【精品】審判流程管理思考

1、參評(píng)文章說(shuō)明參評(píng)文章題目對(duì)我院審判流程管理運(yùn)行的若干思考作者姓名符勇年 齡 26歲民 族漢族文化程度大學(xué)所在法院 中衛(wèi)市中級(jí)人民法院職 務(wù) 助理審判員對(duì)我院審判流程管理運(yùn)行的若干思考近年來(lái)，全國(guó)各地各級(jí)法院都在推行審判流程管理模式的經(jīng) 驗(yàn)和做法，還有一些法院進(jìn)行了其他有益的嘗試。這些改革一掃 以往重實(shí)體、輕程序的流弊，高舉程序公正的大旗，將整個(gè)審判 活動(dòng)置于嚴(yán)密的監(jiān)督之下，以公開(kāi)保公正、以公開(kāi)促高效，是在 當(dāng)前體制下從法院內(nèi)部實(shí)現(xiàn)司法公正的有效途徑。審判流程管理就是以當(dāng)事人起訴之日為起點(diǎn)，以當(dāng)事人服判 息訴、案結(jié)事了為終點(diǎn)，將審查立案、受理交費(fèi)、通知應(yīng)訴、排 期開(kāi)庭、審理判決、上訴移卷、案件執(zhí)

2、行、申訴改判以及審限管 理、督辦催辦、送達(dá)傳票、管轄異議、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等全程由立案庭 跟蹤管理或承擔(dān)。這幾年的實(shí)踐證明，審判流程管理是確保司法 公正的有力措施。因?yàn)樗痉ü侨嗣穹ㄔ簩徟械某霭l(fā)點(diǎn)和歸 宿，它包含著程序公正和實(shí)體的公正，其中程序公正對(duì)保障司法 公正有著極為重要的作用，而審判流程管理就是保障程序公正重 要手段。審判流程管理能夠極大的提高法院的審判效率。由于各 類(lèi)案件從立案之日起的開(kāi)庭時(shí)間、案件的程序、審限及結(jié)案時(shí)間 都處于立案庭的跟蹤之中，而且透明度極高，不能按期審結(jié)的， 都會(huì)受到催辦督辦，避免了超審限案件的發(fā)生，從而縮短了案件 的審執(zhí)時(shí)間，提高了審判效率。審判流程管理為領(lǐng)導(dǎo)的管理決策

3、 提供可靠的依據(jù)。由于實(shí)現(xiàn)審判流程管理后，立案庭掌握了全院 各類(lèi)案件的立案數(shù)、結(jié)案數(shù)、存案數(shù)、審限、結(jié)案周期等各方面 的數(shù)據(jù)，并在電腦上進(jìn)行微機(jī)錄入，每月還要進(jìn)行通報(bào)分析，使 院領(lǐng)導(dǎo)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確的掌握第一手資料，為院領(lǐng)導(dǎo)管理提供了可靠的依據(jù)。由于審判流程管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及的面廣， 考慮的因素多，為此在審判流程管理的運(yùn)行中還存在一些不足， 如由于各個(gè)環(huán)節(jié)不協(xié)調(diào)，造成效率低下、流程管理的“掉環(huán)”現(xiàn) 象等，這些問(wèn)題的存在，影響了審判流程管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，急需 不斷的發(fā)展和完善。我院流程管理中出現(xiàn)的一些問(wèn)題：一、審限跟蹤和報(bào)結(jié)案1. 在對(duì)審限進(jìn)行跟蹤的過(guò)程中，催辦事項(xiàng)沒(méi)有嚴(yán)格按照審 判流程管理規(guī)

