中院涉外商事案件評查報告

1、中院涉外商事案件評查報告 根據(jù)高級人民法院粵高法明傳（）50號關(guān)于開展我省涉外商事海事案件評查工作的通知的要求，我院積極對涉外商事案件展開了評查，現(xiàn)將評查情況匯報如下。 一、 評查案件的范圍和基本情況 我院是于年4月成立的專門審理涉外商事案件的審判庭，而年的涉外商事案件因原分散于不同的審判庭審理，故統(tǒng)計有所疏漏，不甚全面。我院涉外商事案件完整的司法統(tǒng)計工作是從年4月才開始的，所以現(xiàn)能集中評查的案件范圍主要是年4月至年所受理的涉外商事案件。另外，根據(jù)最高院的指定，我院在年以前受理案件的范圍為爭議標(biāo)的金額為一億元以下的一審涉外、涉港澳臺商事案件，故此次評查的案件范圍是主要是一審涉外、涉港澳臺商事案

2、件。從年4月至年底，我院所受理的一審涉外、涉港澳臺商事案件共計363件，審結(jié)269件，其中判決194件，調(diào)解27件，撤訴37件，駁回起訴11件。具體情況是：年受理案件84件，結(jié)案43件；年受理案件113件，結(jié)案116件；年受理案件166件，結(jié)案110件。我們評查的范圍主要是上述所受理和審結(jié)案件。為切實做好評查工作，提高審判質(zhì)量和效率，我院成立了專門的自查小組對所受理的上述案件從審理案件的程序和實體各方面進行了檢查，對于已經(jīng)審結(jié)的案件閱讀了全部裁判文書，特別是對以判決和駁回起訴的形式審結(jié)的案件進行了仔細的檢查。 經(jīng)過自查，我們認(rèn)為我院涉外商事案件審判質(zhì)量總體來說還是比較高的，在法律文書的送達、管

3、轄權(quán)的確定、證據(jù)的審查、事實的認(rèn)定和法律適用等程序及實體各方面均能遵循法律的規(guī)定并有所創(chuàng)新。主要體現(xiàn)在：1、在程序方面采取了一系列措施，確保了案件審理的公開、公正、公平。如對于復(fù)雜的管轄權(quán)異議的案件，一改過去書面審理的方式，實行管轄權(quán)異議聽證會制度，使得當(dāng)事人有機會就受案法院是否有管轄權(quán)進行舉證、質(zhì)證和說理，管轄權(quán)異議聽證會筆錄附入卷宗。在庭審程序方面，制定了訴辯式庭審綱要，審理案件嚴(yán)格按照該庭審綱要的程序進行，使得庭審方式有序而規(guī)范。2、在遵循法定程序的前提下，積極采取改革措施，進一步提高審判效率。如面對送達難的情況，我們采取了一次告知兩次開庭的制度，加快案件送達速度；面對審判任務(wù)日益繁重的

4、情況，我們推行了庭前準(zhǔn)備會議制度，對案件實行繁簡分流，加快案件流轉(zhuǎn)速度；面對庭審時間較長的情況，我們采取了庭前半小時交換證據(jù)的制度，縮短了庭審時間。3、訴訟文書的規(guī)范化。針對涉外案件的特點，我們制定了全面和規(guī)范化的受理案件通知書、應(yīng)訴通知書、當(dāng)事人訴訟權(quán)利義務(wù)須知、舉證通知書、上訴通知書等一系列訴訟文書。4、實行裁判文書改革，加強裁判文書的說理。在裁判文書的寫作方面，我們根據(jù)最高院和省院要求對裁判文書的寫作進行了改革，要求裁判文書中必須體現(xiàn)涉外商事裁判文書的特點，體現(xiàn)審理的公正與公開。故我們的裁判文書基本上均能反映案件識別的具體情況以及理由，對涉外仲裁條款的效力的認(rèn)定以及國際民事管轄權(quán)的取得和

