內(nèi)蒙古2015年下半年證 券從業(yè)資格考試：證 券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試卷

1、內(nèi)蒙古2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意） 1、股票發(fā)行的_要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。A注冊制B審查制C監(jiān)管制D核準(zhǔn)制 2、債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的_憑證。A債權(quán)債務(wù)B所有權(quán)、使用權(quán)C權(quán)利義務(wù)D轉(zhuǎn)讓權(quán)3、某公司今年每股股息為08元，預(yù)期今后每年股息將以10%的速度穩(wěn)定增長。當(dāng)前的無風(fēng)險(xiǎn)利率為2%，市場組合收益為10%，公司股票的值為1.2，那么

2、該公司當(dāng)前的合理價(jià)格為（）元。A5B10C15D50 4、當(dāng)WMS高于80時，市場處于_狀態(tài)。A超買B超賣C公司盈利豐厚D人氣旺盛5、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A中國證監(jiān)會B主承銷商C發(fā)行人D主承銷商和發(fā)行人協(xié)商 6、_的投資對象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A成長型基金B(yǎng)收入基金C平衡型基金D混合型基金 7、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是_。A在弱勢有效市場中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益B在半強(qiáng)勢有效市場中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲

3、得超額回報(bào)C20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論D在強(qiáng)勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益 8、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，_同樣受到該限制。A保薦人的配偶B保薦人的父母C保薦人的朋友D保薦人的兄弟 9、中國證券業(yè)協(xié)會自_成立以來，共召開了_次會員大會。A1991；2B1992：4C1991；4D1990；2 10、假設(shè)有如表1所示的國債券數(shù)據(jù)。 表1A國債B到期期限C息票率DAE5年F6%GBH5年I3%11、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)_情況時，基金無權(quán)暫停估值。A

4、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B出現(xiàn)巨額贖回的情形C出現(xiàn)無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)D基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù) 12、利率期貨以_作為交易的標(biāo)的物。A固定利率B市場利率C浮動利率D固定利率的有價(jià)證券 13、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括_。A企業(yè)債B融資券C特種金融債D國債14、根據(jù)第1號準(zhǔn)則的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括_。A速動比率B應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率C資產(chǎn)負(fù)債率D銷售凈利率 15、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露_關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A近1年B近18個月C近2年D近3年 16、證券營

5、業(yè)部電腦的軟件管理包括_。A機(jī)型、容量、數(shù)量B運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度C運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確D機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠 17、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的_。A25%B30%C35%D40% 18、實(shí)際年收益率為20%，對于半年付息一次的債券而言，則半年的實(shí)際收益率為（）。A7.69%B8.32%C9.54%D10.88% 19、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。A招股意向書B上市公告書C信息備忘錄D招股說明書摘要 20、

6、會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于_萬元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于_萬元的實(shí)收資本。A300；150B500；300C500；250D500；150 21、我國公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的_以上的，可以不再提取。A25%B50%C60%D75% 22、我國香港股票基金年費(fèi)率為_。A1.5%2.5%B1%1.5%C1%2%D1.5%2%23、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是（）。A證券交易監(jiān)管費(fèi) B證券登記費(fèi) C證券交易經(jīng)手

7、費(fèi) D過戶費(fèi) 24、（）是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東。A控股股東B實(shí)際控制人C監(jiān)視人D經(jīng)理25、在投資者贖回ETF時，如現(xiàn)金差額為_，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為_，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A正數(shù)；正數(shù)B正數(shù)；負(fù)數(shù)C負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù)D負(fù)數(shù)；正數(shù)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分） 1、20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于

8、_。A短期債券B實(shí)物債券C憑證式債券D記賬式債券 2、同證券交易所相比，場外交易市場_。A管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程B通過公開競價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格C采取經(jīng)紀(jì)制D交易效率較高3、人氣指標(biāo)包括_。APSYBADLCOBVDKDJ 4、1918年夏天成立的_是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A天津市企業(yè)交易所B北平證券交易所C上海華商證券交易所D青島市物品證券交易所5、債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是_。A流動性風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C再購買力風(fēng)險(xiǎn)D贖回風(fēng)險(xiǎn) 6、假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每

9、一看漲期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為_。AEVt=0(Stx)BEVt=(St-x)·m(Stx)CEVt=0(Stx)DEVt=(x-St)·m(Sttx) 7、對公司型基金認(rèn)識不正確的是_。A通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng)公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些C基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)D投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人 8、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的敘述，正確的有_。A交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)B在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交

10、易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證C證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)D每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng) 9、就某些因素而言，它們雖未在財(cái)務(wù)報(bào)表資料中反映出來，但也會影響企業(yè)的短期償債能力。這些因素包括_。A可運(yùn)用的銀行貸款指標(biāo)B償債能力的聲譽(yù)C擔(dān)保責(zé)任引起的負(fù)債D準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn) 10、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的_之間的關(guān)系。A所有者與經(jīng)營者B基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)C機(jī)構(gòu)經(jīng)營者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營者11、與1998年證券法相比，2005年證券法主要修訂的內(nèi)容有_。A完善了上市

11、公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)C加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度D完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序 12、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的_。A10%B20%C30%D40% 13、詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（）個月內(nèi)對上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守證券發(fā)行與承銷管理辦法對詢價(jià)對象的監(jiān)管要求進(jìn)行說明。A1B3C6D1014、_要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終

12、，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A風(fēng)險(xiǎn)控制B嚴(yán)格授權(quán)C明確責(zé)任D權(quán)利制衡 15、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有_。A決策的自主性B交易的風(fēng)險(xiǎn)性C對象的廣泛性D收益的不確定性 16、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的_。A全部負(fù)債B全部資產(chǎn)C高收益資產(chǎn)D扣除負(fù)債后的資產(chǎn) 17、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價(jià)格會_。A下跌B無變化C上升D無法確定 18、報(bào)酬請求權(quán)是_的職權(quán)。A董事B獨(dú)立董事C監(jiān)事D總經(jīng)理 19、下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是_。A董事長的妻子B持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東C了解企業(yè)財(cái)務(wù)信息的相關(guān)專家D持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位 20、新稅法于_起正式施行，對我國包括上市公司在內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)的凈利潤增長將帶來積極的預(yù)期。A2007年1月1日B2007年7月1日C2008年1月1日D2008年7月1日 21、一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為_。A半年以內(nèi)B1年以內(nèi)C1年以上D10年以上