4、定進(jìn)行，在以往的工作中由于對(duì)審判流程管理 規(guī)定學(xué)習(xí)不深刻以及考慮到為了減少庭室之間的磨擦，所以對(duì) 即將超過(guò)或已經(jīng)超過(guò)審判流程管理規(guī)定所限期限的案件只是 進(jìn)行口頭催辦，書(shū)面性催辦較少。以后新的司法軟件啟用后，審 限跟蹤應(yīng)更加科學(xué)，合理。立案庭也應(yīng)該改進(jìn)審限跟蹤的方法， 以書(shū)面為主，口頭為輔。2. 庭室在上報(bào)結(jié)案時(shí)不及時(shí)，個(gè)別庭室有時(shí)候上個(gè)月結(jié)的案 件到下個(gè)月在才來(lái)報(bào)結(jié)，這給司法統(tǒng)計(jì)帶來(lái)很多不必要的麻煩。 這就導(dǎo)致在統(tǒng)計(jì)方面出現(xiàn)研究室和立案庭數(shù)據(jù)時(shí)常不一致。3在上訴案件的退回方面，由于高院在退卷的時(shí)候往往退回 各業(yè)務(wù)庭，而根據(jù)本院制定的流程管理規(guī)定要求立案庭作登記后 退回業(yè)務(wù)庭室，所以在實(shí)踐中各業(yè)

5、務(wù)庭很少主動(dòng)與立案庭溝通， 導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)上出現(xiàn)漏統(tǒng)的問(wèn)題。二、移送案件關(guān)于材料的齊全問(wèn)題移送給業(yè)務(wù)庭的案卷，有時(shí)候業(yè)務(wù)庭發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)材料不齊全的 情況，比如訴訟費(fèi)票據(jù)，當(dāng)事人送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)等發(fā)現(xiàn)沒(méi)有。最后導(dǎo)致互相扯皮的情況。立案庭以后在基層法院移送的上訴卷宗 時(shí)，一定要更加仔細(xì)，材料不齊全的一律要求補(bǔ)充后再接收。同 時(shí)也建議業(yè)務(wù)庭在收案卷時(shí)仔細(xì)核對(duì)移送的材料，避免出現(xiàn)不必 要的麻煩。三、司法統(tǒng)計(jì)主要表現(xiàn)為司法軟件的更新問(wèn)題和單機(jī)操作的不足，手工制 作的報(bào)表其準(zhǔn)確性和效率跟信息化建設(shè)的差距。（一）對(duì)司法統(tǒng)計(jì)軟件系統(tǒng)掌握不夠。我們所運(yùn)用的司法統(tǒng)計(jì)軟件是專(zhuān)門(mén)用于司法統(tǒng)計(jì)工作的，具 有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性。而目前我院

6、立案庭所從事統(tǒng)計(jì)的人員沒(méi)有受過(guò) 專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，對(duì)該軟件系統(tǒng)了解不全面、不深刻，這便給統(tǒng)計(jì)工作 帶來(lái)了諸多不便：比如很多本能通過(guò)軟件本身便能自動(dòng)生成的數(shù) 字，由于對(duì)軟件不會(huì)運(yùn)用而必須用手工計(jì)算來(lái)完成，這便大大增 加了勞動(dòng)量，降低了工作效率。并且目前我中院使用的軟件只是 單機(jī)軟件，不能在網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)行，有關(guān)立案、排期、結(jié)案、存案、 審限等方面的信息，院領(lǐng)導(dǎo)和其它審判庭無(wú)法知道。（二）司法統(tǒng)計(jì)運(yùn)行規(guī)程1. 目前狀況我院流程管理的運(yùn)行程序過(guò)于繁瑣，基本上是：立案一一手 工登記案件立案信息一一手工填寫(xiě)各種隨案移送信息表、監(jiān)督 卡、轉(zhuǎn)辦單一一立案信息錄入計(jì)算機(jī)一一案件審理一一手工登記 結(jié)案信息一一整理監(jiān)督卡一一結(jié)