5、對經(jīng)沖突規(guī)范指引準(zhǔn)據(jù)法的情況作出說明，能充分論述所適用的國際條約、國際慣例和外國法，客觀反映當(dāng)事人的訴辯情況和舉證、質(zhì)證和認(rèn)證情況，詳細闡明所認(rèn)定的事實。5、建立裁判文書的公開制度。對于已經(jīng)法律法律效力的裁判文書，均上我院對外網(wǎng)站予以公開。從上訴案件的情況來看，我們審判的質(zhì)量也還是比較高的。年至年，我院審理的涉外商事案件上訴至省高院的共計59件，省高院共退回45件，其中維持33件，部分改判7件，全部改判5件，沒有案件被發(fā)回重審。特別在程序方面，沒有案件因違反程序而被發(fā)回重審；被改判的案件也基本上是因為兩級法院對某些法律問題的看法不一致而造成的。 本次案件評查的目的主要是找出涉外商事案件審理中在

6、的問題，因此，我們在自查中重點是查找問題。通過自查，我們也發(fā)現(xiàn)我院在審理涉外商事案件中雖然沒有違反原則的問題，但也存在不少毛病，我們對這些問題進行了深刻的剖析和研究，找出問題的癥結(jié)，并進一步提出了改進的措施，加以貫徹和實施 二、 存在的問題及成因 （一）程序方面存在的問題及成因 1、涉港澳商事案件的送達問題 在自查中，我們發(fā)現(xiàn)我院在涉外商事案件的送達中基本沒有問題，但在涉港澳商事案件送達方面存在不少問題。迫切需要對涉港澳商事案件的送達進行規(guī)范。存在的問題主要有：（1）有些案件對港澳當(dāng)事人的郵寄送達缺乏郵件清單回執(zhí)，只有查詢單，簽收聯(lián)往往未返回法院。特別是某些郵寄送達不成功而采取公告送達的案件，

7、缺乏郵寄送達不成功的回執(zhí)，導(dǎo)致缺乏采用公告送達方式的根據(jù)。（2）公告送達不統(tǒng)一，公告送達流于形式，公告僅在當(dāng)事人住所張貼或本院公告屏上進行公告，沒有在公開的報刊或者互聯(lián)網(wǎng)上進行公告。（3）有些案件的公告送達方式和其他送達方式同時進行。 產(chǎn)生上述這些問題的主要原因在于：首先，涉港澳案件數(shù)量很多，不可能像涉外案件那樣均通過上級法院轉(zhuǎn)交香港法院送達。而涉外案件在我院所占比例相對來說比較少，且外國當(dāng)事人多為原告，因此送達一般很簡單。外國當(dāng)事人作被告，且在我國境內(nèi)無住所或代表機構(gòu)的情況是很少見的。在這種情況下，我們均是通過上級法院采取按國際公約或者外交途徑的方式進行送達。所以涉外案件的送達一般不存在什么

8、問題。但是，涉港澳案件數(shù)量很大，雖然內(nèi)地與港澳簽訂有相互委托送達的協(xié)議，但是每件案均采用協(xié)議規(guī)定的方式進行送達是不可行的。故我們在審理涉港澳案件時均探索各種送達方式。其中最常用的就是郵寄送達的方式。而在區(qū)際郵寄送達方面我們還缺乏一定規(guī)范措施，再加上我院與郵政機構(gòu)之間溝通不夠，渠道不暢通，郵政機構(gòu)常常不退回回執(zhí)或者退回回執(zhí)的速度很慢。其次，現(xiàn)有法律對于涉外、涉港澳案件的公告送達應(yīng)當(dāng)采取什么樣的方式進行并沒有特別的規(guī)定，而涉港澳案件的數(shù)量很多，如都經(jīng)過在報紙刊登公告的方式，將給審判人員增加很大的工作量。而且，很多涉港澳案件爭議標(biāo)的額很小，采用刊登公告的方式，大大增加了當(dāng)事人的訴訟成本，故當(dāng)事人多不

