銀行新柜員事后監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定

1、銀行新柜員事后監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定新入行柜員部分一、單選題1、事后監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)金額(B)萬元以上的重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)，必須當(dāng)日組織查明原因，落實(shí)處理結(jié)果，防止突發(fā)事件發(fā)生。A、5B、10C、50D、100出處：中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理辦法考點(diǎn)：重大差錯(cuò)的處理難易度：易2、事后監(jiān)督審核一次性交易時(shí)，達(dá)到（A）金額，需要審核有無登記客戶身份信息及留存身份證件復(fù)印件。A、1 萬人民幣B、1 萬美元C、 5000 人民幣D、5000 美元出處：中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督審核要點(diǎn)考點(diǎn)：達(dá)到身份識(shí)別要求的一次性業(yè)務(wù)審核要點(diǎn)難易度：中3、錯(cuò)用會(huì)計(jì)科目屬于（ B）業(yè)務(wù)差錯(cuò)。A、重大B、重要C、一般D、不規(guī)范出處：中信銀行會(huì)計(jì)事

2、后監(jiān)督管理辦法考點(diǎn)：差錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)難易度：難4、（C）是依據(jù)會(huì)計(jì)核算制度，按照統(tǒng)一的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)計(jì)核算依據(jù)、核算過程和核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)審檢驗(yàn)。A、會(huì)計(jì)授權(quán)B、事中監(jiān)督C、事后監(jiān)督D、會(huì)計(jì)檢查出處：中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理辦法考點(diǎn)：事后監(jiān)督概念難易度：易5、事后監(jiān)督系統(tǒng)根據(jù)預(yù)設(shè)的(D )條件檢索需監(jiān)督的憑證影像及其對(duì)應(yīng)交易流水記錄，自動(dòng)分發(fā)給重點(diǎn)監(jiān)督員，由其進(jìn)行監(jiān)督。A、重點(diǎn)金額B、重點(diǎn)交易碼C、重點(diǎn)操作D、重點(diǎn)監(jiān)督出處：中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理辦法考點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)督概念難易度：易6、事后監(jiān)督員審核 個(gè)人現(xiàn)金取款業(yè)務(wù)，金額達(dá)到（B）萬元，應(yīng)審核有無登記客戶身份信息，并留存有效身份證件復(fù)印件。A、1B、

3、5C、10D、50出處： 中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督審核要點(diǎn)考點(diǎn)：零售取現(xiàn)業(yè)務(wù)的審核要點(diǎn)難易度：中二、多選題1、事后監(jiān)督方式以系統(tǒng)監(jiān)督為主， 系統(tǒng)監(jiān)督的實(shí)施流程包括 （A B C ）。A、重點(diǎn)監(jiān)督B、憑證掃描C、流水勾對(duì)D、人工補(bǔ)錄出處：中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理辦法考點(diǎn)：事后監(jiān)督中系統(tǒng)監(jiān)督的五項(xiàng)流程難易度：中2、事后監(jiān)督系統(tǒng)差錯(cuò)管理包括（A B C D ）環(huán)節(jié)。A、登記確認(rèn)B、差錯(cuò)下發(fā)C、接收回復(fù)D、差錯(cuò)辦結(jié)出處：中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理辦法考點(diǎn)：事后監(jiān)督差錯(cuò)管理的處理流程難易度：易三、判斷題1、零售業(yè)務(wù)和 流程方式處理的對(duì)公業(yè)務(wù)采用事后監(jiān)督方式完成監(jiān)督。（錯(cuò)）出處：中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理辦法考點(diǎn)：事后監(jiān)督范圍難易度：中錯(cuò)誤原因：紅字部分錯(cuò)誤， 以流程方式處理的對(duì)公業(yè)務(wù)采用復(fù)核、授權(quán)等方式實(shí)現(xiàn)事中控制。2、事后監(jiān)督工作完全實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)監(jiān)督的方式。出處：中信銀行會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管