產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制研究課題立項(xiàng)申請書_

1、產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制研究課題立項(xiàng)申請書一、立項(xiàng)的背景和依據(jù) 主要說明：1、項(xiàng)目的研究目的；產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是指企業(yè)家與具備科研能力的院 ?；蚩蒲袉挝宦?lián)合致力于較為長期穩(wěn)定的研究開發(fā) (r&d)目的而形成的戰(zhàn)略同盟。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是提升國家和區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要途徑。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略 聯(lián)盟拉近了企業(yè)與科研單位的距離，也將理論與實(shí)際 相結(jié)合，有助于推動社會的技術(shù)進(jìn)步，也有利于企業(yè) 的成長與發(fā)展。目前主要類型：戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、基于 標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、基于科研院所建立的產(chǎn)研聯(lián)盟等。 但是，在我國產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行過程中，合作動 力不足，較低的風(fēng)險承受能力影響合作的質(zhì)量，企業(yè) 在產(chǎn)學(xué)研合作

2、過程中缺乏戰(zhàn)略意識和長遠(yuǎn)規(guī)劃等問題 長期制約著產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。如何完善與創(chuàng)新 產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的機(jī)制是產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展 必須解決的問題。2、項(xiàng)目的科學(xué)價值和意義;在我國以項(xiàng)目為紐帶和載體的研發(fā)資助計劃，女口863計劃、火炬計劃等，也曾一度呈現(xiàn)“監(jiān)督缺失”的態(tài)勢，雖然也采取了風(fēng)暴式的審計手段以扼制研發(fā) 金費(fèi)的流失，但監(jiān)督體系的缺位則是項(xiàng)目失控的內(nèi)在 痼疾。在這一點(diǎn)上，英美做法值得借鑒，即定期或不 定期進(jìn)行評估審核，甚至進(jìn)行更長周期的實(shí)地訪問調(diào) 研，通過優(yōu)勝劣汰機(jī)制保證研究資金的有效應(yīng)用，通 過更為強(qiáng)硬的法律機(jī)制嚴(yán)禁經(jīng)費(fèi)被挪作他用。在我國, 上海國資委已在擬定推進(jìn)科技創(chuàng)新管理工作、科技

3、創(chuàng) 新考核等細(xì)則，建立國有企業(yè)推動產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合和推進(jìn) 科技進(jìn)步的考核機(jī)制。通過考核制度和機(jī)制的建立， 將使上海國有企業(yè)進(jìn)一步明確要成為科技創(chuàng)新投入的 主力、科技創(chuàng)新活動的主力、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的主 力；處理好推進(jìn)科技攻關(guān)項(xiàng)目和提高自主創(chuàng)新能力的 關(guān)系、處理好搶占科技制高點(diǎn)和培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的關(guān) 系、處理好科技創(chuàng)新和企業(yè)長遠(yuǎn)盈利的關(guān)系，將上海 科技進(jìn)步的總目標(biāo)落到實(shí)處。3、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；產(chǎn)學(xué)研合作的概念最早由英國的弗里曼于1987 年提出。其后，倫德瓦爾、納爾遜等學(xué)者和oecd （經(jīng) 合組織）發(fā)展了這一概念和理論。產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì) 是企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府、風(fēng)險投資基金等參 與創(chuàng)新的

4、各種組織機(jī)構(gòu)形成的緊密聯(lián)系、互相合作和 協(xié)調(diào)的網(wǎng)絡(luò)，旬括產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)之間形成的 戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、供方與用戶之間的網(wǎng)絡(luò)等。根據(jù)oecd（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）的報告，各國產(chǎn)學(xué)研合作的方式，大致可分為下列七類：一般性研究支持(general research support )o 這種合作方式的表現(xiàn)形式是：企業(yè)界以捐款、成立基 金、捐贈設(shè)備與其它研究設(shè)施等方式，協(xié)助大學(xué)進(jìn)行 各項(xiàng)研究。采用這種形式的企業(yè)一般并不期望通過提 供支持而獲取任何直接的實(shí)質(zhì)性利益，而多數(shù)是為了 優(yōu)化企業(yè)形象，提高知名度，從而增加企業(yè)的無形資 產(chǎn)價值，或者是為了與大學(xué)建立一種親密的關(guān)系，為 未來長期的合作奠定基礎(chǔ)。非正式

