管理制度體系

1、目目 錄錄二、管理制度體系設(shè)計原則三、制度體系的樹型結(jié)構(gòu)四、制度體系的梯次結(jié)構(gòu)五、制度基礎(chǔ)與根本大法六、基本制度架構(gòu)七、部門職責(zé)與規(guī)章八、管理細(xì)則二二、管理制度體系設(shè)計原則管理制度體系設(shè)計原則n鑒于公司是一個鑒于公司是一個it行業(yè)的企業(yè)規(guī)模不斷擴張的企業(yè)年輕的、充滿活力的知識密集型企業(yè)不斷尋求變革的企業(yè)經(jīng)營思想和經(jīng)營理念迎接挑戰(zhàn)的企業(yè)準(zhǔn)備向國際同行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)靠齊的企業(yè)n公司管理制度體系構(gòu)建應(yīng)體現(xiàn)如下原則公司管理制度體系構(gòu)建應(yīng)體現(xiàn)如下原則滲透超前的管理思想，以現(xiàn)代先進管理理念統(tǒng)領(lǐng)公司管理變革符合先進it行業(yè)特點，由上至下，由下返上，上下結(jié)合具備較高的靈活性和可擴展性，減少管理成本由宏觀到微觀，易

2、于實施，分別輕重緩急，在公司戰(zhàn)略和現(xiàn)實問題中尋求最佳結(jié)合點，穩(wěn)妥推進三、制度體系的樹型結(jié)構(gòu)三、制度體系的樹型結(jié)構(gòu)公司發(fā)展戰(zhàn)略現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程公司文化未來管理團隊組織結(jié)構(gòu)設(shè)計公司治理結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖部門關(guān)系圖部門職能劃分各部門職務(wù)說明書各個部門工作職責(zé)職能部門管理制度業(yè)務(wù)部門項目管理制度、質(zhì)量手冊出發(fā)點基干樹枝各個崗位職責(zé)描述各個崗位操作程序業(yè)務(wù)規(guī)范樹葉四、制度體系的梯次結(jié)構(gòu)四、制度體系的梯次結(jié)構(gòu)n根據(jù)管理的層次、幅度和授權(quán)決策次序，創(chuàng)原公司的管理制度可分為四個梯次。公司根本大法公司基本制度業(yè)務(wù)流程制度操作規(guī)范公司章程法人治理結(jié)構(gòu)與公司組織架構(gòu)的界定各部門職責(zé)說明，部門規(guī)章質(zhì)量手冊項目管理手冊其他程序

3、文件五、制度基礎(chǔ)與根本大法五、制度基礎(chǔ)與根本大法北京創(chuàng)原世紀(jì)信息技術(shù)有限公司章程北京創(chuàng)原世紀(jì)信息技術(shù)有限公司章程這是公司一切活動和制度的根本性指導(dǎo)文件，也是制定各項制度、管理辦法的基石，是現(xiàn)代企業(yè)的“根本大法”，在公司制度中具有權(quán)威性、唯一性、根本性和不可隨意更改性。公司章程的制定必須依據(jù)國家有關(guān)法律（如公司法）和公司經(jīng)營目標(biāo)、范圍、規(guī)模以及未來發(fā)展戰(zhàn)略，由發(fā)起人股東或董事會（籌）醞釀，最終經(jīng)股東大會通過。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理均具有約束力。公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)限制的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。六、基本制度架構(gòu)六、基本制度架構(gòu)

