中國工商銀行集中式銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議-日月明電子商務(wù)中心

1、中國工商銀行集中式銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議甲方（個(gè)人投資者）姓名：銀行結(jié)算賬號(hào):證件類型：證件號(hào)碼：通訊地址：郵政編碼：e-mai1：聯(lián)系電話：甲方（法人投資者）名稱：銀行結(jié)算賬號(hào):法人（或委托代理人）姓名：法人機(jī)構(gòu)代碼:郵政編碼:傳真：分行通訊地址：聯(lián)系電話：乙方：中國工商銀行股份有限公司地址:郵政編碼:電話銀行：95588網(wǎng)址：www. icbc com cn甲、乙雙方依據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和 國商業(yè)銀行法、期貨交易管理?xiàng)l例、人民幣銀行結(jié)算賬戶管 理辦法沢關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知等法 律法規(guī)和規(guī)章、期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的規(guī)定以及乙方 現(xiàn)行有關(guān)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，就乙方

2、為甲方提供客戶期貨保證金的 轉(zhuǎn)賬服務(wù)，及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方聲明如下：（一）甲方具有合法的期貨投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和期貨交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資期貨市場的情形。（二）甲方保證其向乙方提供的所有證件、資料均合法、真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效。甲方資料發(fā)生變化時(shí)，甲方必須按照約 定的要求，及時(shí)提供新資料給乙方。（三）甲方保證其資金來源合法。（四）甲方同意遵守期貨市場有關(guān)的法律、法規(guī)及期貨交易 所交易規(guī)則。（五）甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，準(zhǔn)確理解其含義， 特別是其中有關(guān)乙方的責(zé)任條款，并同意本協(xié)議所有條款。第二條乙方聲明如下：（一）乙方

3、是依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，具有期貨保證金存管銀 行資格。（二）乙方具有開展客戶期貨保證金劃轉(zhuǎn)的必要條件，能夠 為甲方的客戶保證金提供相關(guān)的服務(wù)。（三）乙方在嚴(yán)格遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)章的前提 下，辦理甲方的客戶期貨保證金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。第二章業(yè)務(wù)開通第三條乙方為甲方提供銀行柜面及電子銀行銀期轉(zhuǎn)賬業(yè) 務(wù)服務(wù)。甲方使用本服務(wù)前，已在期貨公司辦理了銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的申請(qǐng)手續(xù)，并經(jīng)該期貨公司或期貨公司營業(yè)部備 案后，再到乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)或通過乙方電子銀行自助申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù) 開通手續(xù)。通過電子銀行自助申請(qǐng)開通銀期轉(zhuǎn)賬功能的開通時(shí)間 以乙方的公告為準(zhǔn)?！钡谒臈l 甲方（法人投資者）法定代表人本人辦理業(yè)務(wù)開通 申請(qǐng)的，需持

4、本人有效身份證件原件和復(fù)印件以及法定代表人簽 字并蓋有公章的業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)書、甲方與期貨公司的銀期轉(zhuǎn)賬業(yè) 務(wù)協(xié)議，同時(shí)提供甲方銀期轉(zhuǎn)賬專用結(jié)算賬戶，到乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn) 辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)開通手續(xù)。由授權(quán)代理人負(fù)責(zé)辦理業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，授權(quán)代理人需提供其本 人有效身份證件原件，以及法定代表人的有效身份證件復(fù)印件、 法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人簽字并蓋有公章的業(yè)務(wù)開通 申請(qǐng)書、甲方與期貨公司的銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)協(xié)議，同時(shí)提供甲方銀 期轉(zhuǎn)賬專用結(jié)算賬戶。第五條 甲方（個(gè)人投資者）到乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開通銀期 轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，需提供本人身份證件原件和投資者銀行結(jié)算賬戶。第六條甲方在乙方開立并指定辦理集中式銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù) 的銀

5、行結(jié)算賬戶，必須是已由期貨公司向證監(jiān)會(huì)履行有關(guān)報(bào)備手 續(xù)并符合中國證監(jiān)會(huì)的其他監(jiān)管要求的結(jié)算賬戶。法人期貨投資 者銀行結(jié)算賬戶的表現(xiàn)形式必須為銀行專用結(jié)算賬戶。個(gè)人期 貨投資者銀行結(jié)算賬戶的介質(zhì)形式包括理財(cái)金賬戶卡、牡丹靈通 卡 e時(shí)代卡、牡丹靈通卡。第七條甲方可通過乙方電子銀行辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。甲方 （法人投資者）開通網(wǎng)上銀行銀期轉(zhuǎn)賬功能之前必須已是乙方企 業(yè)網(wǎng)上銀行證書用戶；甲方（個(gè)人投資者）開通電子銀行銀期轉(zhuǎn) 賬功能之前必須已是乙方個(gè)人電子銀行用戶。甲方（法人投資者） 通過乙方網(wǎng)上銀行辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的，需到乙方柜面申請(qǐng)辦理 開通網(wǎng)上銀期轉(zhuǎn)賬功能手續(xù)；甲方（個(gè)人投資者）通過乙方網(wǎng)上 銀行