5、的合作研究(informal research collaboration) o這種合作方式的表現(xiàn)形式是：大學(xué) 的研究人員以非正式的形式與企業(yè)進(jìn)行合作，通常是 由大學(xué)的研究人員以個人身份且多數(shù)利用業(yè)務(wù)時間就 個別課題與企業(yè)進(jìn)行合作研究。這類合作在oecd的 成員國中愈來愈普遍，而且合作成果也相當(dāng)好，制藥、 航空與環(huán)境科技等領(lǐng)域采取這種形式較多。契約型研究(contract research )o這種合作方 式的表現(xiàn)形式是：根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要，企業(yè)為了減 輕研發(fā)經(jīng)費(fèi)的負(fù)擔(dān)，將部分研發(fā)活動委托大學(xué)進(jìn)行， 以契約方式和大學(xué)進(jìn)行特定項(xiàng)目的合作研究。這種正 式合同方式建立的產(chǎn)學(xué)合作，可以動用更多的正式和

6、 非正式資源進(jìn)行研究開發(fā)，有助于獲得目標(biāo)明確的成果。知識轉(zhuǎn)移與訓(xùn)練計劃(knowledge transfer and training schemes )o這種合作方式的表現(xiàn)形式是：大 學(xué)與企業(yè)界進(jìn)行知識與人員的合作交流。如大學(xué)教授 擔(dān)任企業(yè)的顧問，為企業(yè)的研發(fā)計劃或技術(shù)瓶頸提供 咨詢意見。反過來，企業(yè)也通過合作計劃為大學(xué)的課 程設(shè)計、人才培養(yǎng)方向以及研究計劃提供建議。大學(xué) 為企業(yè)定向培養(yǎng)人才，提供在職人員培訓(xùn)等。采用這 種產(chǎn)學(xué)合作方式，可以促進(jìn)知識的交流，使雙方的研 發(fā)更具效率。參與政府資助的共同研究計劃。這種合作方式的表現(xiàn)形式是:政府編列專項(xiàng)預(yù)算,資助企業(yè)和大學(xué)共同進(jìn)行研發(fā)，特別是鼓勵資金

7、較不充裕而研發(fā)能力又 較弱的中小企業(yè)參與。這種合作的目的主要在于通過 政府的引導(dǎo)，強(qiáng)化企業(yè)與大學(xué)的合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，使企 業(yè)界能更有效地利用大學(xué)的研究資源，并讓大學(xué)的研 究更具經(jīng)濟(jì)性特征。這種方式帶有一定程度的政府扶 持性質(zhì)。研發(fā)聯(lián)盟(research consortia )o這種合作方式的表現(xiàn)形式是：各國政府針對特殊領(lǐng)域的大型研發(fā)計 劃提供資金補(bǔ)助，由企業(yè)、大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)組成規(guī)模 較大的研發(fā)聯(lián)盟，共同申請贊助進(jìn)行合作研究。這種合作方式一般是政府通過資金杠桿促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作， 以強(qiáng)化本國產(chǎn)業(yè)在新興科技領(lǐng)域方面的競爭力。共同研究中心(cooperative research center )o 這種合

