面向高校用戶的開放獲取學術(shù)期刊發(fā)展策略及整合平臺研究

1、    面向高校用戶的開放獲取學術(shù)期刊發(fā)展策略及整合平臺研究    摘要：在分析高校圖書館開放獲取學術(shù)期刊整合和利用存在問題的基礎(chǔ)上，根據(jù)高校用戶特征和用戶需求，提出面向高校用戶的開放獲取學術(shù)期刊發(fā)展策略，并以發(fā)展策略為基點，構(gòu)建開放獲取學術(shù)期刊整合平臺架構(gòu)，提出整合平臺的后續(xù)發(fā)展思路，以期為開放獲取學術(shù)期刊整合的實踐研究提供理論支撐。關(guān)鍵詞：開放獲取，學術(shù)期刊，整合，策略1 引言開放獲?。╫pen access，oa），也稱開放存取，是一種學術(shù)信息共享的理念和出版機制，是國際科技界、學術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動科研成果通過互聯(lián)網(wǎng)免費、自由地利用而興

2、起的運動1。開放獲取期刊是指在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域可以被免費獲取，并允許用戶進行合理使用的期刊2。自上世紀末問世以來，oa學術(shù)期刊種數(shù)迅速增長。據(jù)開放存取期刊目錄（directory of open access journals，doaj）統(tǒng)計，截至2015年5月8日，doaj收錄的oa期刊已達10482種，且以每月80余種的速度增長3。隨著政府和組織對oa期刊的重視，越來越多的oa期刊平臺出現(xiàn)，如doaj、highwire、jstage、scielo等。一些國際知名出版商也加大對oa學術(shù)期刊的開發(fā)力度，相繼開發(fā)出自有的oa期刊平臺，如springeropen、wiley open access、

3、elsevier open access等。各國政府、國際組織和公眾對oa的支持力度也進一步增強，科研資助機構(gòu)和科研教育機構(gòu)推出更加強有力的oa政策，oa學術(shù)期刊成果更加繁榮4。對數(shù)字圖書館來說oa期刊資源是非常重要的文獻資源，不僅有豐富的資源量，還擁有大量權(quán)威核心期刊，如doaj開放獲取期刊中有6%的期刊被isi引文索引收錄5，springer的所有oa期刊中有超過1/3的期刊列入了jcr報告中6。oa期刊資源對豐富館藏資源、提高資源質(zhì)量、緩解館內(nèi)經(jīng)費壓力等都具有較大的促進作用。但是，即便是目前較大的oa平臺doaj中仍然有大量oa期刊未被收錄，如被核心數(shù)據(jù)庫sci、elsevier、spr

4、inger和wiley中收錄的材料學的81種oa期刊，僅有29種期刊被doaj收錄。因此，如何有效整合和利用現(xiàn)有oa期刊資源成為國內(nèi)圖書館資源建設(shè)的關(guān)鍵問題。2 高校圖書館oa期刊整合情況目前，國內(nèi)重點高校有80%的圖書館開始重視對oa期刊的整合和利用7，如廈門大學圖書館建立的知識資源港收集了部分oa資源，并按學科和字母順序?qū)⑵诳脚_列出8，西安交通大學圖書館建立專門的oa期刊導航，提供了7個期刊數(shù)據(jù)庫平臺9，部分高校圖書館oa期刊整合的具體情況如表1所示。由表1看出，高校圖書館對oa期刊都有所建設(shè)，廈門大學圖書館、上海交通大學圖書館還構(gòu)建了oa整合平臺檢索系統(tǒng)，但高校圖書館在oa學術(shù)期刊的資

5、源組織揭示、平臺建設(shè)等方面仍存在一些問題和不足：（1）oa學術(shù)期刊揭示不夠充分。雖然有大部分圖書館對oa學術(shù)期刊進行了揭示，但揭示力度還遠遠不足，僅僅對oa期刊和oa平臺進行簡單羅列，未進行有效的整合。（2）oa資源入口名稱不一致。高校圖書館將oa資源按不同的名稱進行歸納組織，出現(xiàn)oa資源、公網(wǎng)資源、免費資源等多樣化名稱。（3）缺乏有效的oa學科平臺。oa期刊和oa平臺涉及學科眾多，但基本存在分散分布的狀況，未進行有效的學科整合，未能體現(xiàn)高校的學科優(yōu)勢。（4）缺少共建共享的oa整合平臺。目前oa平臺的建設(shè)各自為政，還沒有形成oa聯(lián)盟，沒有建立共建共享oa平臺。因此，高校圖書館在oa建設(shè)的參與度

