《證券交易》模擬試卷2

1、最新證券從業(yè)(證券交易)模擬試題二及答案一、單選題(每小題一分，共35分。)1、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由( )負(fù)責(zé)。(答案:c) a、證券交易所 b、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 c、基金管理人 d、證券監(jiān)管機構(gòu)2、格式化詢價是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。(答案:c) a、中國人民銀行 b、證券交易所 c、交易系統(tǒng) d、結(jié)算代理人3、1999年7月1日，( )的實施標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:a) a、中華人民共和國證券法 b、中華人民共和國債券法 c、證券公司管理辦法 d、證券交易所管理辦法4、上海市場b股清

2、算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:c) a、o05 b、01 c、05 d、15、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)( )的處罰。(答案:b) a、半年以內(nèi) b、半年至一年 c、一年至兩年 d、兩年以上6、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。(答案:d) a、由正回購方?jīng)Q定 b、由中國人民銀行統(tǒng)一制定 c、由逆回購方?jīng)Q定 d、由回購雙方約定7、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券總股本的(

3、)。(答案:a) a、10 b、5 c、8 d、158、目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是( )。(答案:b) a、柜臺代理買賣 b、證券交易所代理買賣 c、證券公司代理買賣 d、投資者自行買賣9、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是( )。(答案:b) a、證券與資金管理分離 b、券商托管證券、銀行存管資金 c、券商與銀行分工明確 d、專業(yè)和高效相結(jié)合10、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)( )，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。(答案:c) a、結(jié)算備付金賬戶 b、結(jié)算保證金賬戶 c、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶 d、結(jié)算頭寸賬戶11

4、、目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。(答案:b) a、每月 b、每季度 c、每半年 d、每年12、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。(答案:a) a、建立專用自營賬戶 b、將自營賬戶借給他人使用 c、使用他人名義和非自營席位變相自營 d、賬外自營13、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過( )天。(答案:c) a、30 b、61 c、9l d、36014、開立證券賬戶應(yīng)堅持( )原則。(答案:a) a、合法性和真實性 b、合法性和同一性 c、同一性和真實性 d、合法性和有效性15、下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。(答案:d) a、自由

5、選擇經(jīng)紀(jì)商 b、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券 c、對證券交易過程的知情權(quán) d、隨時變更或撤銷委托16、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該( )的10。(答案:d) a、上市公司凈資產(chǎn) b、證券交易總量 c、證券流通市值 d、證券發(fā)行總量17、證券營業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點不包括( )。(答案:d) a、用戶權(quán)限設(shè)定和限制 b、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 c、網(wǎng)絡(luò)入侵防范 d、病毒防范18、關(guān)于上海證券交易b股交易的交收，下列說法正確的是( )。(答案:c) a、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行凈額交收 b、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人

6、均實行逐項交收 c、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收 d、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人實行逐項交收19、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向( )報批。(答案:d) a、中國人民銀行 b、國務(wù)院 c、工商行政管理部門 d、中國證監(jiān)會20、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是( )。(答案:c) a、從屬 b、依附 c、委托代理 d、互相制約21、關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是( )。(答案:d) a、投資者買賣證券的

7、基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券 b、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券 c、投資者是買賣證券的主體 d、投資者是買賣證券的客體22、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )。(答案:b) a、8 b、10 c、12 d、1523、證券公司申請設(shè)立服務(wù)部的營業(yè)部需開業(yè)( )以上。(答案:b) a、6個月 b、1年 c、2年 d、3年24、發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關(guān)部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的( )原則。(答案:b) a、誰主管誰負(fù)責(zé) b、快速反應(yīng) c、重點保護(hù) d、疏導(dǎo)化解25、( )賦予

8、購買者買入的權(quán)利。(答案:a) a、看漲期權(quán) b、看跌期權(quán) c、美式期權(quán) d、歐式期權(quán)26、如果進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，召開股東大會的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:c) a、10 b、20 c、30 d、4027、買斷式回購初始交易日(t日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。(答案:c) a、交易席位 b、證券賬戶 c、清算編號 d、資金賬戶28、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的( )。(答

