稽核管理辦法(共9頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 稽核管理辦法 編號(hào):GH-總經(jīng)辦-0041.0目的為加強(qiáng)管理人員的責(zé)任心，規(guī)范管理，使各項(xiàng)工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工工作積極性和主觀能動(dòng)性，提高工作效率和工作質(zhì)量，推進(jìn)管理變革，特制定本管理辦法。2.0適應(yīng)范圍公司各部門、各崗位。3.0權(quán)責(zé)3.1稽核小組權(quán)責(zé)3.1.1稽核小組代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)；3.1.2稽核檢查各部門、各崗位是否按公司各項(xiàng)相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；3.1.3對(duì)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進(jìn)和獎(jiǎng)罰建議權(quán)；3.1.4有權(quán)召集稽核部門和員工參與調(diào)查座談會(huì)。3.2稽核

2、小組組長(zhǎng)權(quán)責(zé)3.2.1接受總經(jīng)理所分配的稽核工作任務(wù)；3.2.2為稽核小組稽核專員分解稽核任務(wù)，并提出專項(xiàng)稽核建議；3.2.3主持稽核小組日常工作，包括稽核小組例會(huì)、稽核專項(xiàng)會(huì)議的召開；3.2.4為稽核專員和公司員工的稽核工作提供建議或指導(dǎo)；3.2.5對(duì)稽核專員的工作進(jìn)行檢查和跟進(jìn)。3.3稽核專員權(quán)責(zé)3.3.1按時(shí)按質(zhì)完成稽核小組組長(zhǎng)分配的稽核任務(wù)；3.3.2按時(shí)完成稽核檢查表、整改通知書的填制和上交；3.3.3稽核管理者對(duì)下屬管控情況，包括工作地點(diǎn)、時(shí)間、工作內(nèi)容等。4.0稽核小組組織架構(gòu)4.1稽核小組直屬總經(jīng)理，對(duì)總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)；4.2建立以稽核小組組長(zhǎng)、稽核專員為組員的稽核小組；4.3組

3、織架構(gòu)及人員配置?；私M長(zhǎng)：稽核副組長(zhǎng)：稽核專員：品質(zhì)、工藝文件生產(chǎn)計(jì)劃方面數(shù)據(jù)管理方面制度方面總經(jīng)理 稽核小組組長(zhǎng)數(shù)據(jù)管理稽核專員品質(zhì)工藝稽核專員專員生產(chǎn)計(jì)劃稽核專員制度稽核專員4.4稽核小組人事任免決定4.4.1稽核小組人事任免由公司總經(jīng)理或稽核小組組長(zhǎng)決定；4.4.2稽核小組儲(chǔ)備成員經(jīng)總經(jīng)理或稽核小組成員推舉在稽核例會(huì)討論后報(bào)總經(jīng)理審批。5.0稽核內(nèi)容5.1工作職責(zé)；5.2作業(yè)流程；5.3程序文件；5.4管理辦法；5.5操作指引；5.6規(guī)章制度執(zhí)行；5.7 6S；5.8上班考勤、紀(jì)律；5.9績(jī)效管理；5.10安全生產(chǎn)；5.11工作任務(wù)；5.12會(huì)議決定的執(zhí)行；5.13日常工作計(jì)劃、總結(jié)。

4、6.0例會(huì)形式：稽核小組在每周管理變革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議中由組長(zhǎng)向總經(jīng)理匯報(bào)工作內(nèi)容6.1稽核專員匯報(bào)每個(gè)稽核周期內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)部分，包括需處罰或整改的問題及專項(xiàng)稽核總結(jié)報(bào)告；6.2被稽核部門在新流程/制度運(yùn)作時(shí)執(zhí)行方面存在的問題；6.3稽核專員在稽核過程中所遇到的困難等問題。7.0稽核作業(yè)程序7.1稽核檢查7.1.1稽核專員根據(jù)稽核任務(wù)所安排任務(wù)到相關(guān)部門稽核；7.1.2稽核專員要求被稽核部門提供相關(guān)證據(jù)供稽核專員檢查；7.1.3稽核專員將稽核事實(shí)客觀填寫在稽核檢查表上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等， 處理結(jié)果欄包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（獎(jiǎng)勵(lì)、處罰建議須有相關(guān)資料、證據(jù)），稽核