9、愿意采用刊登公告的方式。因此，審判人員基本上不愿意采用刊登公告的方式進行。法律對于在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布公告的方式也無相關(guān)規(guī)定，特別是在什么樣的網(wǎng)站上發(fā)布公告能確定是有效送達更無相關(guān)規(guī)定，這也讓審判人員無所適從。再次，由于涉港澳案件公告送達期限與涉外案件一樣，為了提高審判效率，審判人員往往將公告送達與其他送達方式同時進行，如果其他方式送達不成功就以公告送達的為準(zhǔn)，忽視了公告送達應(yīng)當(dāng)是以其他方式無法送達的情況下可以采用的送達方式。 2、涉港澳臺商事案件的公告期、答辯期和上訴期的問題 在檢查中，我們發(fā)現(xiàn)我院在涉外商事案件中對港澳臺當(dāng)事人的公告期、答辯期和上訴期的適用存在不統(tǒng)一的情況。年以前的案件對港澳臺當(dāng)

10、事人的公告期、答辯期、上訴期適用與內(nèi)地當(dāng)事人相同的期限，而年以后的案件對港澳臺當(dāng)事人的公告期、答辯期、上訴期適用的是涉外案件的期限。產(chǎn)生該問題的原因主要是：這個問題一直沒有法律法規(guī)和司法解釋作出明確規(guī)定，在實踐中也一直存在爭議。過去我們都是根據(jù)最高人民法院法（經(jīng)）發(fā)198912號全國沿海地區(qū)涉外、涉港澳經(jīng)濟審判工作座談會紀(jì)要的精神，對于港澳臺地區(qū)的當(dāng)事人的上述期限適用與內(nèi)地當(dāng)事人相同的期限。而最高院于年后對有關(guān)高級人民法院作出的涉港澳臺當(dāng)事人在內(nèi)地訴訟時的答辯期、上訴期和公告送達期間參照民事訴訟法涉外編的兩個復(fù)函均為內(nèi)部復(fù)函，且對外公布時間很晚。而年4月之后，高級人民法院向全省明確涉港澳臺當(dāng)事

11、人的上述期間應(yīng)參照民事訴訟法涉外編進行，因此，年之后，我們對于此類案件均按照涉外編進行。 3、庭審筆錄存在的問題。 在檢查案件以及在審判案件的過程中，我們發(fā)現(xiàn)有些案件存在庭審筆錄字跡比較潦草，且條理不夠清晰的情況，特別是年5月份后的案件庭審筆錄，均為手寫庭審筆錄，由于書寫方式不同，造成庭審筆錄不夠規(guī)范和統(tǒng)一。造成該問題的主要原因是我院從年5月份搬遷至新的辦公樓，但一直沒有完善審判庭的設(shè)備，審判庭中缺少電腦和打印機，書記員只能用手寫記錄。而我們的書記員，特別是新招取的書記員均是經(jīng)過電腦打字培訓(xùn)和考試，但并沒有用手寫記錄的經(jīng)驗。如果書記員手寫速度不夠，就會影響筆錄質(zhì)量。特別在面對復(fù)雜的案件時，書記

12、員用手寫無法進行大量修改和補正，故導(dǎo)致庭審筆錄存在一定問題。 4、合議庭評議案件和合議庭評議筆錄的問題。 我們發(fā)現(xiàn)，我院所審理的案件的合議庭在評議案件和合議庭評議筆錄存在一些問題：（1）合議庭評議筆錄普遍存在記錄太簡單的情況，沒有充分反映合議庭合議的過程，特別是除承辦法官的意見外，其他法官如果同意的話，也只有同意二字，沒有具體的分析意見。多次合議的案件，往往只制作一個合議庭筆錄。（2）審判長作為承辦法官的案件，依然由審判長最先發(fā)言，沒有按照審判長最后發(fā)表意見的順序進行。（3）大部分案件的合議庭的評議都不是在庭審結(jié)束后五個工作日內(nèi)進行。形成上述問題的原因主要是由于審判人員的工作繁重，特別是書記員

13、的工作很重，所以結(jié)案的速度不夠快，不能盡快的進行評議，而在合議庭筆錄制作上，特別是合議庭一致意見的筆錄制作上不夠重視；同時對最高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定貫徹執(zhí)行得不夠。 另外，在關(guān)于合議庭成員方面，有些案件在卷宗中沒有反映更換合議庭成員報請院長或者庭長決定的書面材料。造成該問題的主要原因首先是沒有嚴(yán)格執(zhí)行最高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定，其次，從年之后我院搞了信息化建設(shè)，更換合議庭成員的請示和批準(zhǔn)均通過網(wǎng)絡(luò)完成，審判人員往往忽略了形成書面意見并予以備案的程序。 5、判決書的打印和案卷的裝訂問題 在檢查中，我們發(fā)現(xiàn)我院在判決書的排版和打印格式不夠統(tǒng)一。造成此問題的原因