4、n1、董事會議事規(guī)則n2、董事長工作條例n3、董事會基金管理條例n4、總經(jīng)理辦公會制度n5、總經(jīng)理工作條例n6、總經(jīng)理基金管理條例n7、財務(wù)管理制度n8、內(nèi)部審計制度n9、勞動人事管理制度n10、薪酬福利制度這十個基本制度系公司經(jīng)營管理的基本行為規(guī)范準(zhǔn)則，為公司第一梯次的制度，由公司董事會審議批準(zhǔn)后頒布執(zhí)行。其主要效力范圍為：公司的重大決策、重要經(jīng)營決策、部門經(jīng)理的任免、內(nèi)部管理控制等。1、董事會議事規(guī)則要點、董事會議事規(guī)則要點n該規(guī)則主要明確董事會的具體功能、職責(zé)和行為方式。具體包括：董事會的組成、職責(zé)和授權(quán)范圍，董事會會議運作方式、議題與會議結(jié)果的執(zhí)行，董事會議案的一般內(nèi)容、會議討論與決議

5、，會議文件與記錄，董事會決議與執(zhí)行等。2、董事長工作條例要點、董事長工作條例要點n本工作條例規(guī)定了董事長的職權(quán)范圍、責(zé)任義務(wù)和工本工作條例規(guī)定了董事長的職權(quán)范圍、責(zé)任義務(wù)和工作細(xì)則。作細(xì)則。n職權(quán)范圍主要包括：職權(quán)范圍主要包括：主持股東大會和召集、主持董事會會議；督促、檢查董事會決議的執(zhí)行和實施情況，并向董事會報告；簽署公司股票、股權(quán)證、公司債券及其他有價證券；簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；提名公司總經(jīng)理人選；行使法定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和本公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并在事后向公司董事會和股東大會報告；2

6、、董事長工作條例要點、董事長工作條例要點(續(xù)）續(xù)）n責(zé)任和義務(wù)主要有責(zé)任和義務(wù)主要有：建立良好的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，滿足董事會工作及公司經(jīng)營管理需要。在職權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，不得越權(quán)。不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害公司利益的活動。不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；不得利用職務(wù)便利為自己或者他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商務(wù)機會。不得以公司資產(chǎn)為公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保。認(rèn)真閱讀公司的各項商務(wù)、經(jīng)營、財務(wù)報告，及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況。親自行使被合法賦予的公司管理處置權(quán)，不得受他人操縱；非經(jīng)法律、法規(guī)允許或者得到股東大會在知情的

7、情況下的批準(zhǔn)，不得將處置權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使。接受監(jiān)事會對其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。未經(jīng)董事會的合法授權(quán)，不得以個人名義代表公司或者董事會行事。2、董事長工作條例要點、董事長工作條例要點(續(xù)）續(xù)）n工作細(xì)則主要包括：工作細(xì)則主要包括：在董事會閉會期間，代表董事會按上述職權(quán)范圍行使職權(quán)。當(dāng)工作需要超出上述職權(quán)范圍時，應(yīng)以書面方式向董事會申請授權(quán)，并依據(jù)董事會授權(quán)書行事。在上述職權(quán)范圍或董事會授權(quán)范圍以外，不得以任何理由和方式干涉公司總經(jīng)理或經(jīng)營班子職權(quán)范圍內(nèi)的正常工作。接到總經(jīng)理或經(jīng)營班子呈交董事會的正式報告、請示等文件后，應(yīng)在三個工作日內(nèi)予以明確批復(fù)，不予批復(fù)時視為同意，批復(fù)不明確時同樣視為同

8、意。對公司總經(jīng)理或經(jīng)營班子呈交董事會的正式報告、請示等文件應(yīng)按如下方式處理： 在職權(quán)范圍或董事會授權(quán)范圍內(nèi)時，直接代表董事會進行批復(fù)； 超出職權(quán)范圍或董事會授權(quán)范圍時，可通過電話、傳真等方式征得四名以上（含四名）董事同意后代表董事會進行批復(fù)，但應(yīng)正式記錄董事意見并作為董事會資料交董事會秘書存檔備查； 對按公司章程規(guī)定應(yīng)由董事會決議的事項，應(yīng)按章程規(guī)定的條件及時召集臨時董事會進行決議后批復(fù)。在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真方式召集臨時董事會進行決議。按公司財務(wù)管理制度和董事會基金管理條例調(diào)配與使用董事會基金。3、董事會基金管理條例要點、董事會基金管理條例要點n本管理條例規(guī)定了董事會基金