6、上積極性不高，不能體現(xiàn)出高校的學科優(yōu)勢，oa的建設(shè)水平也處于初期階段。為解決目前高校圖書館對oa學術(shù)期刊組織和利用的問題，本文以高校用戶為服務對象，以學科為基礎(chǔ)，在兼顧高校用戶的專業(yè)性和學科性特點的前提下，提出面向高校用戶的oa學術(shù)期刊發(fā)展策略，并以發(fā)展策略為基點，構(gòu)建oa學術(shù)期刊整合平臺架構(gòu)，提出整合平臺后續(xù)發(fā)展思路，以期為oa學術(shù)期刊整合的實踐研究提供理論支撐。3 面向高校用戶的oa學術(shù)期刊發(fā)展策略研究oa資源是高校圖書館資源建設(shè)的重要來源，也是其完善館藏密切關(guān)注的對象。對高校圖書館而言，教師、科研人員、碩博士研究生是核心用戶群體，他們具有專業(yè)化、學術(shù)性等特征，需要權(quán)威、及時性的學科期刊和

7、便捷的一站式集成平臺。在目前oa期刊環(huán)境下，上述用戶特征和用戶需求決定了高校圖書館在oa期刊建設(shè)中必須強化整理職能，集中高校優(yōu)勢學科，開展學科建設(shè)，搭建整合平臺。3.1 強化圖書館整理職能，制定學科分類整合方案盡管oa期刊可以免費自由獲取，但由于其種類龐雜、數(shù)量巨大、分布廣泛，用戶無法實現(xiàn)統(tǒng)一檢索，如想有效利用，必須對各個oa學術(shù)期刊平臺的學科、檢索方法都十分熟悉，這無疑增加了用戶的使用難度。因此，必須對oa期刊完整揭示，才能進行合理利用。高校圖書館作為信息的收集地，多年來積累了豐富的整理經(jīng)驗。其擁有的情報學專業(yè)技術(shù)人員，具有敏銳的觀察能力和收集整理能力，也是oa期刊整理利用的核心競爭力。因此

8、，高校圖書館需強化整理職能，結(jié)合自己的館藏狀況，對oa期刊進行重點識別和選擇利用。高校圖書館用戶的專業(yè)性和學科性特點，要求圖書館在對期刊進行識別、評價和整合的過程中，以學科為基礎(chǔ)，制定操作性強的質(zhì)量評價標準，建立高效的oa期刊發(fā)現(xiàn)機制，制定高效率的學科分類整合方案。3.2 建立學科共享合作模式，實現(xiàn)oa聯(lián)盟目前，國內(nèi)高校圖書館對oa期刊的開發(fā)主要以自身建設(shè)模式為主，普遍存在各自為政、重復建設(shè)的現(xiàn)象，并且資源建設(shè)技術(shù)力量薄弱，資源建設(shè)質(zhì)量不高10。因此，圖書館需將有限的人力、物力和財力等集中起來，通過重點突破、分布實施等措施，集中優(yōu)勢力量搭建學科共享合作平臺，建設(shè)各高校優(yōu)勢學科或重點學科oa平臺

9、，以互利互惠原則建立共建共享oa聯(lián)盟機制，努力提高資源的集成和揭示效率。現(xiàn)有的calis地區(qū)中心、各省市的高校圖書情報工作指導委員會等聯(lián)盟運行較好，他們在高校圖書館聯(lián)盟建設(shè)和指導上有一定的經(jīng)驗，能夠?qū)a期刊學科共享聯(lián)盟建設(shè)提供建設(shè)性意見和建議，必將加快oa學科共享聯(lián)盟的發(fā)展。3.3 創(chuàng)建基于元數(shù)據(jù)的oa期刊整合平臺，提升期刊發(fā)現(xiàn)水平元數(shù)據(jù)是關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，是描述、定位、檢索、利用、管理信息資源的結(jié)構(gòu)化信息。元數(shù)據(jù)對oa資源具有重要的組織與管理作用，是提高oa資源的可用性和利用率的一個重要途徑。oa學術(shù)期刊作為一類oa資源，當然也不例外。創(chuàng)建基于元數(shù)據(jù)的oa學術(shù)期刊整合平臺可以實現(xiàn)oa學術(shù)期刊

10、元數(shù)據(jù)的有效管理，帶動oa期刊整體的發(fā)展11，促進多個oa學術(shù)期刊門戶資源的有效整合，提高期刊的使用率和期刊的發(fā)現(xiàn)水平。因此，圖書館需在整合元數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，建設(shè)oa期刊整合平臺。4 oa學術(shù)期刊整合平臺架構(gòu)研究在平臺發(fā)展策略的指導下，高校圖書館重視oa期刊的整理，重點建設(shè)oa期刊整合平臺。oa期刊整合平臺架構(gòu)的研究以平臺具體建設(shè)目標為方向，以oa學術(shù)期刊整合模式為方法，以oa學術(shù)期刊整合層次為表現(xiàn)形式，從學科平臺、oa期刊平臺、整合平臺3類平臺搭建oa整合平臺的架構(gòu)。4.1 oa學術(shù)期刊整合平臺的建設(shè)目標（1）實現(xiàn)高質(zhì)量oa期刊的整合針對當前oa期刊多而雜、用戶不容易甄別的現(xiàn)狀，在開展oa期刊