14、主要是對判決書的外觀程序重視不夠。在以往的審判業(yè)務(wù)中，我們一直存在著案卷裝訂不夠快，裝訂案卷不整齊的情況。造成此問題的原因是我院并沒有專門的裝訂案卷的人員，案卷均是由跟案書記員來裝訂。而我院案多人少的問題非常突出，書記員無法及時完成案卷的裝訂工作，有時為了趕工作，有所疏忽和遺漏，導(dǎo)致裝訂不夠規(guī)范。 6、審判效率的問題。 在平時工作的自評自查中，我們就發(fā)現(xiàn)存在涉外審判效率有待提高的問題。造成這個問題的原因主要是涉外案件的程序比較復(fù)雜，送達困難，案件數(shù)量多而審判人員較少，近年來涉外案件的類型增多，案情復(fù)雜，較難審結(jié)，而審判人員面對復(fù)雜案件也存在一定的畏難情緒。 （二）實體方面存在的問題 1、 法律

15、適用方面存在的問題 我院在涉外商事案件在法律適用方面沒有基本原則的違背，但也存在被改判的案件。出現(xiàn)改判案件的原因主要是一、二審法院某些法律觀念和對法律的理解存在不同造成的，集中表現(xiàn)在對無效合同的訴訟時效、對外擔(dān)保、合同的解釋等具有爭議的法律問題理解不同。 2、判決書寫作中存在的問題。 在檢查判決書中，我們發(fā)現(xiàn)部分判決書，特別是年以前案件的判決書存在對于沖突規(guī)范的指引、準(zhǔn)據(jù)法的適用理由證據(jù)采信的理由論述和說理不夠充分以及語言不夠精確的問題。造成該問題的原因主要是過去對判決書的寫作重視程度不夠。 三、 改進措施和執(zhí)行情況 上述問題，有些是我們通過此次自查找出來的問題，但更多的是我們在以往審判中就注

16、意到的問題。對于過去審判中就發(fā)現(xiàn)的問題，我們已經(jīng)采取改進措施并已取得較好的效果。對于此次評查發(fā)現(xiàn)的問題，我們立即深入研究和總結(jié)，制定了改進措施，并要求審判人員貫徹執(zhí)行。 （一）關(guān)于程序方面改進措施和執(zhí)行情況 1、針對送達存在的問題，我們采取了以下改進措施：（1）強調(diào)公告送達方式不能與其他送達方式同時進行，只有在其他送達方式無法送達的情況下采用公告送達。另外，要求公告送達必須附有采用公告送達方式的根據(jù)。（2）加強與郵遞機構(gòu)的聯(lián)系與溝通，徹底解決郵寄送達的渠道不暢通的問題。（3）統(tǒng)一公告送達的形式，對于一些重大的案件應(yīng)當(dāng)在公開的報刊或者互聯(lián)網(wǎng)上進行公告。關(guān)于公告送達中存在的問題，我們正在改進當(dāng)中，

17、但是有一些問題我們也難以把握，如是否所有的案件都應(yīng)當(dāng)在報刊或者互聯(lián)網(wǎng)上進行送達，應(yīng)當(dāng)什么樣的報刊或者互聯(lián)網(wǎng)上進行送達才是有效的公告送達。對于這些問題，希望上級法院能夠盡快予以明確。 2、關(guān)于涉港澳臺商事案件的公告期、答辯期和上訴期的問題，我們實際上在年4月之后就已經(jīng)予以了改進，年4月之后，我們要求對所有涉港澳臺商事案件中港澳臺當(dāng)事人的公告期、答辯期和上訴期均適用民事訴訟法涉外編的有關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)在我院所有的涉港澳臺商事案件的公告期、答辯期和上訴期均已適用涉外商事案件的期限。所以這個問題現(xiàn)已可以說完全解決。不過，關(guān)于涉港澳臺商事案件的上述期限參照涉外案件程序?qū)徖?，我們也存在一定疑義。涉港澳臺案件數(shù)量