9、的設(shè)立必要性、會計處理方法以及基金的來本管理條例規(guī)定了董事會基金的設(shè)立必要性、會計處理方法以及基金的來源、開支范圍和管理。源、開支范圍和管理。n其中，基金的來源基金的來源為：從公司每年稅后利潤中提取一定比例作為董事會基金，所提比例由董事會研究確定，報請股東大會批準(zhǔn)。在公司經(jīng)營獲利之前，董事會基金開支由公司經(jīng)營管理費用中直接劃撥。n開支范圍主要有開支范圍主要有：董事會成員和監(jiān)事會成員工作報酬。董事會成員和監(jiān)事會成員出席公司董事會、監(jiān)事會所發(fā)生的車馬費。董事會成員和監(jiān)事會成員因公司工作需要所發(fā)生的差旅費。董事會、監(jiān)事會因公司工作需要所發(fā)生的業(yè)務(wù)招待費。董事會日常辦公費和其他工作費用。n其管理方法為

10、管理方法為：由“ 董事會基金管理委員會”擬定年度基金使用預(yù)算計劃，經(jīng)董事會決議批準(zhǔn)。在年度基金使用預(yù)算計劃內(nèi)，董事長全權(quán)調(diào)配和使用董事會基金，超過計劃范圍的另報董事會專項審批。4、總經(jīng)理辦公會制度要點、總經(jīng)理辦公會制度要點n總經(jīng)理辦公會制度的功能是建立一種公司內(nèi)部日常重大事務(wù)性總經(jīng)理辦公會制度的功能是建立一種公司內(nèi)部日常重大事務(wù)性工作和重要經(jīng)營管理工作問題的民主議事決策機制。工作和重要經(jīng)營管理工作問題的民主議事決策機制。n總經(jīng)理辦公會系總經(jīng)理和經(jīng)營班子研究處理公司重大事宜的重要工作形式之一，會議所形成的決議、紀(jì)要等文件對公司經(jīng)營管理工作具有制度意義?？偨?jīng)理辦公會由總經(jīng)理主持?？偨?jīng)理因故不能主持

11、時由總經(jīng)理委托公司其他副職主持?？偨?jīng)理辦公會參加人員：1、公司副職；2、部門經(jīng)理；3、會議內(nèi)容需要涉及的其他人員。n該制度規(guī)定了召開總經(jīng)理辦公會議的條件和召開程序和辦公會議決議。5、總經(jīng)理工作條例要點、總經(jīng)理工作條例要點n按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，該工作條例規(guī)定公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制?？偨?jīng)理由公司董事長提名，董事會聘任或解聘。n本條例規(guī)定總經(jīng)理的職權(quán)范圍、責(zé)任與義務(wù)、決策方式和決策程序、有關(guān)操作細(xì)則（涉及重要的人事管理、財務(wù)管理與審批、重要經(jīng)營決策），以及非例行事項向董事會和董事長申請授權(quán)的范圍。6、總經(jīng)理基金管理條例要點、總經(jīng)理基金管理條例要點n該管理條例的制定目的是為了總經(jīng)理基金

12、的合理準(zhǔn)備和有效使用提供 規(guī)范的制度保證。n該管理條例主要包括：總經(jīng)理基金的設(shè)立、會計處理方法以及基金的來源、總經(jīng)理基金的設(shè)立、會計處理方法以及基金的來源、 開支范圍和管理。開支范圍和管理。n基金的來源為：基金的來源為：從公司每年稅后利潤中提取一定比例作為總經(jīng)理基金，所提比例由總經(jīng)理 辦公會研究確定后報請公司董事會批準(zhǔn)。在經(jīng)營獲利之前，總經(jīng)理基金的開支由公司經(jīng)營管理費用中直接支出。n基金的開支范圍有：基金的開支范圍有：總經(jīng)理因公司工作需要所發(fā)生的業(yè)務(wù)招待費、禮品費?？偨?jīng)理對公司職員進行直接獎勵所需經(jīng)費。不便直接列入公司成本核算范圍的其他費用。n基金的管理包括：基金的管理包括：總經(jīng)理和公司財務(wù)負(fù)

