IPMS-JL-92-03內審檢查表

1、內審檢查表編號：ipms/jl-9. 2-03管理體系要求審核部門判定4知識產 權管 理體系4.1總體要求總經理4.2文 件要 求4.2.1 總貝 ija）知識產權方針和目標；b）知識產權手冊;c）本標準要求形成文件的程序和記錄。知識產權部4.2.2文件控制a）發(fā)布前經過審核和批準，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準；b）文件中的相關要求明確；c）按文件類別、秘密級別進行管理；d）易于識別、取用和閱讀；e）對因特定目的需要保留的失效文件予以標記。知識產權部4.2.3知識產權 手冊a）發(fā)布前經過審核和批準，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準；b）文件中的相關要求明確；c）按文件類別、秘密級別進行管理；d）易

2、于識別、取用和閱讀；e）對因特定目的需要保留的失效文件予以標記。知識產權部4.2.4外來文件 與記錄文件a）對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時 間可識別；b）建立、保持和維護記錄文件，以證實知識產權管理體系符合本標準要求，并有效運 行；知識產權部c）外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。5管理職 責5.1管理承諾總經理5.2知識產權方針a）制定知識產權方針；b）制定知識產權目標；c）明確知識產權管理職責和權限，確保有效溝通；d）確保資源的配備；e）組織管理評審?？偨浝?.3 策劃5.3.1知識產權管理體系策劃a）理解相關方的需求，對知識產權管理體

3、系進行策劃，滿足知識產權方針的要求；b）知識產權獲取、維護、運用和保護活動得到有效運行和控制；c）知識產權管理體系得到持續(xù)改進?？偨浝?.3.2知識產權 目標a）形成文件并且可考核；b）與知識產權方針保持一致，內容包括對持續(xù)改進的承諾?？偨浝?.3.3法律法規(guī)和其他要求a）識別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲取渠道；b）及時更新有關法律和其他要求的信息，并傳達給員工。知識產權部5.4職 責權限 和溝通5.4.1管理者代表a）確保知識產權管理體系的建立、實施和保持；b）向最高管理者報告知識產權管理績效和改進需求；c）確保全體員工對知識產權方針和目標的理解；d）落實知識產權管理體系運行和改進需

4、要的各項資源；e）確保知識產權外部溝通的有效性。管理者代表5.4.2機構a）制定企業(yè)知識產權發(fā)展規(guī)劃；b）建立知識產權管理績效評價體系；c）參與監(jiān)督和考核其他相關管理機構；d）負責企業(yè)知識產權的日常管理工作。總經理5.4.3內部溝通建立溝通渠道，確保知識產權管理體系有效運行管理者代表5.5管5.5.1評審要求最高管理者應定期評審知識產權管理體系的適宜性和有效性總經理理評 審5.5.2 評審 輸入a）知識產權方針、目標；b）企業(yè)經營目標、策略及新產品、新業(yè)務規(guī)劃；c）企業(yè)知識產權基本情況及風險評估信息；d）技術、標準發(fā)展趨勢；e）前期審核結果?？偨浝?.5.3評審輸出a）知識產權方針、目標改進建

5、議；b）知識產權管理程序改進建議； c）資源需求。總經理6資源管 理6.1人 力資 源6.1.1知識產權 工作人員明確知識產權工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產權工作的人員 滿足相應的條件。人事部6.1.2教育與培 訓a）規(guī)定知識產權工作人員的教育培訓要求，制定計劃并執(zhí)行；b）組織對全體員工按業(yè)務領域和崗位要求進行知識產權培訓，并形成記錄；c）組織對中、高層管理人員進行知識產權培訓，并形成記錄；d）組織對研究開發(fā)等與知識產權關系密切的崗位人員進行知識產權培訓，并形成記錄。人事部6.1.3人事合同通過勞動合同、勞務合同等方式對員工進行管理，約定知識產權權屬、保密條款；明 確發(fā)明創(chuàng)

6、造人員享有的權利和負有的義務；必要時應約定競業(yè)限制和補償條款。人事部6.1.4入職對新入職員工進行適當的知識產權背景調查，以避免侵犯他人知識產權；對于研究開 發(fā)等與知識產權關系密切的崗位，應要求新入職員工簽署知識產權聲明文件。人事部6.1.5離職對離職的員工進行相應的知識產權事項提醒；涉及核心知識產權的員工離職時，應簽 署離職知識產權協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。人事部6.1.6激勵明確員工知識產權創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和報酬；明確員工造成知識產權損失的責 任。人事部6.2基礎設施a）軟硬件設備，如知識產權管理軟件、數據庫、計算機和網絡設施等；b）辦公場所。行政部6.3財務資源a）用于知識產權申請、