8、作方式的表現(xiàn)形式是：在大學(xué)中設(shè)立共同研究 中心，大學(xué)與企業(yè)共同參與合作研究，企業(yè)對中心的 研究方向也具有發(fā)言權(quán)。目前，這種方式是oecd成 員國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作的主要策略。以上七種方式是oecd 對各國產(chǎn)學(xué)研合作模式的一種分類，也是世界各國產(chǎn) 學(xué)研合作中主要模式。有學(xué)者歸納為產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展經(jīng)歷了四個階 段：第一階段：高校服務(wù)企業(yè)的單向聯(lián)合階段。第二 階段：政府主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研參與的聯(lián)合階段，企業(yè)、高校 和科研院所開展聯(lián)合科技攻關(guān)成為重要的標(biāo)志。第三 階段：產(chǎn)學(xué)研政府倡導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研自由組合階段。第四階 段：政府引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研形成戰(zhàn)略聯(lián)盟階段。政府優(yōu)化創(chuàng) 新環(huán)境。產(chǎn)學(xué)研合作呈現(xiàn)出大型企業(yè)集團(tuán)與名校、名院、名所為合

9、作主體，以資產(chǎn)為紐帶，以長期性、緊 密性、市場化為特征的戰(zhàn)略性合作。4、對國家或我市經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的意義、作用產(chǎn)學(xué)研合作是一個國家科技和經(jīng)濟(jì)銜接緊密與否的客觀反映，是企業(yè)在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時能否保持 穩(wěn)定發(fā)展的客觀需求，是企業(yè)和科研單位在科技成果 日新月異的情況下貼近或引領(lǐng)國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展最新動向 的內(nèi)在動力?？v觀中外產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的歷程，都經(jīng)歷了一 個由成果方艱難推介一一到政府積極引導(dǎo)一一到企業(yè) 視其為生存之道而主動為之的發(fā)展過程。這個過程的 各個階段會有長短，但發(fā)展過程卻基本相似。企業(yè)若想 掌握高新尖的核心技術(shù)，就需要依靠外力，整合各個 領(lǐng)域的人才、技術(shù)、成果，形成最新產(chǎn)品。企業(yè)也只 有掌握了核心

10、技術(shù)，才能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中立于不敗之 地。反之亦然，高校和科研院所只有將科技成果與企 業(yè)需求相結(jié)合，才能檢驗(yàn)科研成果是否符合社會實(shí)際 需求，才能發(fā)揮科技成果的最終經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而成為 推動社會發(fā)展的生產(chǎn)力。所以說，產(chǎn)學(xué)研是以企業(yè)為 主體的將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最佳途徑。在太原 市推進(jìn)科教興市主戰(zhàn)略中，產(chǎn)學(xué)研必然是企業(yè)提升技 術(shù)能級的重要抓手，科研單位加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生 產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要載體。二、現(xiàn)有研究基礎(chǔ)、特色和優(yōu)勢主要說明：1、與本項(xiàng)目有關(guān)的研究工作積累和已經(jīng)取得的 研究工作成就；太原市科技戰(zhàn)略研究院成立于2007年，成立以后 接受太原市科技局委托先后參與了太原市綠色轉(zhuǎn)型 研究、太原市產(chǎn)業(yè)集

11、群研究、太原市產(chǎn)學(xué)研合作 研究等項(xiàng)目的研究工作，具有較強(qiáng)的科研實(shí)力。2、項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)及在人才、資源方面的優(yōu)勢研究院現(xiàn)有研究人員5名，碩士研究生2名，多 次參與軟科學(xué)的研究工作。項(xiàng)目研究的創(chuàng)新點(diǎn)在于充 分整合太原市科技資源如大學(xué)、科研院所等科技研發(fā) 機(jī)構(gòu)和參與科技工作項(xiàng)目實(shí)施的科技企業(yè)等，進(jìn)行了 廣泛的深入的調(diào)研工作。三、研究方案與預(yù)期目標(biāo)主要說明：1、研究內(nèi)容、擬解決的關(guān)鍵問題、及項(xiàng)目的創(chuàng) 新之處；（1）研究如何完善產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟有效的監(jiān)督及績效考核機(jī)制。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟以企業(yè)為主體，但是如果要企業(yè) 完全承擔(dān)起協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)，進(jìn)行前 瞻性分析、先導(dǎo)性分析，來確定課題或題目、籌措資