9、案:b) a、3 b、5 c、7 d、1029、證券公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金以用于彌補證券交易的損失，應(yīng)從( )中提取。(答案:a) a、每年的稅后利潤 b、資本公積金 c、每年的稅前利潤 d、以前年度未分配利潤30、在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。(答案:c) a、企業(yè)債 b、融資券 c、國債 d、特種金融債券31、在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。(答案:a) a、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 b、假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) c、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動 d、以散布謠言等手段影響證券交

10、易32、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。(答案:b) a、發(fā)行人的經(jīng)理 b、發(fā)行人的打字員 c、持有公司10股份的股東 d、公司的實際控制人33、當(dāng)委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近( )時，受托人應(yīng)當(dāng)提前通知委托人。(答案:a) a、5 b、10 c、15 d、20%34、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:b) a、一級 b、二級 c、三級 d、初始35、證券存管服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:b) a、證券交易所，證券公司 b、證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司 c、證券公司，投資者 d、證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者二、多選題(每小題一分

11、，共30分。)1、為對付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有( )。(答案:abcd) a、組織準(zhǔn)備 b、信息資料準(zhǔn)備 c、數(shù)據(jù)備份 d、物質(zhì)準(zhǔn)備2、開辦國債回購交易的目的是( )。(答案:abcd) a、發(fā)展國債市場 b、活躍國債交易 c、發(fā)揮國債的信用功能 d、提供一種融資方式3、在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是( )。(答案:abd) a、融入資金方 b、出質(zhì)債券方 c、融出資金方 d、賣出回購方4、下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。(答案:abcd) a、客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán) b、客戶委托買賣時審核憑證不慎 c、證券公司工作人員申報差錯 d、交

12、收失誤5、網(wǎng)上定價發(fā)行具有新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點，不同之處在于發(fā)行價格是事先確定的，定價發(fā)行按抽簽決定，競價發(fā)行按( )的原則決定。(答案:ac) a、價格優(yōu)先 b、時間優(yōu)先 c、同等價位時間優(yōu)先 d、客戶優(yōu)先6、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。(答案:abcd) a、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 b、公司涉及的重大訴訟 c、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30 d、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更7、證券交易所的組織形式包括( )。(答案:ab) a、會員制 b、公司制 c、集合制 d、股份制8、自助委托可以通過( )方式實現(xiàn)。(答案:acd) a、電話委托 b、柜臺委托 c、自助終

13、端委托 d、網(wǎng)上委托9、證券營業(yè)部在收到投資者的委托后，應(yīng)該受理下列哪些事項?( )(答案:abcd) a、驗證 b、審單 c、查驗資金 d、查驗證券10、下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。(答案:ad) a、a、b股除息交易的操作方法相同 b、a、b股除息交易的操作方法有別 c、b股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利 d、b股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利11、管理風(fēng)險的防范措施包括( )。(答案:abcd) a、嚴(yán)格操作規(guī)程 b、提高員工素質(zhì) c、嚴(yán)格內(nèi)部管理 d、提高差錯或糾紛的處理效率12、一般來說，營業(yè)部應(yīng)做到營業(yè)場地( )。(答案:a

14、bd) a、布局合理 b、設(shè)施齊全 c、交通便利 d、環(huán)境整潔13、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有( )。(答案:abcd) a、發(fā)行人的高級管理人員 b、發(fā)行人控股的公司 c、中國證監(jiān)會的工作人員 d、保薦人14、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有( )。(答案:acd) a、挪用客戶資產(chǎn) b、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作 c、內(nèi)幕交易或操縱市場 d、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資15、法人開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的材料有( )。(答案:abcd) a、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 b、法人證券賬戶卡 c、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書 d、經(jīng)辦人身份證16、證

15、券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合( )要求。(答案:abcd) a、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行 b、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元 c、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元 d、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形17、根據(jù)規(guī)定，每筆大宗交易的信息要在收盤后單獨公布，其內(nèi)容包括( )。(答案:abcd) a、成交量 b、成交價 c、買方 d、賣方18、證券營業(yè)部的會計核算與財務(wù)管理主要依據(jù)( )。(答案:ac) a、證券公司會計制度 b、公司會計制度

