高校二級學(xué)院績效評價中投入產(chǎn)出法的運(yùn)用研究

1、    高校二級學(xué)院績效評價中投入產(chǎn)出法的運(yùn)用研究    摘要：開展二級學(xué)院辦學(xué)績效評價是高校內(nèi)部精細(xì)化管理和管理重心下移的重要舉措。本文分析了高校二級學(xué)院績效評價的總體特征，闡明了評級指標(biāo)體系構(gòu)建的主要原則，著重探討了投入產(chǎn)出法在績效評價中的優(yōu)勢和不足，指出目前高校在進(jìn)行績效評價時存在評價主體單一、評價結(jié)果應(yīng)用不盡合理等問題，并提出具體的對策建議：由粗入細(xì)，不斷完善評價指標(biāo)體系；“瞻前顧后”，善用績效評價結(jié)果；軟硬結(jié)合，促進(jìn)辦學(xué)績效的提高。關(guān)鍵詞：高校二級學(xué)院，績效評價，投入產(chǎn)出法從2016年起，浙江省寧波市教育局探索開展了基于戰(zhàn)略管理的高校辦學(xué)績效評

2、價工作，對寧波市經(jīng)常性財(cái)政撥款的寧波大學(xué)等8所寧波高校和中外合作大學(xué)寧波諾丁漢大學(xué)，委托第三方進(jìn)行績效評價，分類指導(dǎo)寧波高校強(qiáng)化特色、辦出水平。其中，辦學(xué)影響力、辦學(xué)能力、關(guān)鍵舉措和組織變革等四個維度是績效評價的重要指標(biāo)。這是學(xué)校層面的績效評價，對于寧波市各高校明確自己的核心發(fā)展目標(biāo)和關(guān)鍵發(fā)展指標(biāo)，力求辦出特色、辦出水平起到了重要的促進(jìn)作用，這種做法在各高校引起了廣泛關(guān)注。高校內(nèi)部一般是學(xué)校和學(xué)院兩級科層制的管理結(jié)構(gòu)，二級學(xué)院是各高校的辦學(xué)主體，也是學(xué)科建設(shè)的主體，承擔(dān)主要的教學(xué)、科學(xué)研究、學(xué)生培養(yǎng)和社會服務(wù)的任務(wù)。在高校深化綜合改革和推行學(xué)校與學(xué)院兩級管理體制的背景下，學(xué)校管理重心下移，“院

3、辦?！背蔀橐环N主流的管理模式，二級學(xué)院的辦學(xué)績效也在很大程度上決定了學(xué)校整體的辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平，學(xué)校主要依靠二級學(xué)院辦出水平、辦出特色。從投入和產(chǎn)出的角度，二級學(xué)院既是學(xué)校投入的主要對象，也是學(xué)校最重要的產(chǎn)出主體。因此，在一個重視問責(zé)的管理時代，二級學(xué)院的辦學(xué)績效評價就成為高校內(nèi)部管理的重要環(huán)節(jié)，也是一個需要用科學(xué)的方法和工具精心設(shè)計(jì)評價方案、有效組織評價和合理運(yùn)用評價結(jié)果的管理問題。一、高校二級學(xué)院績效評價的總體特征（一）高校二級學(xué)院評價的意義高校二級學(xué)院是學(xué)?；镜霓k學(xué)單位和主體，比如廈門大學(xué)設(shè)有研究生院、6個學(xué)部以及28個學(xué)院（含88個系）和14個研究院，其中包括人文學(xué)院、藝術(shù)學(xué)院、外

4、文學(xué)院、經(jīng)濟(jì)學(xué)院、管理學(xué)院、化學(xué)化工學(xué)院、數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院、材料學(xué)院、公共衛(wèi)生學(xué)院、藥學(xué)院等等28個二級學(xué)院，形成了包括人文科學(xué)、社會科學(xué)、自然科學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué)、管理科學(xué)、藝術(shù)科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)等學(xué)科門類在內(nèi)的完備學(xué)科體系。其中，學(xué)部相對比較虛，基本的教學(xué)科研集中在學(xué)院和研究院。二級學(xué)院也包括研究院，研究院也有學(xué)生，比如王亞南經(jīng)濟(jì)研究院。當(dāng)然，非研究型的高校不會有廈門大學(xué)這么多的研究院。因此，對于二級學(xué)院的評價也構(gòu)成了對于學(xué)校整體績效評價的關(guān)鍵。從投入產(chǎn)出的角度，高校承擔(dān)的學(xué)生培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會、文化傳承和創(chuàng)新的主要功能是由二級學(xué)院為基本單位完成的，高校的職能部門，比如人事處、科研處、教務(wù)處