5、檢查表必須由被稽核單位相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字的，由其直接上司確認(rèn)屬實(shí)后簽字；7.1.4對(duì)于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核專員擬定工作計(jì)劃要求整改部門整改、部門負(fù)責(zé)人、整改發(fā)出日期和整改內(nèi)容欄（具體參照工作計(jì)劃格式）。7.1.5稽核專員在整改期限到后的三個(gè)工作日應(yīng)再次進(jìn)行稽核，并將稽核整改結(jié)果如實(shí)填報(bào)在工作計(jì)劃中“證據(jù)”欄上；7.1.6在稽核過程中檢查出違紀(jì)情況由稽核專員當(dāng)場(chǎng)開具稽核檢查/處罰表，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字的由其一級(jí)和二級(jí)直接上司確認(rèn)后簽字并對(duì)拒絕簽字的當(dāng)事人酌情加倍處罰。7.2稽核結(jié)果處理及落實(shí)7.2.1稽核專員將一式四聯(lián)經(jīng)責(zé)任人或其兩級(jí)直接上司簽字確認(rèn)的

6、稽核檢查/處罰表在半個(gè)工作日內(nèi)交稽核小組組長(zhǎng)審批后一式三聯(lián)轉(zhuǎn)人事行政，同時(shí)稽核小組將第一聯(lián)存檔備查；7.2.2人事行政根據(jù)生效罰單在半個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出通知公布，并將生效罰單中第二聯(lián)存檔備查，第三聯(lián)由稽核專員轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部，第四聯(lián)由人事行政轉(zhuǎn)被處罰部門或責(zé)任人；7.2.3人事行政根據(jù)生效罰單在一個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出通告；7.2.4財(cái)務(wù)部根據(jù)稽核小組組長(zhǎng)審核簽字后的稽核檢查/處罰表對(duì)被處罰人進(jìn)行扣款，并將稽核檢查/處罰表存檔備查。8.0處罰規(guī)定8.1制度執(zhí)行稽核8.1.1各部門對(duì)受控文件必須妥善保管，要求相關(guān)人員在抽查時(shí)在5分鐘內(nèi)拿出指定的文件，否則對(duì)當(dāng)事人罰款5元；8.1.2制度必須全面落實(shí)，稽核專員將不定期

7、對(duì)各部門抽查，未按制度執(zhí)行罰直接責(zé)任人5元，部門主管連帶處罰5元。8.2管理者工作稽核8.2.1各級(jí)管理人員應(yīng)掌握下屬的工作動(dòng)態(tài)，對(duì)其實(shí)施有效管理；8.2.2要求班長(zhǎng)級(jí)以上各級(jí)管理人員必須隨時(shí)清楚直接下屬的工作地點(diǎn)、時(shí)間、工作內(nèi)容等?；藢T將采取不定時(shí)、不定地點(diǎn)的方式抽查班長(zhǎng)以上管理人員掌握下屬的工作情況。抽查中有不清楚直接下級(jí)動(dòng)態(tài)者或證實(shí)有誤者給予罰款5元。8.3會(huì)議稽核8.3.1提高會(huì)議質(zhì)量，確保會(huì)議決定得以落實(shí)。8.3.2所有跨部門的會(huì)議必須書面通知到稽核專員，必要時(shí)稽核專員將隨時(shí)到會(huì)場(chǎng)檢查會(huì)議質(zhì)量，對(duì)違規(guī)情況進(jìn)行記錄并按照會(huì)議管理制度對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行處罰。8.3.3會(huì)議決議備案：要求會(huì)議