12、金、進(jìn)行評估工作是難以承受的，這項(xiàng)工作應(yīng)該依托 政府部門來聯(lián)動進(jìn)行。政府要重視重大產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng) 目的跟蹤和評估工作，尤其是科學(xué)地對相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行 前期分析、中期跟蹤、后期評估。在科研項(xiàng)目驗(yàn)收、 科研獎勵和職稱評審等成果的考核上，要注重成果的 創(chuàng)新性及其技術(shù)水平，注重成果的可應(yīng)用性和產(chǎn)業(yè)化 前景。著眼國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向和區(qū)域 支柱經(jīng)濟(jì)。政府不能替代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的選項(xiàng)，但要 引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向與國家戰(zhàn)略利益相結(jié)合，與 區(qū)域支柱經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求相結(jié)合，這是政府支持聯(lián)盟的 合理定位。圍繞支柱和新興產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)需求，制定 產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟具體的發(fā)展目標(biāo)和方案，形成長效機(jī) 制。(2 ) 研究如何完

13、善利益共享分配機(jī)制重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動周期長，需要產(chǎn)學(xué)研各方 持續(xù)穩(wěn)定的合作信用，需要各得其所的利益保障。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟要有明確創(chuàng)新產(chǎn)出的利益共同體，要充 分發(fā)揮市場在配置資源中的基礎(chǔ)性作用，不搞“拉郎 配”，不追求表面上的聯(lián)合。產(chǎn)學(xué)研各方結(jié)合的利益分 配機(jī)制是核心是知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)的評估, 歸根到底是收益再分配的問題，是技術(shù)提供方獲取。 產(chǎn)學(xué)研在技術(shù)的發(fā)展和市場的變化中，要不斷摸索與 調(diào)整，長效、緊密的合作機(jī)制應(yīng)當(dāng)是動態(tài)的、多樣的。 如果有標(biāo)準(zhǔn)，惟一的標(biāo)準(zhǔn)就是，應(yīng)按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和 現(xiàn)代企業(yè)制度運(yùn)行，并以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動技術(shù)創(chuàng) 新為目標(biāo)，堅持面向市場、平等自愿、風(fēng)險共擔(dān)、利 益共享的

14、原則，開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用。特 別是要按照市場機(jī)制建立以知識產(chǎn)權(quán)為中心的利益分 配機(jī)制。擬解決的關(guān)鍵問題:研究如何完善風(fēng)險共擔(dān)機(jī) 制產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟要改變產(chǎn)學(xué)研完全由企業(yè)承擔(dān)的 狀況，高校、科研院所應(yīng)當(dāng)按照合作合同承擔(dān)風(fēng)險責(zé) 任。政府要通過稅收優(yōu)惠等政策資金投入分擔(dān)或降低 企業(yè)的風(fēng)險，支持政府風(fēng)險投資公司擴(kuò)大產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目 的投入力度。我國有些促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的 政府科技計劃對承擔(dān)單位的項(xiàng)目資助是全額資助，沒 有明確要求承 擔(dān)單位自身必須投入多少比例的資金, 在這種情況下，承擔(dān)單位對獲得資助的項(xiàng)目就不用承 擔(dān)任何投資風(fēng)險，這很容易造成項(xiàng)目申請單位在申報 時夸大自身實(shí)力，夸大項(xiàng)目研發(fā)所