7、案信息錄入計(jì)算機(jī)。這種運(yùn)行方 式使得同一個(gè)案件信息通過(guò)手工、電腦重復(fù)登記，加大了勞動(dòng)量,浪費(fèi)了人力資源。實(shí)際上這樣的流程管理中出現(xiàn)了 “掉環(huán)"現(xiàn) 象，即業(yè)務(wù)庭這一中心環(huán)節(jié)沒(méi)有流動(dòng)起來(lái)。按照一般的操作，流 程應(yīng)當(dāng)是全部電腦網(wǎng)絡(luò)化、自動(dòng)化。也就是說(shuō)，立案庭填寫(xiě)立案 信息發(fā)送到公共服務(wù)器上，然后由業(yè)務(wù)庭根據(jù)相應(yīng)的案號(hào)接受相 應(yīng)的立案信息，并在電腦上登錄完整的審判流程信息發(fā)送給立案 庭，立案庭審查后自動(dòng)生成報(bào)表上報(bào)研究室。目前，在這個(gè)環(huán)節(jié) 上業(yè)務(wù)庭沒(méi)有在電腦上登錄審判流程信息，而是書(shū)面手工填寫(xiě)審 判信息由內(nèi)勤交給立案庭，再由立案庭人員根據(jù)業(yè)務(wù)庭交來(lái)的信 息登錄電腦。這樣操作，容易造成審判信息

8、漏填，使自動(dòng)生成的 報(bào)表數(shù)字不準(zhǔn)確或者不完整。2. 解決措施筆者建議盡快啟用高院新配發(fā)的司法統(tǒng)計(jì)軟件，立案庭負(fù)責(zé) 立案審查信息的錄入，審判信息由各庭室錄入，每個(gè)案件結(jié)案完 后信息反饋到立案庭。立案庭匯總上報(bào)研究室。每個(gè)庭室的書(shū)記 員將自己庭室承辦的案件的審判信息錄入到計(jì)算機(jī)中，以便院領(lǐng) 導(dǎo)和每個(gè)庭室通過(guò)軟件隨時(shí)了解案件的進(jìn)程。四、送達(dá)送達(dá)問(wèn)題在實(shí)行中也存在一些不容忽視的問(wèn)題，如不加以解 決必然會(huì)影響該項(xiàng)送達(dá)方式的順利開(kāi)展，同時(shí)也會(huì)給審判、執(zhí)行 工作帶來(lái)不必要的麻煩。主要表現(xiàn)在：（一）、基層法院的送達(dá)一審法院的上訴卷宗移送時(shí)在送達(dá)上經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題，上訴 狀往往只送給被上訴人，而原審被告或原審原告

9、或第三人不送，而且在送達(dá)時(shí)有時(shí)送給鄰居或其他人。在實(shí)踐中曾出現(xiàn)這樣的事 情，被上訴人是趙某，而趙某經(jīng)營(yíng)一個(gè)娛樂(lè)ktj 一審法院在送 達(dá)法律文書(shū)時(shí)了卻送給娛樂(lè)ktv的工作人員,這明顯不符合法律 的規(guī)定；并且出現(xiàn)這樣的情況，娛樂(lè)城工作人員如果不接收，一 審法院的送達(dá)人員適用留置送達(dá)。這在以后工作中需要加以規(guī)氾。（二）、郵寄送達(dá)主要表現(xiàn)為回執(zhí)反饋不及時(shí)，送達(dá)不負(fù)責(zé)，簽收問(wèn)題。1、收件人用圓珠筆簽收郵件。法院專(zhuān)遞郵件詳情單中的“回 執(zhí)聯(lián)”，要存放在案卷中，作為當(dāng)事人收到訴訟文書(shū)的憑證。然 而，在法院收回的“回執(zhí)聯(lián)”中，當(dāng)事人簽收郵件大多用圓珠筆 簽名。由于人民法院的案卷檔案保存期限最短是30年，有的甚

10、 至是永久保存，用圓珠筆書(shū)寫(xiě)名字顯然是不符合人民法院的案卷 入檔要求的。2、不能送達(dá)時(shí)或者收件人拒收時(shí)處理不當(dāng)。有的郵遞人員 為省事，一般都投一次或二次，有時(shí)碰在收件人外出時(shí)，一般都 是將郵件退回，即在“回執(zhí)聯(lián)”上注明“查無(wú)此人”或其他原因 退回法院，或者在收件人拒絕簽收時(shí)在“回執(zhí)聯(lián)”上注明“拒收” 即退回法院。而根據(jù)最高人民法院與國(guó)家郵政局的協(xié)議，郵政機(jī) 構(gòu)按照當(dāng)事人提供或確認(rèn)的送達(dá)地址在五日內(nèi)投送三次以上。由 于郵遞人員未按上述規(guī)定辦理，造成郵寄送達(dá)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的目 的。3、代收人沒(méi)有注明與收件人的關(guān)系和代收人的身份證號(hào)碼。代收郵件時(shí)代收人必須注明與收件人的關(guān)系，并寫(xiě)明其本人身份 證號(hào)碼。