5、、財(cái)務(wù)處、后勤處、基建處、學(xué)生工作部等等某種程度上均是為上述功能的實(shí)現(xiàn)服務(wù)的。學(xué)校層面投入的人財(cái)物，包括對二級學(xué)院的直接投入，最終要由二級學(xué)院來實(shí)現(xiàn)主要產(chǎn)出。因此，從這個角度看，通過二級學(xué)院的績效評價來促進(jìn)二級學(xué)院績效的提高，進(jìn)而提升整個學(xué)校的辦學(xué)水平，便是抓住了問題關(guān)鍵。事實(shí)上，近年來很多高校已經(jīng)有效地開展了對于二級學(xué)院的績效評價，比如，同濟(jì)大學(xué)對學(xué)校內(nèi)部院系辦學(xué)績效的評估方面已經(jīng)進(jìn)行了十年探索，積累了大量的寶貴經(jīng)驗(yàn)，也取得了非常好的效果。簡而言之，同濟(jì)大學(xué)通過對二級學(xué)院辦學(xué)進(jìn)行績效評價并完成了三大類比較：一是與學(xué)校的整體目標(biāo)進(jìn)行比較，看二級學(xué)院運(yùn)行是否正常，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；二是對院系工作

6、進(jìn)行共時性比較，看二級學(xué)院在辦學(xué)運(yùn)行或績效方面的優(yōu)勢與差距；三是對院系工作進(jìn)行歷時性比較，看二級學(xué)院在辦學(xué)運(yùn)行或績效方面的發(fā)展趨勢。通過對二級學(xué)院的績效評價，可以清晰找到高校及二級學(xué)院與其他高?；蚱渌墝W(xué)院發(fā)展的差距，明確未來學(xué)?；蚨墝W(xué)院的發(fā)展重點(diǎn)和主要投入方向，也可以增強(qiáng)二級學(xué)院的資源效益意識，轉(zhuǎn)變管理理念，發(fā)掘節(jié)省資源、提高投入產(chǎn)出績效的方法，以更好地滿足政府、學(xué)生、校友、企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)等等利益相關(guān)者對高校的發(fā)展目標(biāo)和辦學(xué)績效的期待。（二）二級學(xué)院績效評價的主要指標(biāo)體系及其構(gòu)建的原則管理學(xué)家彼得·德魯克認(rèn)為，一個組織存在的理由要從組織之外去尋找。這個組織必須是對社會有價值的，

7、才有可能在這個社會中存在下去，而評價非營利組織的績效主要是看該組織達(dá)成使命的程度。投入產(chǎn)出評價法原理簡單、結(jié)果直觀，最早在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。因?yàn)樗葟?qiáng)調(diào)產(chǎn)出的結(jié)果，也強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出的效率，因此逐漸成為教育領(lǐng)域中進(jìn)行績效評價的經(jīng)典方法之一。kim cameron和john smart（1998）認(rèn)為高校的績效評價指標(biāo)涉及滿意度、研究和社會性三個層面，滿意度層面包括學(xué)生的滿意度、教職工的滿意度和主管機(jī)構(gòu)的滿意度三個指標(biāo)，研究層面包括學(xué)生學(xué)術(shù)發(fā)展、教師學(xué)術(shù)研究發(fā)展和學(xué)生個性化發(fā)展三個指標(biāo)，社會性層面包括學(xué)生職業(yè)生涯發(fā)展、高校的開放性和獲取外部資源的能力三個指標(biāo)。蘇偉洲等（2015）運(yùn)用投入產(chǎn)出法對二級

8、學(xué)院的績效進(jìn)行評價，在投入上選取了人力資源（0.3的權(quán)重，以下數(shù)字類似）、財(cái)力資源（0.4）、物力資源（0.3）作為投入的一級指標(biāo)。人力資源一級指標(biāo)下又有師資力量（0.5）和高層次人才（0.5）兩個二級指標(biāo)：財(cái)力資源一級指標(biāo)下有經(jīng)費(fèi)投入（1.0）一個二級指標(biāo)；物力資源一級指標(biāo)下有實(shí)驗(yàn)室設(shè)備（0.5）和教學(xué)行政用房（0.5）兩個二級指標(biāo)；三級指標(biāo)即主要的觀測點(diǎn)是師生比（0.5）和教師利用率（0.5），百名學(xué)生擁有高職稱教師數(shù)（0.6）和百名學(xué)生擁有高學(xué)歷教師數(shù)（0.4），生均實(shí)驗(yàn)室設(shè)備值和生均教學(xué)行政用房面積。產(chǎn)出指標(biāo)選取教學(xué)建設(shè)績效（0.3）、科研績效（0.3）和人才培養(yǎng)（0.4）作為一級指標(biāo)