18、很大，且其具有與涉外案件具有不同特點，完全適用涉外案件程序進行審理不符合涉港澳臺案件的特點，也不利于快速有效的解決區(qū)際糾紛。同時“珠三角”毗鄰港澳，三地往來非常頻繁，特別是隨著CEPA協(xié)議的簽訂，三地的經(jīng)貿(mào)往來更是頻繁。“珠三角”地區(qū)的審理期限應(yīng)有別于涉外案件的審理期限。 3、針對庭審筆錄存在的問題，我們已向我院領(lǐng)導(dǎo)提出盡快完善庭審設(shè)備的要求，同時加強審判員對書記員庭審記錄的指導(dǎo)和培訓(xùn)，對書記員庭審筆錄提出規(guī)范化的要求。這個問題正在得到逐步的解決。 4、針對合議庭評議案件和合議庭評議筆錄所存在的問題，我們要求嚴(yán)格執(zhí)行最高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定，并對審判人員提出了下列具體要求：

19、（1）規(guī)范合議庭評議時間。除需要再次開庭的案件外，案件的評議應(yīng)當(dāng)在庭審結(jié)束后五個工作日內(nèi)進行。（2）規(guī)范合議庭評議的程序。合議庭評議案件時，先由承辦法官對認(rèn)定案件事實、證據(jù)是否確實、充分以及適用法律等發(fā)表意見，審判長最后發(fā)表意見；審判長作為承辦法官的，由審判長最后發(fā)表意見。對案件的裁判結(jié)果進行評議時，由審判長最后發(fā)表意見。審判長應(yīng)當(dāng)根據(jù)評議情況總結(jié)合議庭評議的結(jié)論性意見。 合議庭成員進行評議的時候，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，充分陳述意見，獨立行使表決權(quán)，不得拒絕陳述意見或者僅作同意與否的簡單表態(tài)。同意他人意見的，也應(yīng)當(dāng)提出事實根據(jù)和法律依據(jù)，進行分析論證。（3）要求合議庭筆錄詳細記載合議庭評議的過程，特別

20、是要記載承辦法官之外的其他合議庭成員的意見。（4）更換合議庭成員應(yīng)形成書面材料附入卷宗。 5、關(guān)于判決書打印格式問題，我們加強了對書記員的培訓(xùn)，要求打印格式的規(guī)范化，并準(zhǔn)備進一步完善涉外商事裁判文書外觀制作。同時我院添置了很先進的印刷設(shè)備，裁判文書的裝訂及印刷將在短期內(nèi)得以有效解決。關(guān)于案卷裝訂的問題，我們要求書記員在案件審結(jié)后盡快的裝訂案卷，對于已經(jīng)審結(jié)的案件應(yīng)當(dāng)全部裝訂完畢。同時，我院在考核書記員的工作時也已將裝訂案卷作為考核書記員工作成績的一項指標(biāo)，充分發(fā)揮書記員的主觀能動性。目前，我院涉外商事案件中判決已經(jīng)發(fā)生法律效力的案件已經(jīng)裝訂完畢并歸檔。 6、關(guān)于如何提高審判效率是我們面臨的很大問題，也是一直以來需要迫切解決的問題。首先，今年我院對涉外商事審判庭增加了高素質(zhì)的審判人員，解決案多人少的問題。其次，我們繼續(xù)采取我們原來已經(jīng)采取的提高審判效率的措施，如實行一次告知兩次開庭時間，進一步提高送達效率；采用庭前準(zhǔn)備會議，案件繁簡分流，深化調(diào)解；繼續(xù)完善庭前證據(jù)交換制度，加速庭審速度。再次，我們還加強了審判長的職責(zé)，要求審判長對合議庭其他成員審理案件的速度予以督促，加快案件審結(jié)速度。最后，我們還要加強對涉港澳臺商事案件審理的探索和創(chuàng)新，在遵守法律程序前提下，進一步提高涉港澳臺案件的審判效率。我們已經(jīng)采取了以上有關(guān)措施，今年