shù)力量統(tǒng)治的制度保障。在歐洲學(xué)術(shù)傳統(tǒng)深厚的德、英、法等國大學(xué)里，教授會(huì)制度一脈相承，根基深厚。美國大學(xué)評議會(huì)的產(chǎn)生和發(fā)展表現(xiàn)為一個(gè)由無到有、由弱小到強(qiáng)大的漸進(jìn)歷史過程，學(xué)術(shù)水平提高和學(xué)術(shù)力量增強(qiáng)是內(nèi)生力量，政治民主化是外部推動(dòng)力量。 在中國大學(xué)的歷史上，評議會(huì)制度也曾鼎盛一時(shí)，蔡元培主持下的北京大學(xué)以及梅貽琦主持下的清華大學(xué)都實(shí)施了評議會(huì)制度。當(dāng)時(shí)的清華和北大，大師云集、學(xué)者林立，清華

18、有四大導(dǎo)師，北大匯集了一批如胡適、梁漱溟、錢玄同、陳獨(dú)秀等學(xué)貫中西的頂尖級學(xué)者。越是學(xué)術(shù)水平高的學(xué)者越要求享受充分的自由和負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)事務(wù)的權(quán)力，兩位校長正是深黯此理，順勢推行評議會(huì)制度。新中國建國后，在政治化氛圍中，學(xué)者的光環(huán)退去，權(quán)力意識(shí)萎縮。后來，在很長時(shí)間內(nèi)，中國的大學(xué)成為一個(gè)簡單的教育機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)性的剝離使大學(xué)失去了生氣，委身為一個(gè)行政附屬物。 當(dāng)前教授會(huì)制度重新回到中國大學(xué)，在很大方面歸功于大學(xué)的學(xué)術(shù)水平提高，學(xué)術(shù)力量增強(qiáng)。中國大學(xué)和美國大學(xué)一樣，缺乏學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng)，學(xué)者們要贏得權(quán)力必須以自身的實(shí)力和水平不斷提高為前提。同時(shí)，隨著中國政治民主化進(jìn)程的加快，中國大學(xué)將逐漸淡化其官

19、僚色彩，回歸學(xué)術(shù)組織的本來面貌。教授會(huì)制度作為學(xué)術(shù)組織基本的學(xué)術(shù)管理制度將得到更大的發(fā)展。 2建立現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，理順大學(xué)內(nèi)部權(quán)力關(guān)系 在美國大學(xué)中已經(jīng)形成了董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、行政人員和教師合作管理的治理結(jié)構(gòu)，這種治理結(jié)構(gòu)既符合學(xué)術(shù)組織固有的特性，也反映出了時(shí)代的要求。大學(xué)發(fā)展到今天，出現(xiàn)的一個(gè)突出問題就是效率目標(biāo)對學(xué)術(shù)目標(biāo)的侵害，美國大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)在某種程度上既維護(hù)了學(xué)術(shù)權(quán)力，確保學(xué)術(shù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，又能使大學(xué)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。 相比大學(xué)的世界性問題，中國大學(xué)還存在著“本土”問題，那就是官僚體制對學(xué)術(shù)性的侵害。中國大學(xué)實(shí)行的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。從一般管理意義上講，中國大學(xué)仍然是一個(gè)政治行政機(jī)構(gòu)，行政制約無處不在，學(xué)術(shù)權(quán)力不彰。如今教授會(huì)制度走進(jìn)大學(xué)，面臨的突出問題就是如何處理和黨政的關(guān)系，歸結(jié)到底是如何理順大學(xué)內(nèi)部權(quán)力關(guān)系。從現(xiàn)有實(shí)行教授會(huì)制度大學(xué)的做法看來，“教授會(huì)是院(系)學(xué)術(shù)事務(wù)和建設(shè)與發(fā)展中的重大事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)，黨總支參與決策，擔(dān)負(fù)思想政治上的保證監(jiān)督責(zé)任。院長(系主任)負(fù)責(zé)，關(guān)鍵是教授委員會(huì)行使決策權(quán)，院長(系主任)行使行政管理權(quán)?！庇纱丝梢?，在院系一級，教授會(huì)的權(quán)力最大。但是，在這些實(shí)行改革的大學(xué)中沒有成立一級的校