16、與財務(wù)制度 c、證券公司財務(wù)制度 d、企業(yè)會計制度與財務(wù)制度19、證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須 ( )。(答案:ac) a、信譽高 b、發(fā)行期限長 c、流動性好 d、收益高20、發(fā)行日交收方式適用于( )。(答案:ab) a、上市公司分割股份并通知原股東更換新股 b、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) c、無法進(jìn)行例行日交收的客戶 d、證券買賣雙方在交易達(dá)成后21、證券營業(yè)部的電腦管理包括( )。(答案:abcd) a、硬件管理、軟件管理 b、備件管理 c、備文管理 d、維修保養(yǎng)管理22、關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法不正確的有( )。(答案:c) a

17、、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 b、一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 c、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單 d、基金、可轉(zhuǎn)換債券、國債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管23、證券交易所有集合競價與連續(xù)競價兩種形式，其中連續(xù)競價指( )。(答案:bcd) a、在有效價格范圍內(nèi)選取昕有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位 b、最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價 c、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價 d、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最

18、高買入申報價格為成交價24、我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營（ ）等買賣的席位。(答案:acde) a、a種股票 b、b種股票 c、國債 d、債券 e、基金25、員工培訓(xùn)的種類可分為( )。(答案:bd) a、職前培訓(xùn) b、脫產(chǎn)培訓(xùn) c、專業(yè)培訓(xùn) d、在職培訓(xùn)26、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合( )要求。(答案:bcd) a、配備一個以上主路由器 b、配備一個以上可隨時替換啟用的服務(wù)器 c、配備若干網(wǎng)卡 d、配備若干內(nèi)存條27、全國銀行間市場買斷式回購應(yīng)遵循( )原則。(答案:abcd) a、公平 b、誠信 c、自律 d、風(fēng)險自擔(dān)28、投資者采用電話或傳真委托等方式必須

19、在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為( )。(答案:abcd) a、投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 b、投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券 c、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議 d、投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒 e、投資者無重大違法行為29、下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有( )。(答案:abd) a、自然災(zāi)害 b、搶劫 c、設(shè)備故障 d、內(nèi)部矛盾激化成打砸事件30、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。(答案:bd) a、財務(wù)部門 b、風(fēng)險監(jiān)控部門 c、計算機管理中心 d、業(yè)務(wù)稽核部門三、判斷題(每小題一分，共35分。)1、上海證券交易所資金的清算和交收，以會員

20、公司在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。 ( )(答案:對)2、新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者。 ( )(答案:錯)3、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收 益。 ( )(答案:錯)4、在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。 ( )(答案:對)5、在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)大于或等于融入資金量即可。 ( )(答案:錯)6、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和 其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。 ( )(答案:錯)

21、7、證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。 ( )(答案:錯)8、質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 ( )(答案:對)9、證券公司下屬營業(yè)部可以根據(jù)自身特定情況向證券公司申請使用 特殊的系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件。 ( )(答案:錯)10、中國結(jié)算深圳分公司對采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在其期滿后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動行權(quán)處理。( )(答案:對)11、非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。 ( )(答案:錯)12、只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。 ( )(答案:錯)13、

22、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20。 ( )(答案:錯)14、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )(答案:對)15、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 ( )(答案:錯)16、增發(fā)可設(shè)置優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，優(yōu)先認(rèn)購和普通申購分別掛牌、分開申報，但最終申購權(quán)及價格的確定是一樣的。 ( )(答案:對)17、當(dāng)前，我國滬深證券交易所所有的證券交割、交收均采用t+1的方式。 ( )(答案:錯)18、股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。 ( )(答案:錯)19、證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。 ( )(答案:對)20、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券清算賬戶。 ( b )(答案:錯)21、質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備 付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。 ( )(答案:對)22、新股上網(wǎng)競價發(fā)行與定價發(fā)行