6、辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的，可通過柜面或網(wǎng)上自助申請(qǐng)辦理開通 銀期轉(zhuǎn)賬功能。第八條甲方的柜面及網(wǎng)上銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)需在乙方辦理完 柜面及網(wǎng)銀端數(shù)據(jù)處理后方可辦理。其中，甲方（個(gè)人投資者） 柜面銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)及網(wǎng)上自助申請(qǐng)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的開通時(shí)間，以 乙方公告為準(zhǔn)。甲方經(jīng)慎重考慮，同意選擇以下方式辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)（可 多選）：銀行柜面 銀行端網(wǎng)上銀行期貨公司端的發(fā)起渠道由甲方與期貨公司雙方進(jìn)行約定。第三章資金劃轉(zhuǎn)第九條甲方的期貨保證金只限于甲方在乙方開立的銀期 轉(zhuǎn)賬銀行結(jié)算賬戶和期貨公司保證金賬戶之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。當(dāng)甲方 委托乙方將期貨保證金從其銀期轉(zhuǎn)賬銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)入期貨公 司保證金賬戶時(shí)，甲方銀行結(jié)算賬戶的余額

7、必須大于甲方轉(zhuǎn)出金 額與手續(xù)費(fèi)金額的總和。其他手工方式的期貨保證金劃轉(zhuǎn)必須按 照監(jiān)管部門的監(jiān)管要求進(jìn)行。第十條甲方通過乙方柜臺(tái)辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)填寫相 應(yīng)的憑證，甲方是法人投資者的需加蓋已在乙方簽約的銀行結(jié)算 賬戶的預(yù)留印鑒，甲方是個(gè)人投資者的需要輸入銀行端結(jié)算賬戶 資金密碼。甲方通過乙方的網(wǎng)上銀行辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵 循乙方的客戶認(rèn)證體系及乙方電子銀行章程等相關(guān)規(guī)定。第十一條 甲方客戶期貨保證金的取出，只能先通過銀期轉(zhuǎn) 賬方式轉(zhuǎn)入其在乙方開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算 賬戶辦理資金的提取和劃轉(zhuǎn)。甲方依法享有資金存取自由。第十二條銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的交易時(shí)間與期貨交易時(shí)間同步， 具體

8、的交易開始和結(jié)束時(shí)間以乙方與甲方所在期貨公司的約定 為準(zhǔn)。第四章費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)第十三條乙方為甲方提供如下業(yè)務(wù)收費(fèi)方式：（一）按筆收取轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)，具體區(qū)分同城個(gè)人、同城法人、 異地個(gè)人以及異地法人四種不同的情況。（二）按年費(fèi)制收取，具體區(qū)分同城個(gè)人、同城法人、異地個(gè)人以及異地法人四種不同的情況。具體標(biāo)準(zhǔn)如下表：投資者類型收費(fèi)類型（單位：人民幣元）按筆收費(fèi)按年費(fèi)收取同城異地同城異地個(gè)人投資者28每月25,全 年共計(jì)300每月75,全年 共計(jì)900法人投資者410每月50,全 年共計(jì)600每月100,全年共計(jì)1200第十四條甲方選擇按筆支付轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)時(shí)，乙方將在發(fā)起轉(zhuǎn)賬交易時(shí)實(shí)時(shí)扣收手續(xù)費(fèi)；甲方選擇年費(fèi)支

9、付方式時(shí)，乙方將 在每一月的前十日內(nèi)從甲方銀行結(jié)算賬戶上扣收上一月的轉(zhuǎn)賬 手續(xù)費(fèi)。甲方經(jīng)慎重考慮，同意選擇方式支付轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)。第五章業(yè)務(wù)變更和撤銷第十五條銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的變更申請(qǐng)手續(xù)（一）甲方（法人投資者）需變更銀行基本信息和銀行賬號(hào) 的，必須先到期貨公司申請(qǐng)變更并辦妥備案手續(xù)后，再到乙方經(jīng) 辦網(wǎng)點(diǎn)辦理撤銷手續(xù)，由乙方根據(jù)新的信息重新開通銀期轉(zhuǎn)賬業(yè) 務(wù)。（二）甲方（個(gè)人投資者）需變更相關(guān)信息的，必須先到期 貨公司申請(qǐng)變更并辦妥備案手續(xù)后，再到乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)辦理銀行 基本信息或銀行賬號(hào)的變更手續(xù)。1. 變更銀行基本信息個(gè)人投資者在期貨公司申請(qǐng)變更并辦妥備案手續(xù)后，再持本 人有效身份證件和銀期轉(zhuǎn)賬銀行