11、質(zhì)量評價的基礎(chǔ)上，為用戶整理和優(yōu)選高質(zhì)量oa期刊，實現(xiàn)高質(zhì)量oa期刊的整合，滿足用戶對高質(zhì)量oa期刊的使用需求。（2）實現(xiàn)oa期刊的一站式檢索與獲取通過對oa期刊的元數(shù)據(jù)采集，實現(xiàn)oa期刊的集成服務，為用戶提供一個單一的查詢?nèi)肟?，實現(xiàn)用戶的“一站式”的論文檢索與獲取，使用戶方便地進行知識檢索服務。對用戶來說，只需訪問一個統(tǒng)一的訪問界面，即可以查詢到所有高質(zhì)量的oa期刊，實現(xiàn)用戶對所需的oa期刊的查詢、下載和使用。（3）實現(xiàn)分布式oa期刊的有序集成oa期刊整合平臺將分布在互聯(lián)網(wǎng)不同平臺上的高質(zhì)量oa期刊加以整合，實現(xiàn)有序的集成與融合。用集成化的方法將異構(gòu)數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)倉庫中的信息通過知識發(fā)現(xiàn)、知識

12、獲取、知識表示、知識檢索等技術(shù)整合在一起，使獨立分散的oa期刊資源成為一個有機關(guān)聯(lián)的知識體系，從而為人們更好地利用oa知識提供便利條件，消除異構(gòu)信息的“知識孤島”問題。（4）提供個性化的知識服務不同用戶的知識需求是不一樣的。oa期刊整合平臺具有可定制性，用戶可通過rss訂閱服務，定制感興趣的知識服務內(nèi)容，實現(xiàn)更有效的知識查詢和較理想的知識共享服務。4.2 oa學術(shù)期刊的整合模式與層次通過分析數(shù)字資源整合的模式以及oa資源的獲取機制，oa資源整合的模式包括基于oai的開放元數(shù)據(jù)整合、基于doi的永久性保存與利用的oa資源整合、基于web services的oa資源整合和基于openurl的oa資

13、源整合。為了更好地開展知識服務，oa期刊整合平臺的整合模式主要為基于oai的開放元數(shù)據(jù)整合。oa期刊資源的整合層次包括刊名級別和論文級別，刊名級別的整合為用戶瀏覽提供方便，論文級別的oa期刊整合能提高檢索效率。采用刊名級別和論文級別相結(jié)合的整合將為用戶提供多樣化的使用模式，豐富用戶的使用體驗。4.3 oa學術(shù)期刊整合平臺架構(gòu)研究從系統(tǒng)平臺來看，oa學術(shù)期刊整合平臺主要包括3類平臺：學科平臺、oa期刊平臺、整合平臺，如圖1所示。從系統(tǒng)功能來看，學科平臺采集數(shù)據(jù)并對數(shù)據(jù)規(guī)范化處理，將處理后數(shù)據(jù)存放在數(shù)據(jù)中心，供學科平臺利用，學科平臺之間共享數(shù)據(jù)；oa期刊平臺為學科平臺提供數(shù)據(jù)來源；整合平臺是從學科

14、平臺收割數(shù)據(jù)，并利用數(shù)據(jù)。4.3.1 學科平臺是基礎(chǔ)學科平臺是整個整合平臺的核心和基礎(chǔ)，只有充分保障學科平臺的功能實現(xiàn)，才能構(gòu)建功能合理的整合平臺。學科平臺主要包括數(shù)據(jù)采集與規(guī)范化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心和檢索與管理系統(tǒng)三部分。（1）數(shù)據(jù)采集與規(guī)范化系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集與規(guī)范化系統(tǒng)完成從oa期刊平臺的元數(shù)據(jù)采集，以及元數(shù)據(jù)入庫之前的規(guī)范化處理。為保障期刊元數(shù)據(jù)的持續(xù)采集，數(shù)據(jù)采集優(yōu)先采用oai數(shù)據(jù)協(xié)議。元數(shù)據(jù)收割包括基于訪問參數(shù)配置，元數(shù)據(jù)收割和論文元數(shù)據(jù)編輯等功能。對于不支持oai協(xié)議的期刊，采用網(wǎng)頁自動爬取，通過網(wǎng)頁分析技術(shù)收集元數(shù)據(jù)。（2）數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)中心主要存儲各類oa期刊論文元數(shù)據(jù)，包括描述類元數(shù)據(jù)和