13、責(zé)人負(fù)責(zé)總經(jīng)理基金的管理，總經(jīng)理為直接負(fù)責(zé)人?？偨?jīng)理基金的開支及其財務(wù)處理同樣遵守公司財務(wù)管理制度，并接受 公司董事會的監(jiān)督和內(nèi)部審計。n財務(wù)管理制度是公司實行財務(wù)計劃、預(yù)算、財務(wù)管理制度是公司實行財務(wù)計劃、預(yù)算、控制、核算以及決算的重要管理制度，該制度控制、核算以及決算的重要管理制度，該制度的建立和實施將直接影響公司的運作水平和控的建立和實施將直接影響公司的運作水平和控制力度，是衡量公司管理水準(zhǔn)的重要規(guī)范性制制力度，是衡量公司管理水準(zhǔn)的重要規(guī)范性制度文件。度文件。n該制度主要包括如下內(nèi)容：財務(wù)控制：財務(wù)控制：涉及各相關(guān)部門管理職責(zé)：涉及總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)部門分別擁有的財務(wù)權(quán)利和責(zé)任，以及

14、這三者之間的關(guān)系。業(yè)務(wù)部門的職責(zé)以及相關(guān)崗位業(yè)務(wù)部門的職責(zé)以及相關(guān)崗位（如：會計、出納）的職責(zé)。有關(guān)財務(wù)管理事項的具體規(guī)定有關(guān)財務(wù)管理事項的具體規(guī)定，涉及：財務(wù)計劃與預(yù)算、經(jīng)營支付、費用報銷、帳號管理、現(xiàn)金管理、票證管理、會計檔案管理等。7、財務(wù)管理制度要點、財務(wù)管理制度要點8、內(nèi)部審計制度要點、內(nèi)部審計制度要點n為嚴(yán)肅公司財經(jīng)紀(jì)律，改善經(jīng)營管理，加強風(fēng)險防范，提高經(jīng)營效益，保證公司各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，應(yīng)在公司設(shè)立獨立內(nèi)部審計崗位，依據(jù)公司制度及審計法等政策法規(guī)，對公司的經(jīng)濟工作進行內(nèi)部審計監(jiān)督。n該制度規(guī)定了內(nèi)部審計工作的具體組織方式、審計對象和內(nèi)容、為誰負(fù)責(zé)、審計任務(wù)、審計部門職權(quán)范圍、審計

15、程序、審計人員的職責(zé)和要求等。9、勞動人事管理制度要點、勞動人事管理制度要點n本管理制度主要界定對員工的管理、招聘、解聘，辭職與辭退，考勤制度，各類假期，薪金與考評制度的聯(lián)系，各類加班，檔案管理，員工培訓(xùn)，勞動工資與福利待遇，獎勵與懲處等方面的規(guī)定。通過這些規(guī)定，建立起員工個人行為與個人利益相聯(lián)系的法定程序。n在建立勞動人事制度時須考慮到有關(guān)法律法規(guī)的要求、同行業(yè)同類企業(yè)的通行做法與公司現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢等方面的因素相結(jié)合。n同時，力求該制度具有一定的超前性、靈活性和可擴展性。10、薪酬福利制度要點、薪酬福利制度要點n根據(jù)創(chuàng)原世紀(jì)公司的特點，考慮推行崗位薪酬制度，整個薪酬包括工資與獎金兩部分，