11、但是法院在收到代收人簽收的“回執(zhí)聯(lián)”時(shí)，上面只有 代收人的簽名，導(dǎo)致無(wú)法確定代收人與收件人的關(guān)系，無(wú)法確定 送達(dá)是否具有法律效力。特別是有的把法律文書(shū)送給鄰居或交給 他的朋友等等，且也不注明關(guān)系，這給法院的工作帶來(lái)很大的被 動(dòng)。許多當(dāng)事人往往事后說(shuō)沒(méi)有收到。4、法院專(zhuān)遞回執(zhí)聯(lián)反饋不及時(shí)，這給許多業(yè)務(wù)庭帶來(lái)很多 不便，比如有的庭室把開(kāi)庭傳票通過(guò)郵寄的方式寄給當(dāng)事人，由 于反饋不及時(shí)，可能到開(kāi)庭的當(dāng)天其回執(zhí)還沒(méi)有反饋回來(lái)。這樣 業(yè)務(wù)庭就無(wú)法確定當(dāng)事人是否收到開(kāi)庭傳票，而且法院專(zhuān)遞在市 內(nèi)的也無(wú)法通過(guò)電話查詢(xún)，且市郵政局也無(wú)法掌握其專(zhuān)遞的投送 情況，他們也需要通過(guò)電話去具體向各個(gè)縣的投遞局去查詢(xún)，這

12、 樣效率非常低。這種情況曾多次在業(yè)務(wù)庭開(kāi)庭時(shí)出現(xiàn)，導(dǎo)致許多 案件沒(méi)有辦法及時(shí)開(kāi)庭。以上幾個(gè)問(wèn)題是在以“法院專(zhuān)遞”方式郵寄送達(dá)法律文書(shū)過(guò) 程中存在的比較突出的問(wèn)題。由于“法院專(zhuān)遞”不同于一般的特 快專(zhuān)遞業(yè)務(wù)，具有其特殊性，因此，筆者建議人民法院會(huì)同郵政 部門(mén)聯(lián)合起來(lái)，明確法院專(zhuān)遞的送達(dá)、回執(zhí)退回的期限，規(guī)定查 詢(xún)答復(fù)的最長(zhǎng)時(shí)間。加強(qiáng)對(duì)郵遞人員在投遞“法院專(zhuān)遞”方面的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)郵遞人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，明確法院送達(dá)的特殊之處 和注意事項(xiàng)，以提高送達(dá)的成功率。五、新的訴訟費(fèi)交納辦法實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題（一）在交納二審上訴費(fèi)上存在的一些不足由于相關(guān)法律規(guī)范沒(méi)有給出一個(gè)具體、明確的預(yù)交上訴費(fèi)程 序，致使各級(jí)

13、法院在具體操作中不得不依照相關(guān)法規(guī)的精神，自 己制定操作規(guī)程。實(shí)踐中預(yù)交上訴費(fèi)的程序一般包括以下步驟:1、上訴人向一審法院提交上訴狀；2、一審法院為上訴人開(kāi)具上訴費(fèi)交納通知;3、上訴人持通知到二審法院交納上訴費(fèi)，二審法院收費(fèi)后向上訴人開(kāi)具上訴費(fèi)交納收據(jù)；4、上訴人將交 費(fèi)收據(jù)交一審法院；5、一審法院將收據(jù)和卷宗移送二審法院。 這一具體操作程序由于僅僅是對(duì)實(shí)踐的總結(jié)沒(méi)有經(jīng)過(guò)理性的細(xì) 化，所以程序上不周延、不明確之處比較多，比如法院只在第二 步向上訴人開(kāi)具的上訴費(fèi)交納通知中規(guī)定了 7天內(nèi)到二審法 院交費(fèi)，其他步驟均未規(guī)定期限，這些漏洞容易被惡意上訴人利 用。實(shí)踐當(dāng)中有的上訴人交費(fèi)后，不及時(shí)將上訴費(fèi)