15、pdf原文等數(shù)據(jù)。（3）檢索與管理系統(tǒng)檢索與管理系統(tǒng)主要涉及期刊導航、論文檢索、期刊信息展示、后臺維護，以及論文的導出、推送及訂閱功能等。4.3.2 oa期刊平臺是保障oa期刊平臺是指doaj、highwire等oa期刊平臺，以及elsevier、sci等權(quán)威數(shù)據(jù)庫平臺。oa期刊平臺中包含了多種學科的oa期刊數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)標準在各期刊平臺中不完全一致，需要圖書館整理各學科數(shù)據(jù)，為各oa學科平臺提供數(shù)據(jù)保障。4.3.3 整合平臺是目標整合平臺是用戶統(tǒng)一檢索、統(tǒng)一管理的平臺，是oa期刊平臺建設(shè)的目標平臺。該平臺集成了分布在多個高校的學科平臺，實現(xiàn)了多學科平臺的統(tǒng)一檢索、信息展示、后臺管理等功

16、能，為用戶提供了獲取高質(zhì)量oa期刊的渠道。5 oa學術(shù)期刊整合平臺及后續(xù)發(fā)展思路在oa學術(shù)期刊發(fā)展策略和平臺架構(gòu)的指導下，重慶大學圖書館初步構(gòu)建了以重點學科材料學科為切入點的oa學科平臺。目前平臺收集了從elsevier、springer和wiley三大權(quán)威文獻數(shù)據(jù)庫、sci權(quán)威索引數(shù)據(jù)庫中篩選與整理出的材料學科領(lǐng)域81種高質(zhì)量oa期刊的元數(shù)據(jù)，oa期刊數(shù)據(jù)量還將進一步擴充。但oa整合平臺建設(shè)的持續(xù)發(fā)展，還需政府政策引領(lǐng)，通過制定平臺資源建設(shè)和平臺運營等持續(xù)性發(fā)展策略，充分利用新技術(shù)、新設(shè)備，采用“共同參與、共建共享”的建設(shè)模式，提高社會對oa的關(guān)注度，增強人們的開放意識，促進oa期刊的全面建

17、設(shè)。5.1 制定資源建設(shè)和平臺運營策略，促進oa期刊學科平臺的可持續(xù)性發(fā)展oa期刊學科平臺的可持續(xù)性發(fā)展離不開資源的不斷充實和平臺的穩(wěn)定運營。因此，應在整理權(quán)威數(shù)據(jù)庫oa期刊的基礎(chǔ)上，不斷從doaj、osd等平臺采集oa期刊元數(shù)據(jù)信息，逐步充實到oa期刊學科平臺中。平臺將由專人負責維護和管理，學科服務部負責平臺的運營，技術(shù)部負責技術(shù)支持，全面維護平臺的運行。5.2 云服務模式減低運維成本，提升oa期刊整合平臺的運行效率近年來，云服務模式在圖書館的應用案例逐漸增多，越來越被圖書館所認可。隨著oa學術(shù)期刊整合平臺所覆蓋的學科越來越多，服務對象將更加廣泛，采用云服務模式是一個優(yōu)選的服務方案，不僅可以

18、降低維護成本，同時可以提升系統(tǒng)平臺的運行效率。5.3 依靠政府政策搭建共建共享模式，促進oa學術(shù)期刊整合平臺的快速發(fā)展重慶大學圖書館構(gòu)建的材料學oa期刊學科平臺只初步完成了部分材料學oa期刊的收集和整理，要構(gòu)建全學科的oa期刊整合平臺，必須依靠政府力量，聯(lián)合國內(nèi)眾多高校圖書館，采用“共同參與、共建共享”的建設(shè)模式，根據(jù)學校的學科特色完成相關(guān)學科的oa期刊學科平臺建設(shè)。5.4 推廣oa期刊的利用，促進中國oa期刊的發(fā)展oa學術(shù)期刊在中國的發(fā)展較慢，不僅與出版方的開放意識有關(guān)，同時與中國學者對oa期刊的認知較少有關(guān)。oa學術(shù)期刊整合平臺的運行，不僅可以整合全球高質(zhì)量的oa學術(shù)期刊，同時可以借此宣傳和推廣oa期刊，提升科研工作者對oa期刊的認知水平，從而促進中國oa期刊的大力發(fā)展。參考文獻：1 jan velterop. open access publishingj. information ser-vices& use，2003（23）：1131152 廖思琴，周宇，魏太亮.國內(nèi)圖書館開放獲取期刊利用情況實證研究j.圖書館建設(shè)，2014，12：2225，303 doajeb/ol.2015058. 4 李麟，朱曼曼，左麗華.2012年國際開放獲取實踐進展綜述j.圖書情報工作，20