7、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等事項；b）用于知識產權管理機構運行；財務部c）用于知識產權激勵；d）有條件的企業(yè)可設立知識產權風險準備金。6.4信息資源a）建立信息收集渠道，及時獲収所屬領域、競爭對手的知識產權信息；b）對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c）在對外信息發(fā)布之前進行相應審批；d）有條件的企業(yè)可建立知識產權信息數據庫，并有效維護和及時更新。知識產權部7基礎管 理7.1獲取a）根據知識產權目標，制定知識產權獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；b）在獲収知識產權前進行必要的檢索和分析；c）保持知識產權獲取記錄；d）保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權。知識產權部7.2

8、維護a）建立知識產權分類管理檔案，進行日常維護；b）知識產權評估；c）知識產權權屬變更；d）知識產權權屬放棄；e）有條件的企業(yè)可對知識產權進行分級管理。知識產權部7.3運 用7.3.1實施、許可 和轉讓a）促進和監(jiān)控知識產權的實施，有條件的企業(yè)可評估知識產權對企業(yè)的貢獻；b）知識產權實施、許可或轉讓前，應分別制定調查方案，并進行評估。知識產權部7.3.2投融資投融資活動前，應對相關知識產權開展盡職調查，進行風險和價值評佔。在境外投資 前，應針對目的地的知識產權法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風險分析。知識產權部7.3.3企業(yè)重組a）企業(yè)合并或并購前，應開展知識產權盡職調查，根據合并或并購的目的設定

9、對目標企 業(yè)知識產權狀況的調查內容；有條件的企業(yè)可進行知識產權評估。b）企業(yè)出售或剝離資產前，應對相關知識產權開展調查和評估，分析出售或剝離的知識 產權對本企業(yè)未來競爭力的影響。知識產權部7.3.4標準化a）參與標準化組織前，了解標準化組織的知識產權政策；將包含專利和專利申請的技術 方案向標準化組織提案時，應按照知識產權政策要求披露并作出許可承諾；b）牽頭制定標準時，應組織制定標準工作組的知識產權政策和工作程序。知識產權部7.3.5聯(lián)盟及相 關組織a）參與知識產權聯(lián)盟或其他組織前，應了解其知識產權政策，并進行評估；b）組建知識產權聯(lián)盟吋，應遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產權政策；

10、主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術建立專利池。知識產權部7.4保 護7.4.1風險管理a）采取措施，避免或降低生產、辦公設備及軟件侵犯他人知識產權的風險；b）定期監(jiān)控產品可能涉及他人知識產權的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害 程度，提出防范預案；c）有條件的企業(yè)可將知識產權納入企業(yè)風險管理體系，對知識產權風險進行識別和評 測，并釆取相應風險控制措施。知識產權部7.4.2爭議處理a）及時發(fā)現和監(jiān)控知識產權被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑保護知識產權；b）在處理知識產權糾紛時，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響， 選取適宜的爭議解決方式。知識產權部7.4.3涉外貿易a

11、）向境外銷售產品前，應調查目的地的知識產權法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相 關訴訟，分析可能涉及的知識產權風險；b）向境外銷售產品前，應適時在目的地進行知識產權申請、注冊和登記；c）對向境外銷售的涉及知識產權的產品可釆取相應的邊境保護措施。知識產權部7.5合同管理a）應對合同中有關知識產權條款進行審查，并形成記錄；b）對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對外委托 業(yè)務應簽訂書面合同，并約定知識產權權屬、保密等內容；c）在進行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、許可及利益分 配、后續(xù)改進的權屬和使用等；d）承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，

12、應了解項目相關的知識產權管理規(guī)定，并 按照要求進行管理知識產權部7.6保密a）明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；b）明確可能造成知識產權流失的設備，規(guī)定使用目的、人員和方式；c）明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；d）明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。知識產權部8實施和運 行8.1立項a）分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權 人信息等；b）通過知識產權分析及市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；c）進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據。產品部8.2研究開發(fā)a）對該領域的知

13、識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發(fā)展狀 況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；b）在檢索分析的基礎上，制定知識產權規(guī)劃；c）跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產權，適時調整研究開發(fā)策略和內容，避免或降低 知識產權侵權風險；d）督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；e）及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權；f）保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。研發(fā)部8.3采購a）在采購涉及知識產權的產品過程中，收集相關知識產權信息，以避免采購知識產權位 權產品，必要時應要求供方提供知識產權權屬證明；b）做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息

14、資料的管理和保密工作；c）在采購合同中應明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等。采購部8.4生產a）及時評估、確認生產過程中涉及產品與工藝方法的技術改進與創(chuàng)新，明確保護方式， 適時形成知識產權；b）在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協(xié)作的過程中，應在生產合同中明確知識產 權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時應要求供方提供知識產權許可證明；c）保留生產活動中形成的記錄，并實施有效的管理。生產部8.5售前與售后a）產品銷售前，對產品所涉及的知識產權狀況進行全面審查和分析，制定知識產權保護 和風險規(guī)避方案；b）在產品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產權保護或風險規(guī)避方案；產品部c）建立產品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情 況，建立和保持相關記錄；d）產品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權策略和風險規(guī)避 方案，適時形成新的知識產權。銷售部9審 核和改