15、需費(fèi)用，從而使政 府有限的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的科技經(jīng)費(fèi)不能得到有效擬解決的關(guān)鍵問題:研究如何完善人才流動機(jī) 制當(dāng)前無論企業(yè)還是高校和科研單位都存在人才既 多又缺的局面。在高校和科研單位中，懂政策、善經(jīng)營 的復(fù)合型技術(shù)人才奇缺;對企業(yè)來說，關(guān)鍵是缺乏知識 面廣、創(chuàng)新能力強(qiáng)的科研開發(fā)型人才?？蒲袉挝缓推?業(yè)雙方如能在科技人才交流上打破界限將有利于雙方 的發(fā)展。如企業(yè)和高校、科研單位雙向定期租用、借 調(diào)、互換技術(shù)人員，也可聯(lián)合組成攻關(guān)組，就某一項(xiàng)目 或課題合作研制。這種有計劃、有目的的人才交流, 要比科研人員自己下海，或被企業(yè)挖走更有利于知識 產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和人才的長期培養(yǎng)使用。這種人才交流方 式也應(yīng)在科

16、研單位之間、科研與設(shè)計部門之間、科研 單位與高校之間進(jìn)行。如能推出技術(shù)計時工，或?qū)㈨?xiàng)目 分解外包，將不失為最大限度發(fā)揮技術(shù)人員能力的舉 措。為鼓勵科技人才雙向交流，應(yīng)制定相應(yīng)的政策，如 流動期間，有關(guān)人員在原單位的福利待遇不變的情況 下設(shè)立獎勵基金等。創(chuàng)新點(diǎn)：建立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的開放性機(jī) 制目前,信息缺乏已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙 之一。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作各方可以實(shí)現(xiàn)雙方之間的 信息與知識結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢互補(bǔ)，以外延方式擴(kuò)大、豐富企 業(yè)信息資源和智力資源，從而有效提高企業(yè)獲取和利 用信息的能力。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為“信息的價值就在于形 成關(guān)于未來知識，并最終在一定程度上實(shí)現(xiàn)對于未來 的控制”。一些專家

17、估計，信息高速公路建成后，知識 對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率可能由本世紀(jì)初的5%20%上升到 90%。目前,企業(yè)和高校及科研院所之間聯(lián)系松散的一 個主要原因就是高校和科研院所與企業(yè)之間缺乏相 互溝通、相互了解的迅速便捷的信息渠道。為此，應(yīng)大 力建設(shè)與企業(yè)雙向溝通的信息系統(tǒng)，不僅要及時地了 解國內(nèi)外市場動態(tài)，全面了解企 業(yè)的情況，而且要讓 企業(yè)及時地了解高校及科研單位的科研成果。如中國 教育科研網(wǎng)(chinacernet)的建設(shè)與發(fā)展，為這一問題 的解決提供了有力技術(shù)保障。所以，國家、地方政府、 企業(yè)、高校和科研院所應(yīng)該重視科技信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè), 建立科技信息資料庫，建立起面向市場、面向全國和面 向全球的科技信

18、息網(wǎng)絡(luò),促進(jìn)高校和科研院所與企業(yè) 的相互溝通、相互了解。產(chǎn)學(xué)研合作既涉及產(chǎn)學(xué)研之 間的合作關(guān)系，也涉及有關(guān)部門之間的合作關(guān)系。因 此，不少國家成立了部際協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)以更好地推進(jìn)產(chǎn)學(xué) 研合作。美國政府設(shè)有國家科學(xué)技術(shù)委員會，統(tǒng)籌協(xié) 調(diào)科技戰(zhàn)略與政策，其下屬九個協(xié)調(diào)委員會負(fù)責(zé)協(xié)調(diào) 各部門、科技界和產(chǎn)業(yè)界利益。意大利于1996年成立 國家科研與創(chuàng)新政策部際委員會，由意大利總理直接 領(lǐng)導(dǎo)。該委員會專門下設(shè)由教育、大學(xué)與科研部副部 長領(lǐng)導(dǎo)，總理府秘書長和相關(guān)職能部門代表參加的工 作小組，提供旬括促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面的政策咨詢。2、年度研究計劃及預(yù)期進(jìn)展；2009年10月一12月 研究制定方案2009年12月一2010年1月 資料收集和課題 調(diào)研2010年1月2月中旬分題撰寫2010年1月3月專家論證并驗(yàn)收3、預(yù)期研究成果及提交形式。1