16、針對不同的崗位，可以采取不同的薪資政策，如：對于總經(jīng)理和副總經(jīng)理，可以考慮與公司經(jīng)營業(yè)績掛鉤的年薪制，對于銷售人員，可以考慮與銷售業(yè)績掛鉤的浮動薪金制度。不同崗位的薪金制度將會激勵此崗位的員工更好的完成工作目標(biāo)。n而員工的福利政策主要要與國家和當(dāng)?shù)卣块T政策法規(guī)的要求相一致。其目標(biāo)是給員工一種安全感和心理安慰，保證員工在公司服務(wù)期間，能夠比較放松、愉快，減少因為各種不確定因素給員工造成的心理負(fù)擔(dān)。七、部門職責(zé)與規(guī)章七、部門職責(zé)與規(guī)章n1、各部門職責(zé)說明n2、各部門崗位職責(zé)說明n3、行政管理規(guī)章n4、財務(wù)管理規(guī)章n5、人力資源管理規(guī)章n6、項目管理制度這些制度、條例、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等系保證公司領(lǐng)導(dǎo)

17、指揮體系順暢、經(jīng)營管理工作有序開展的第二梯次制度，由公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)后頒布執(zhí)行1、各部門職責(zé)說明、各部門職責(zé)說明n該部分主要是在認(rèn)真研究公司業(yè)務(wù)流程和信息傳導(dǎo)機制的基礎(chǔ)上，在公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計完畢后，提出各個部門的工作職責(zé)，目的是科學(xué)合理地明確分工和協(xié)作、界定責(zé)任與義務(wù)，為公司的整體運作建立協(xié)調(diào)機制。n此部分主要內(nèi)容為：分別各個部門提出職責(zé)范圍、任務(wù)描述、工作目標(biāo)、領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)與級別、與上下級之間的關(guān)系、與左右部門的關(guān)系、下轄員工及要求、在公司中的地位等。2、各部門崗位職責(zé)說明、各部門崗位職責(zé)說明n該部分主要是在前面界定部門職責(zé)和職能說明以后，分別就各個部門的不同崗位提出具體崗位職責(zé)說明。n

18、此部分主要內(nèi)容為：分別各個崗位提出職責(zé)范圍、任務(wù)描述、工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、與上下級之間的關(guān)系、與左右崗位的關(guān)系需要公司其他方面配備的資源。3、行政管理規(guī)章、行政管理規(guī)章n此部分規(guī)章主要為公司信息傳導(dǎo)、決策支持、后勤服務(wù)等方面提供制度保證。n具體涉及內(nèi)容包括：行政辦公室職責(zé)、辦公室主任職責(zé)、員工行為規(guī)范、上班著裝與佩帶工作牌規(guī)定、公司印章管理條例、檔案管理制度、公司行文規(guī)定、公文處理程序、公司保密條例、辦公用品管理制度、公司差旅費標(biāo)準(zhǔn)、計算機使用與管理規(guī)定、復(fù)印機使用與管理規(guī)定、公司合同管理制度、公司通訊設(shè)備管理制度、機動車輛管理制度等。4、財務(wù)管理規(guī)章、財務(wù)管理規(guī)章n此部分包括財務(wù)與會計人員應(yīng)

19、遵循的會計準(zhǔn)則和財務(wù)紀(jì)律等。n該部分應(yīng)比較具體的規(guī)定財務(wù)部門各個崗位的職責(zé)和目標(biāo)，以及相應(yīng)的操作規(guī)范。n此外，應(yīng)包括財務(wù)其他要素的管理規(guī)定，如：支票管理，稅務(wù)管理、資產(chǎn)管理、債務(wù)管理、工資發(fā)放管理、財務(wù)分析與決策等。5、人力資源管理規(guī)章、人力資源管理規(guī)章n此部分內(nèi)容涉及人力資源規(guī)劃、招聘、錄用、培訓(xùn)、考核、獎勵與懲處、薪酬、考勤、升遷、調(diào)離、辭職與辭退等管理程序n這部分的制定必須與公司的人事管理制度相一致，符合同業(yè)通用做法，并留有一定余地，保持彈性6、項目管理制度、項目管理制度n該部分在對現(xiàn)有項目和未來可能出現(xiàn)的其他類項目運作特點考察的基礎(chǔ)上，界定項目運作機制n主要包括：項目組組建、項目成員的