9、，同樣也進(jìn)一步設(shè)置了二級指標(biāo)和三級指標(biāo)。當(dāng)然，各個學(xué)校由于具體情況的差異，投入和產(chǎn)出的一級、二級和三級指標(biāo)及其被賦予的權(quán)重是不一樣的，各個二級學(xué)院是有個性的生命組織，是一個復(fù)雜的開放系統(tǒng)，也要與環(huán)境之間不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換，其績效評價體系的設(shè)計(jì)應(yīng)該遵循以下原則。1、整體性和層次性結(jié)合原則。二級學(xué)院績效評價體系必須是在學(xué)校整體目標(biāo)的指導(dǎo)下，由一系列反映二級學(xué)院資源投入和產(chǎn)出效果、效率、效益的財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)組成的有機(jī)整體，是一個多變量輸入和輸出的復(fù)雜系統(tǒng)。通過構(gòu)建關(guān)鍵的一級指標(biāo)來反映二級學(xué)院主要功能實(shí)現(xiàn)的整體情況，并進(jìn)一步把一級指標(biāo)分成教學(xué)、科研、人才培養(yǎng)、服務(wù)社會、文化傳承與創(chuàng)新

10、等，由具體的二級指標(biāo)來反映各個功能實(shí)現(xiàn)的具體特征，在條件具備的情況還可以進(jìn)一步設(shè)置三級指標(biāo)和四級指標(biāo)。用這樣層次性與總體性結(jié)合的指標(biāo)體系來反映學(xué)校功能實(shí)現(xiàn)的整體情況和具體細(xì)節(jié)，并制定二級學(xué)院在未來投入和產(chǎn)出的政策。2、戰(zhàn)略性和戰(zhàn)術(shù)性結(jié)合的原則。二級學(xué)院績效評價體系既要立足于短期的考核需要，又要能夠有效激勵二級學(xué)院分階段實(shí)現(xiàn)學(xué)校的整體目標(biāo)。短期的考核是為了更好地激勵教職工產(chǎn)生學(xué)校期望的行為和成果，提高教職工工作的積極性。但是教職工在提升個人績效的時候，有可能在整體上或從長遠(yuǎn)的角度并沒有有效提升學(xué)院或?qū)W校的績效。比如，學(xué)科建設(shè)需要構(gòu)建學(xué)術(shù)研究團(tuán)隊(duì)、凝練學(xué)術(shù)研究方向和形成學(xué)術(shù)研究特色，僅僅靠教師各自

11、為政、單打獨(dú)斗不可能形成學(xué)術(shù)研究的合力。因此，考核指標(biāo)就不單是針對個人，還要針對團(tuán)隊(duì)。并且，更一般地來講，對于團(tuán)隊(duì)的考核可能會跨越好幾個考核期。這些涉及可持續(xù)發(fā)展能力的考核指標(biāo)是實(shí)現(xiàn)學(xué)校長遠(yuǎn)目標(biāo)的戰(zhàn)略性指標(biāo)，也很可能不是定量的指標(biāo)。因此，需要針對二級學(xué)院和學(xué)校的具體情況，設(shè)置一些跨越考核期的長遠(yuǎn)指標(biāo)，分階段分步驟地實(shí)現(xiàn)。把二級學(xué)院和學(xué)校的短期、中期和長期發(fā)展計(jì)劃很好地結(jié)合起來。3、簡明扼要與動態(tài)完善相結(jié)合的原則。根據(jù)同濟(jì)大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，二級學(xué)院績效評價從無到有，開始時一些基本數(shù)據(jù)是不完整的。因此，在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時不妨從簡明扼要開始，慢慢積累數(shù)據(jù)和增加指標(biāo)。比如，同濟(jì)大學(xué)校內(nèi)院系辦學(xué)績效評估在列出人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、師資隊(duì)伍、國際交流四大板塊（一級指標(biāo)）和一些重要單項(xiàng)指標(biāo)（如人均科研經(jīng)費(fèi)）評估結(jié)果的基礎(chǔ)上，主要推出了“總量績效”“人均績效”“設(shè)備投入績效”“用房面積績效”四個評估結(jié)果，并用柱狀圖形式簡明清晰地表達(dá)。同時，還把院系的所有指標(biāo)數(shù)據(jù)都?xì)w入到相應(yīng)的同濟(jì)大學(xué)辦學(xué)質(zhì)量白皮書內(nèi)。隨著時間的推移，數(shù)據(jù)增加，經(jīng)驗(yàn)積累，可進(jìn)一步完善績效評價指標(biāo)體系。隨著高校辦學(xué)環(huán)境的變化，越來越多的利益