青島市科技投入產(chǎn)出效率分析

1、    青島市科技投入產(chǎn)出效率分析    董興林潘建齊欣摘要運用dea-ccr方法對青島市科技投入產(chǎn)出效率進行分析，得到青島市科技投入產(chǎn)出無效的年份為3年，主要原因在于投入冗余及產(chǎn)出不足。青島市科技投入產(chǎn)出的純技術效率平均值為0988，低于規(guī)模效率的平均值0993，因而提高技術與管理水平更為緊迫。無效年份的規(guī)模效率在遞減，因而在提高科技產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時應注重規(guī)模的效率問題。關鍵詞投入產(chǎn)出效率；dea-ccr模型；純技術效率；規(guī)模效率doi1013939/jcnkizgsc2018080211引言隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，科學技術對經(jīng)濟增長的貢獻越來越明顯。青島市

2、作為一個高校和科研院所較多的對外開放城市，科學技術對城市發(fā)展的重要性程度不言而喻。從青島市歷年的科技數(shù)據(jù)看，r&d經(jīng)費投入從2001年的2158億元增長到2016年的26371億元，r&d全時人員從2001年的3825人年增長到2016年的49652人年；在科技產(chǎn)出方面，青島市歷年的專利申請量從2001年的2024件增長到2016年的59549件，技術市場成交額從2001年的621億元增長到2016年的10412億元，高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值從2001年的543億元增長到2016年的762276億元。然而在總量大幅增長的背后，投入產(chǎn)出的差距卻很大。科技投入方面，20012016年的16

3、年間，科研經(jīng)費增長了122倍，科研人員增加了130倍；科技產(chǎn)出方面，歷年專利申請量增長了294倍，技術市場成交額增長了168倍，高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長了140倍。投入產(chǎn)出參差不齊，其效率問題就必然成為研究的重要方向?？萍纪度氘a(chǎn)出的效率研究對于城市高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關重要，通過對青島市科技投入產(chǎn)出的效率分析，可以研究投入產(chǎn)出的純技術效率和規(guī)模效率問題，找到制約當前投入產(chǎn)出效率的主要原因。2文獻綜述國內(nèi)外研究投入產(chǎn)出要素的方法眾多，主要包括綜合評價法、計量方法和灰色關聯(lián)分析法。綜合評價法包括層次分析法（ahp）、數(shù)據(jù)包絡法（dea）12，可以得到投入產(chǎn)出的相對效率，分析各投入變量對產(chǎn)出變量的重要性程

4、度；計量方法包括自然回歸法（var）3、協(xié)整檢驗法4、granger因果分析法5，運用計量方法可以分析各投入產(chǎn)出變量存在的長期關系，判斷投入產(chǎn)出的時滯期等；灰色關聯(lián)分析是對各子系統(tǒng)進行分析，尋求系統(tǒng)中各子系統(tǒng)之間的數(shù)值關系。6目前比較流行的方法是dea數(shù)據(jù)包絡法。馮鋒7采用鏈式網(wǎng)絡dea方法對29個省份的科技投入產(chǎn)出效率進行分析，認為區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平有一定的相關性。呂晨1運用dea法對中國區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率進行研究，認為中國各區(qū)域的技術效率比規(guī)模效率差別更大。李鴻禧8以dea-t檢驗法對以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新效率進行評價之后，找到了影響效率的關鍵指標。3數(shù)據(jù)來源與指標選

5、取筆者通過青島市科學技術發(fā)展報告青島統(tǒng)計年鑒國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計年報等選取科技投入、科技成果產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)。科技投入指標包括r&d全時人員rdp和r&d經(jīng)費投入rdc；科技產(chǎn)出指標包括技術市場成交額ts（technical sales）、專利申請數(shù)paq（patent application quatity） 9、高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值hti（high and new technology industry）。據(jù)此，科技投入產(chǎn)出指標見表1。4方法和模型選取文章選取dea數(shù)據(jù)包絡法對青島市20012016年進行科技投入產(chǎn)出效率分析。dea用于每個決策單元（dmu）之間的相對效率并作出

6、相應評價，得到每個dmu綜合效率的數(shù)量指標，并指出dmu非有效的原因和程度，判斷各dmu的投入規(guī)模是否適當，并給出各dmu調(diào)整投入規(guī)模的正確方向和程度。dea方法分為dea-ccr法10、dea-bcc法11、dea-malmquist法、基于超效率的三階段dea分析法、dea價值鏈角度分析5種類型。本文采取dea-ccr法對青島市科技投入產(chǎn)出進行研究，具有以下三個優(yōu)點：一是科技投入產(chǎn)出變量較多且量綱不同，dea-ccr法可以很好地分析變量較多和量綱不同所帶來的問題；二是該方法既能研究科技投入產(chǎn)出的效率，又能提出提高效率的改進方向；三是文章選取的科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來源于官方數(shù)據(jù)，采用ccr模型