20、要求、項目流程、項目開發(fā)、項目確立、項目運作、項目控制、成果管理、產(chǎn)品管理、售前售后管理、成本控制、項目概算、項目預(yù)算、項目決算、項目收益分析、項目總結(jié)等一套涉及項目運作過程的組織、資源管理。八、管理細(xì)則八、管理細(xì)則n管理手冊n程序文件n工作手冊n管理記錄這部分制度主要是在以上兩個梯次制度的基礎(chǔ)上，進一部細(xì)化為可操作的程序性文件1 1、管理、管理手冊涉及內(nèi)容手冊涉及內(nèi)容n1、管理手冊批準(zhǔn)頁n2、管理手冊修改頁n3、管理手冊發(fā)布令n4、管理手冊目錄n5、管理手冊發(fā)放控制頁n6、術(shù)語和編寫n7、管理手冊說明n8、公司簡介n9、管理方針n10、管理目標(biāo)n11、公司機構(gòu)圖n12、公司崗位圖2 2、程序

21、性文件涉及內(nèi)容程序性文件涉及內(nèi)容n管理評審程序n管理活動策劃控制程序n管理體系要素與文件對照表n項目合作方案編制與評審程序n合同評審程序n文件和資料控制程序n合作單位評價與選擇程序n采購過程控制程序n商品進銷存過程控制程序n車輛管理程序n辦公室管理程序n工作計劃控制程序n財務(wù)控制程序 n日常事務(wù)管理程序n緊急情況處理程序n管理過程控制程序n設(shè)備管理程序n物業(yè)租賃管理程序n企業(yè)文化活動控制程序n值班管理程序n采購物品檢驗和試驗程序n管理質(zhì)量檢查與考評程序n不合格管理控制程序n不合格物品控制程序n糾正和預(yù)防措施程序n產(chǎn)品投訴處理程序n管理投訴處理程序n物品搬運、貯存、防護和交付程序n管理記錄控制程

22、序n內(nèi)部管理審核程序n培訓(xùn)程序n管理工作信息反饋程序n統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用程序3 3、工作手冊涉及內(nèi)容工作手冊涉及內(nèi)容知識產(chǎn)權(quán)管理手冊駕駛員工作手冊出納工作手冊會計工作手冊副總經(jīng)理工作手冊后勤服務(wù)工作手冊業(yè)務(wù)資源采購手冊人力資源部工作手冊企劃部工作手冊市場部工作手冊 總經(jīng)理秘書工作手冊 4 4、管理記錄涉及內(nèi)容管理記錄涉及內(nèi)容管理評審報告-活動策劃小組成員名單-活動資源落實情況表活動總結(jié)報告招標(biāo)書審議記錄揭標(biāo)書評審記錄合同評審記錄公司規(guī)章評審記錄合同簽發(fā)通知單管理體系文件和資料發(fā)放登記表管理體系文件和資料更改審清單外來文件跟蹤記錄客戶登記表轉(zhuǎn)包商工作評審表轉(zhuǎn)包商評價記錄轉(zhuǎn)包商登記表轉(zhuǎn)包商不合格服務(wù)通知單取消不合格轉(zhuǎn)包商通知單合格轉(zhuǎn)包商檔案供應(yīng)商評價表合格供應(yīng)商名單物料申購表派工單派工登記表辦公用品交接驗收表辦公用品發(fā)放登記表工作證發(fā)放登記表鑰匙發(fā)放登記表4 4、管理記錄涉及內(nèi)容（續(xù)）管理記錄涉及內(nèi)容（續(xù)）月份一線工作計劃考核登記表年度一線工作計劃考核表一線工作計劃調(diào)整登記表交接班記錄表來訪人員登記表特種郵件收發(fā)登記表領(lǐng)用登記表人事檔案一