14、收據(jù)交一審法 院，使一審法院無(wú)法報(bào)送卷宗。在以上交費(fèi)程序中，雖然上訴 費(fèi)交納通知中規(guī)定上訴人應(yīng)當(dāng)在7日向二審法院交納上訴費(fèi)， 但未明確上訴人向一審法院交回上訴費(fèi)交費(fèi)收據(jù)的期限。這一漏 洞導(dǎo)致一些上訴人為達(dá)到拖延時(shí)間的目的，在交納上訴費(fèi)后不及 時(shí)交回交費(fèi)收據(jù)，使一審法院無(wú)法向二審法院移送卷宗，進(jìn)而造 成二審程序啟動(dòng)遲延。而且現(xiàn)有的法律規(guī)范中沒(méi)有責(zé)任對(duì)應(yīng)這種 惡意規(guī)避義務(wù)的行為。筆者建議可以跟基層法院協(xié)商明確向一審交回交費(fèi)收據(jù)的 期限。為了有效避免上訴人在交納上訴費(fèi)后不及時(shí)向一審法院交回交費(fèi)收據(jù)的情況，應(yīng)當(dāng)在向當(dāng)事人送達(dá)的上訴須知和向上 訴人開(kāi)具的上訴費(fèi)交納通知中明確繳費(fèi)收據(jù)交回一審法院的期限，并

15、明確逾期將視為自動(dòng)撤回上訴的不利后果。（二）新的訴訟辦法在實(shí)際操作過(guò)程中存在很多不便之處。新辦法規(guī)定對(duì)管轄權(quán)異議裁定不服提起上訴的案件，不交納 案件受理費(fèi)?？稍谵k法中又同時(shí)規(guī)定當(dāng)事人提出案件管轄權(quán)異 議，異議不成立的每件交納50到100元，這給實(shí)際操作中帶來(lái) 很多不便。因?yàn)橐坏┎怀闪?，二審法院很難向案件還在一審法院 的被告去催收這50 - 100元。一審法院在開(kāi)庭時(shí)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖恚讣p半交納，是否 上訴時(shí)也按減辦交納了，實(shí)踐中很多人的理解不一樣，比如有個(gè) 案件的一審法院收取訴訟費(fèi)是100,基層法院適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖? 最后退了 50。然而原告或被告不服上訴，這個(gè)時(shí)候是交納50還 是100?由

16、于基層法院理解不一，作法也不一，有的給開(kāi)50元 的票，有的給開(kāi)100元的票。個(gè)人觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)交納100。這需 要最高院對(duì)此做出細(xì)化和規(guī)范。新辦法規(guī)定對(duì)財(cái)產(chǎn)案件提起上訴的，按照不服一審判決部分 的上訴請(qǐng)求數(shù)額交納案件受理費(fèi)。這在實(shí)踐中也不好把握，因?yàn)?很多當(dāng)事人上訴狀基本就寫(xiě)要求撤銷(xiāo)一審判決或發(fā)回重審等，并 不寫(xiě)明不服的請(qǐng)求數(shù)額，且不服一審判決的部分也存在歧義?，F(xiàn) 在大部分一審法院在開(kāi)票的時(shí)候基本上是按照辦法來(lái)作的，一審 交多少，二審也交多少。比如原告起訴標(biāo)的是50萬(wàn)，一審法院 判了 20萬(wàn)。原告不服，是按20萬(wàn)收，還是按30萬(wàn)收，或是50萬(wàn)收訴訟費(fèi)？如果被告也不服，又是按多少收取訴訟費(fèi)？這都需要規(guī)范統(tǒng)一。而目前一審法院基本是按50萬(wàn)來(lái)收取訴訟費(fèi)的。而我們二審法院又無(wú)法監(jiān)督，只能是案件到了二審法院以后才發(fā) 現(xiàn)。當(dāng)事人如果在二審提出訴訟費(fèi)多收了，二審法院還得給當(dāng)事 人退還。這些也給法院的審判工作帶來(lái)了很多不便。新的訴訟辦法減輕了當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)，案件訴訟費(fèi)為10元， 20元，50元的比較多，