7、進行效率研究后，不需要再對環(huán)境因素這種不易獲取的數(shù)據(jù)進行研究分析，保證了研究的嚴謹性。由于對偶性，若式（8）和式（9）都存在最優(yōu)解，則兩者相等，即hj0*=*。若*=1，s+*=0，s-*=0，則說明該dmu有效，技術和規(guī)模同時有效；若*=1，松弛變量或剩余變量至少有一個大于0，則該dmu弱有效，技術和規(guī)模不能同時效率最佳；若*<1，則該dmu無效，技術和規(guī)模效率都不是最佳。5實證分析選取20012016年青島市科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，代入dea模型，由deap進行分析，得到青島市科技投入產(chǎn)出在這16年間的效率值。其中，crste為技術效率（即綜合效率），vrste為純技術效率，scale為規(guī)

8、模效率。計算公式為：由表2可以看出，青島市科技投入產(chǎn)出16年間的綜合效率平均值為0981，純技術效率平均值為0988，規(guī)模效率平均值為0993。說明16年間青島市科技投入產(chǎn)出效率整體較好。而年度綜合效率“無效”的年份有2003年、2008年、2009年，其純技術效率分別為0947、0921、0933，規(guī)模效率分別為0983、0962、0950?？梢钥闯?，更多的是由于純技術效率而導致綜合效率無效。通過這3年的dea投影分析得到表3。在青島市16年間的科技投入產(chǎn)出dea效率評價中，有3年無效，其余13年有效，有效率達8125%；從投入看，無效3年的r&d全時人員和r&d經(jīng)費投入都存

9、在冗余情況，除了2003年技術市場成交額無產(chǎn)出不足外，其余2年各變量都存在產(chǎn)出不足的情況。由此可以看出，這3年dea無效的原因是由于科技投入冗余和產(chǎn)出不足引起的；而純技術效率比規(guī)模效率低則說明相比于規(guī)模影響，技術與管理層面的影響更為重要；同時應該看到，2003年、2008年、2009年三年的規(guī)模效率逐漸下降，而這3年的投資額則是逐漸上升，說明青島市科技產(chǎn)業(yè)規(guī)模在逐年上升，而規(guī)模效率偶有下降，規(guī)模擴大的同時應該注重規(guī)模效率問題。 6對策與建議第一，青島市科技產(chǎn)出效率總體較高，在未來的發(fā)展中應該根據(jù)科技活動特點和規(guī)律，區(qū)分資源配置的主體，改革現(xiàn)有科技投入方式，保證科技投入的有效性。第二，青島市科技

10、投入產(chǎn)出的純技術效率平均值小于規(guī)模效率平均值，說明在保證科技產(chǎn)出相對效率的過程中，提高技術與管理層面科研的應用水平更為重要，以保證科技產(chǎn)出目標的實現(xiàn)。第三，青島市在提升科技產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時，應注重規(guī)模效率降低問題，正確把握科技投入的需求方向。第四，青島市16年間出現(xiàn)3年無效的主要原因在于科技投入冗余且產(chǎn)出不足，這就需要在科技活動過程中進行控制，保證科技資源合理的有效利用，同時注重科技成果的及時轉(zhuǎn)化，保證產(chǎn)出目標的實現(xiàn)。參考文獻：1呂晨，曾明彬基于dea的中國區(qū)域科技投入產(chǎn)出相對效率研究j.科學管理研究，2014，32（2）：101-1042劉廣斌，李建坤基于三階段dea模型的我國科普投入產(chǎn)出效率

11、研究j.中國軟科學，2017（5）：139-1483張歡，徐康寧基于var模型的外資、環(huán)境治理與經(jīng)濟增長研究來自全國19922012年時間序列數(shù)據(jù)的證據(jù)j.軟科學，2015，29（8）：9-134張優(yōu)智，黨興華研發(fā)投入與技術創(chuàng)新關聯(lián)性的動態(tài)分析基于協(xié)整檢驗和狀態(tài)空間模型的研究j.科技管理研究，2014，34（8）：8-135qunli wu， chenyang penga hybrid bag-sa optimal approach to estimate energy demand of chinaj.energy，2017（120）：985-9956劉勇，熊曉旋，全冰婷基于灰色關聯(lián)分析的雙

12、邊公平匹配決策模型及應用j.管理學報，2017，14（1）：86-927馮鋒，張雷勇，高牟，等兩階段鏈視角下科技投入產(chǎn)出鏈效率研究來自我國29個省市數(shù)據(jù)的實證j.科學學與科學技術管理，2011，32（8）：33-388李鴻禧，遲國泰基于dea-t檢驗的以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新效率評價j.中國管理科學，2016，24（11）：109-1199pekas a，griliches zpatents and r&d at the firm level：a firm lookj.economic letters，1980（5）：377-38110江峰，張智豪，倪少權，等基于dea-ccr模型的列車運行線效率計算方法研究j.交通運輸系統(tǒng)工程與信息，2017，17（2）：154-15911談