10、結(jié)算賬戶，到乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)填寫 申請(qǐng)書申請(qǐng)更改其基本信息，經(jīng)乙方審核無誤后，修改個(gè)人投資 者基本信息。2. 變更銀行賬號(hào)個(gè)人投資者須先到期貨公司申請(qǐng)變更并辦妥備案后，再持本 人有效身份證件和新的個(gè)人銀期轉(zhuǎn)賬銀行結(jié)算賬戶，到乙方經(jīng)辦 網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理銀行賬戶變更手續(xù)。第十六條銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的撤銷申請(qǐng)手續(xù)甲方（法人投資者）撤銷銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的，可由法定代表人 本人或授權(quán)代理人到乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)，填寫撤銷申請(qǐng)書并加蓋預(yù)留 印鑒，經(jīng)乙方審核無誤后辦理撤銷手續(xù)，所需提供的資料比照本 協(xié)議第四條執(zhí)行。甲方（個(gè)人投資者）撤銷銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的，可持本人有效身 份證件、個(gè)人銀期轉(zhuǎn)賬銀行結(jié)算賬戶到乙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)，填寫撤銷 申請(qǐng)書，

11、經(jīng)乙方審核無誤后辦理撤銷手續(xù)。第六章 協(xié)議雙方的責(zé)任條款第十七條乙方需按國家法律法規(guī)、交易所交易規(guī)則及與期貨公司簽署的相關(guān)協(xié)議的約定，及時(shí)劃轉(zhuǎn)甲方的期貨保證金。第十八條 由于銀期轉(zhuǎn)賬造成的差錯(cuò)事故、需要甲方所在期 貨公司根據(jù)乙方對(duì)賬數(shù)據(jù)對(duì)甲方期貨公司端的資金賬戶進(jìn)行調(diào) 賬時(shí)，甲、乙雙方應(yīng)予以配合。第十九條甲方（個(gè)人投資者）應(yīng)妥善保管密碼，任何使用甲方密碼或數(shù)字簽名進(jìn)行的資金劃轉(zhuǎn)均視為有效的甲方指令，甲 方自行承擔(dān)由于其密碼失密及甲方其他行為給其造成的一切損失。第二十條甲方應(yīng)妥善保管其銀期轉(zhuǎn)賬銀行結(jié)算賬戶或法人客戶銀行存款賬戶證明文件。若不慎遺失，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方 辦理掛失手續(xù)，在掛失生效前發(fā)生

12、的損失由甲方自行承擔(dān)。第二十一條乙方對(duì)甲方的開戶資料、交易記錄等資料負(fù)有 保密義務(wù)，除非國家法律法規(guī)、交易所交易規(guī)則另有規(guī)定或甲方指示外，不得向第三方透露。第二十二條 由于系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等 突發(fā)事故或自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭以及其它不可抗力等原因造成乙方服 務(wù)系統(tǒng)無法接收銀期轉(zhuǎn)賬委托指令，或由于甲方所在期貨公司期 貨端系統(tǒng)故障等原因?qū)е录追綗o法正常轉(zhuǎn)賬的，乙方不承擔(dān)任何 法律責(zé)任，甲方應(yīng)當(dāng)與期貨公司以及乙方共同協(xié)商采取其他資金 劃撥方式辦理資金劃轉(zhuǎn)。由于甲方所在期貨公司違反法律法規(guī)、規(guī)章或與乙方有關(guān)約 定等原因?qū)е录追綗o法正常轉(zhuǎn)賬，因此給甲方造成的損失，乙方 不承擔(dān)任何法律責(zé)任。第二

13、十三條當(dāng)?shù)诙l所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí) 采取措號(hào)，防止甲方可能損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。第七章終止及爭議的解決第二十四條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方未按期糾正或拒不糾正的，乙方可終止本協(xié)議:%1 乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)；%1 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響乙方正常經(jīng)營秩序的行為；%1 甲方的資金來源不合法;%1 甲方有未履行交易義務(wù)等違約情形;%1 監(jiān)管部門認(rèn)定的其他不合法情形。第二十五條 乙方終止本協(xié)議，需至少提前三個(gè)工作日通知 甲方，并說明理由。第二十六條甲方在收到終止本協(xié)議的通知后，應(yīng)在一周內(nèi) 及時(shí)到乙方辦理撤銷銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的手續(xù)。本協(xié)議的終止，不

14、影 響乙方依法追究甲方違約責(zé)任的權(quán)利。第二十七條 在乙方發(fā)出終止本協(xié)議的通知至甲方撤銷手 續(xù)辦理完畢期間，乙方不接受甲方的轉(zhuǎn)賬指令。如超過規(guī)定時(shí)間 甲方仍未到乙方網(wǎng)點(diǎn)辦理撤銷手續(xù)，乙方有權(quán)主動(dòng)停止甲方的銀 期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。第二十八條因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議， 由甲乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，雙方一致同意將爭議提交乙 方所在地的人民法院處理。第八章第二十九條 本協(xié)議簽署后，如國家法律法規(guī)、交易所交易 規(guī)則發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議有關(guān)條款與法律法律、交易規(guī)則沖突 的，按有關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行，但本協(xié)議其他內(nèi)容 及條款繼續(xù)有效。修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其網(wǎng)站或營業(yè)場 所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，公告內(nèi)容 即成為本協(xié)議組成部分。第三十條本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定 外，可以是書面送達(dá)通知或公告通知。公告通知自公告在指定報(bào) 刊、網(wǎng)站或乙方經(jīng)營場所發(fā)布之日起生效。第三十一條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十四條中所 指情形發(fā)生止或甲方辦理撤銷手續(xù)止。第三十二條本協(xié)議中涉及甲方