8、召開部門在會(huì)后24小時(shí)內(nèi)將會(huì)議形式的決議交一份到稽核專員。每延遲30分鐘罰款2元（不足30分鐘按30分鐘計(jì)）。8.3.4決議執(zhí)行情況稽核：稽核專員將對(duì)會(huì)議決議執(zhí)行情況進(jìn)行稽核，未按時(shí)完成決議者對(duì)責(zé)任人10元/次。8.4自我約束制約機(jī)制建設(shè)的稽核8.4.1各部門班長(zhǎng)、主管、經(jīng)理要對(duì)員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，提升員工技能、操作方法、操作標(biāo)準(zhǔn)；提高質(zhì)量意識(shí)、生產(chǎn)進(jìn)度意識(shí)、加強(qiáng)員工的自律等。各級(jí)管理者每周至少要與下屬進(jìn)行一次思想溝通。8.4.2稽核專員定期抽查計(jì)劃完成情況，對(duì)未執(zhí)行和未達(dá)標(biāo)者給予罰款10元/次。8.5實(shí)行問責(zé)制推行稽核8.5.1各部門要堅(jiān)持“誰主管、誰負(fù)責(zé)、誰影響、誰負(fù)責(zé)”。出現(xiàn)問題直接向責(zé)任

9、部門出具罰款單，由責(zé)任單位負(fù)責(zé)舉證，追究最終責(zé)任，最終責(zé)任人確認(rèn)罰款生效，無追蹤的罰款由直接責(zé)任單位承擔(dān)，如有異議，由稽核小組做出最終裁決。編制： 審核： 審批：稽核小組部門職責(zé)部門名稱稽查上級(jí)部門總經(jīng)辦上級(jí)主管總經(jīng)理下屬部門無主管崗位總經(jīng)理部門編號(hào)GH-JH-所屬部門稽核崗位編制16人部門目標(biāo)通過稽核全公司的一切工作運(yùn)作情況，達(dá)到有效控制、確保組織持續(xù)改善的目的。部門職責(zé)一、稽核工作：1、稽核工作職責(zé)執(zhí)行情況；2、稽核作業(yè)流程、程序文件、管理辦法執(zhí)行情況；3、稽核操作指引，規(guī)章制度執(zhí)行情況；4、稽核會(huì)議決議執(zhí)行情況；5、稽核內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單執(zhí)行情況；6、稽核糾正與預(yù)防措施執(zhí)行情況；7、稽核工作任務(wù)

10、執(zhí)行情況；8、稽核6S、安全生產(chǎn)、上班考勤與工作紀(jì)律執(zhí)行情況；9、稽核其他項(xiàng)目的執(zhí)行情況。二、稽核處理工作：1、對(duì)責(zé)任部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)處理；2、督導(dǎo)責(zé)任部門進(jìn)行改善，要求其擬定糾正與預(yù)防措施；3、整理稽核資料，出具稽核報(bào)告，并將稽核情況如實(shí)向總經(jīng)理反映；4、跟進(jìn)、反饋改善結(jié)果。管理權(quán)限1、代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)；2、對(duì)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進(jìn)權(quán)和獎(jiǎng)罰權(quán)；3、相關(guān)信息與資源的獲取權(quán)及其他部門的協(xié)同權(quán)。管理責(zé)任1、負(fù)有對(duì)公司各部門運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)控的責(zé)任；2、負(fù)有要求責(zé)任部門進(jìn)行整改的責(zé)任；3、負(fù)有對(duì)違反規(guī)定的部門或個(gè)人進(jìn)行處理的責(zé)任。編制審核批準(zhǔn)稽 核 任 務(wù) 20 年 月 日項(xiàng)次項(xiàng)目項(xiàng)目?jī)?nèi)容起止時(shí)間稽核專員責(zé)任人確認(rèn)下單簽字：總經(jīng)理：年 月 日接單簽字：稽核小組組長(zhǎng)：年 月 日稽核任務(wù)安排表稽核部門稽核專員稽核項(xiàng)目時(shí)間安排簽名確認(rèn)說明1、稽核專員必須自行按照此表稽核，如有變動(dòng)另行通知；2、稽核專員在稽核檢查后及