2020年員工個人交易制度.doc

1、員工個人交易制度資本投資管理有限公司員工個人交易制度第一章總則第一條為了規(guī)范資本投資管理有限公司（以下簡稱 “公司 ”或 “本公司 ”）員工個人股權(quán)投資行為，防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易、利益沖突， 以及員工個人投資交易的不正當(dāng)行為影響公司聲譽和業(yè)務(wù)活動開展或?qū)緲?gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險，根據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度適用范圍為與公司建立正式勞動關(guān)系的員工，的員工及派遣制員工 (以下統(tǒng)稱 “員工 ”)。包括與公司簽訂正式勞動合同第三條 本制度所規(guī)范的投資行為股權(quán)

2、投資，指投資于未公開上市公司 （含有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司的股份，以下統(tǒng)稱 “股權(quán) ”）的行為，包括但不限于公司設(shè)立時的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進(jìn)行的投資。第四條本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母及子女。第二章交易行為準(zhǔn)則第五條 公司員工應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進(jìn)行交易活動或做出投資決策， 不得為他人提供交易信息或建議， 不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益， 不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。第六條

3、公司員工應(yīng)堅持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)的原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為， 不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動。第七條 員工進(jìn)行股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，露、申報、處置義務(wù)。并認(rèn)真履行有關(guān)信息披第三章交易限制第八條公司員工投資股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險意識， 公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。第九

4、條公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6 個月，持有期不足6 個月的， 不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額期限不得少于 1 年。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。第十條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。(申 )購、轉(zhuǎn)換或贖回費第十一條公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長期投資。第十

5、二條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。第十三條員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制:(一 )不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司;（二）不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司;（三）不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬;（四）不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人和公司利益的股權(quán)投資;（五）不得進(jìn)行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。第十四條員工直接或間接持有原未上市股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市股權(quán)的，應(yīng)按下述流程處置:（一）公司管理的基金或投資組合參加該

6、股權(quán)投資的詢價，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動向公司提出回避;（二）該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在 3 個月內(nèi)賣出，但不得違反監(jiān)管部門有關(guān)股份減持的規(guī)定。第四章交易信息報告、備案管理和信息披露第十五條 員工應(yīng)如實向公司申報其在加入本公司前所持有的基金和個人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后 3 個月內(nèi)對所持的禁止投資行為進(jìn)行處置。第十六條 員工應(yīng)在入職后3 個工作日內(nèi)，向人資部門如實申報本人及直系親屬的詳細(xì)信息(包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號、工作單位及職務(wù)等)，提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中， 公司高管、 基金經(jīng)理、 投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照

7、任職資格登記表要求確定(即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士)任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在3 個工作日內(nèi)重新填寫該表，上報公司人資部門。第十七條 員工投資基金應(yīng)在買賣基金(包括認(rèn)購 /申購 /贖回 /轉(zhuǎn)換等 )發(fā)生之日起 3個工作日內(nèi)真實、完整、準(zhǔn)確地向公司申報所投資基金的名稱、基金類型、基金帳號、時間、價格、份額數(shù)量、 費率等信息。 員工投資認(rèn)購期發(fā)行的基金， 應(yīng)最遲于該基金募集期結(jié)束后的次日向公司備案，持有期限自該基金合同生效之日起計算。第十八條員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的 3個工作日內(nèi)履行

8、本制度規(guī)定的備案手續(xù)，之后不再需要每次備案。但定期定額投資計劃發(fā)生變化(如金額、扣款周期改變等 )、中止或終止后的 3 個工作日內(nèi)應(yīng)及時履行相應(yīng)的備案手續(xù)。第十九條公司員工進(jìn)行股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前10 個工作日報送備案，詳細(xì)提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對象名稱、性質(zhì)、主要股東名稱、經(jīng)營范圍、投資金額、股權(quán)比例、預(yù)期持有時間、是否兼職、是否領(lǐng)取報酬等。員工因繼承、贈予等被動的非交易形式進(jìn)行的股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)在取得股權(quán)之日起5 個工作日內(nèi)報送備案。第二十條公司根據(jù)員工提交的員工直接/間接股權(quán)投資備案表對員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。第二十一條 公司對股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、 公

9、司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實際或可能的利益沖突為主要原則。 如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十三條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由，員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如果超過10 個工作日公司未對員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對員工該項股權(quán)投資行為不持異議。第二十二條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報的投資信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、 上市交易公告書以及相關(guān)基金半年度報告和年度報告中披露下列信息 :（一）本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例;（二）本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量數(shù)量區(qū)間;（三）該

10、只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。第（二）、 （三）項所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為萬份 (含 )、 50 萬份至100 萬份 ( 含)、100萬份以上。0 、0至10 萬份 (含 )、 10萬份至50公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司產(chǎn)品部門統(tǒng)計編制，并由風(fēng)險管理委員會進(jìn)行復(fù)核。行政部門應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號以及職務(wù)等信息。第五章日常管理第二十四條產(chǎn)品部門負(fù)責(zé)公司員工股權(quán)投資的登記工作，相關(guān)要求如下：（一）在收到員工關(guān)于股權(quán)投資的備案申請后進(jìn)行登記;（二）對員工上報的個人及親屬信息與其提交的身份證(含掃描件困難無法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，及身份證號碼信息進(jìn)

11、行核對;)進(jìn)行核對，如員工有特殊并采用合理方式對其姓名（三）妥善保管公司員工股權(quán)投資的申報或備案材料;（四）妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。第二十五條合規(guī)部門應(yīng)定期或不定期對員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度從銷售部門獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計數(shù)據(jù)， 對其合規(guī)性進(jìn)行檢查， 以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為。第二十六條公司行政部門負(fù)責(zé)定期 (季度、半年度和年度)統(tǒng)計公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。第二十七條公司在檢查員工的股權(quán)投資行為時，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對該投資行為作出處置，員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，

12、 公司有權(quán)解除與其的勞動合同。第二十八條新員工入職時， 未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。 人資部門在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢產(chǎn)品部門和合規(guī)部門意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個人入職申報。第二十九條員工未按規(guī)定定期申報個人及親屬投資信息的，風(fēng)險管理委員會將給予郵件提醒一次， 如經(jīng)提醒仍未申報的，風(fēng)險管理委員會將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報的，風(fēng)險管理委員會將作為違規(guī)行為，作為日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告上報公司。第三十條 員工未準(zhǔn)確更新個人及親屬信息、及時準(zhǔn)確申報基金投資和股權(quán)投資信息的，風(fēng)險管理委員會將發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，作為日常合規(guī)監(jiān)察

13、異常情況報告上報公司。第三十一條如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本制度，公司將視情節(jié)嚴(yán)重情況給予行政處罰或/和紀(jì)律處分。 行政處罰為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解除勞動合同。 對于員工違規(guī)情節(jié)輕微， 且未對公司財產(chǎn)或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、 書面警告等處罰； 對于情節(jié)嚴(yán)重或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動合同， 并按規(guī)定向中員工個人股權(quán)投資管理制度向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告； 情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。第三十二條公司對員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門和個人