[經(jīng)營管理]職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表

1、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/口期：批準(zhǔn)人/口期：審核準(zhǔn)則：gb門'28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核li期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文mi閱4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針的制定ohscop02是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針？ 職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？職業(yè)健康女全方針的內(nèi)容ohscop02職業(yè)健康女全方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì) 和規(guī)模相適宜？職業(yè)健康女全方針是否包含對持續(xù)改進(jìn)、對 遵導(dǎo)法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安 全的總忖標(biāo)？vvv職業(yè)健康安全方

2、針的傳達(dá)與 管理ohscop02如何向全休員工傳達(dá)的？采取了哪吐方式？詢問員工，看員工是否了解職業(yè)健康女全方 針？為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種 方便？公眾如何獲得職業(yè)健康女全方針？v4vv4職業(yè)健康安全方針是否得到 實(shí)施ohscop02檢查績效測最結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí) 施？職業(yè)健康女全方針的評審與 修訂ohscop02是否冇定期評審職業(yè)健康女全方針的規(guī)定？ 最高管理者是否定期評審過職業(yè)健康安全 方針？如何對職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？vv注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)衣受審

3、核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/h期：審核準(zhǔn)則：gb/t28001 體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件冊431對危險(xiǎn)源辨識、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制的策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn) 評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序ohscop01有無危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃 的程序？程序屮是否包括危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制策劃的要求？v7是否對組織的活動及活動場 所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了 辨識ohscop01是否按程序要求辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？v77v

4、用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn) 源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識ohscop01是否規(guī)定了辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資 料？v77辨識危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的耍點(diǎn)ohscop01是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來 的osh風(fēng)險(xiǎn)？v777如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)ohscop01冇無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？ 有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評價(jià)結(jié)果是否合理？對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和事 前評價(jià)？v777v777如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃ohscopo!是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措 施計(jì)劃？對危險(xiǎn)源及

5、其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些/j注：“檢杳結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)耍記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門:編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001 體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查1見431對危險(xiǎn)源辨識、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制的策劃如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定的應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否 及時(shí)更新ohscop01有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？vv在制定職業(yè)健康安全方針、目 標(biāo)時(shí)，是否考慮了重人危險(xiǎn)源及

6、其風(fēng)險(xiǎn)ohscop02哪歧重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？ 其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？vvvv4.3.2法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識別、獲得 和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安 全要求的程序ohscop03程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任 單位和人員，是否規(guī)立了收集頻次、途徑、登 錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？v7v7v適用于本公司的法規(guī)和k他 要求有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些ohscop03是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？冇

7、無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？vvvv法規(guī)信息是否及時(shí)變更ohscop03由誰負(fù)責(zé)？做得如何？vv如何向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)法規(guī)和其他要求的信息ohscop03法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？ 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？jvj注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/h期：審核準(zhǔn)則:gb/r 2800k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要索檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件杳

8、閱4.3.2法規(guī)和其他耍求本組織的守法情況及守法證 明性文件ohscop03過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否淸楚？有限違背情 況？有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和 技術(shù)改造項(xiàng)冃的職業(yè)健康安全評價(jià)報(bào)告、三同 時(shí)驗(yàn)收報(bào)告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？vvv74.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)ohscop02h標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？vvv設(shè)定h標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的些方面ohscop02冃標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？冃標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他耍求？ 目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重人職業(yè)健康安全 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀 點(diǎn)？冃標(biāo)是否體

9、現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)冃標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù) 上的問題、財(cái)政及動作上的要求？冃標(biāo)是否盡對能的具有對測量性，有無測量 目標(biāo)的方法？vvv7vvv77目標(biāo)是否得到了落實(shí)ohscop02受審核部門是否均有相應(yīng)的冃標(biāo)？ 目標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ 是否制定了實(shí)施冃標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證冃標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？vvv注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 2800k體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容是否適

10、用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件師4.3.3目標(biāo)口標(biāo)是否得到了落實(shí)是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？vv有無職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 的證據(jù)ohscop11檢查績效測最結(jié)來，確認(rèn)目標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？v 口標(biāo)是否定期評審、修訂ohscop02職業(yè)健康安全1=1標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？vvv4.3.4職業(yè)健康安全管 理方案是否制定了職業(yè)健康安全管 理方案ohscop02方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ 受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的1=1標(biāo)都有相應(yīng)的方案？vvv職' 1 k健康安全管理方案的內(nèi) 容是否滿足規(guī)范

11、要求ohscop02是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？vvvv方案是如何監(jiān)督實(shí)施的ohscop02由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效杲？vv方案能否保證h標(biāo)的實(shí)現(xiàn)ohscop02是否存在一個(gè)評審方案的過程？是否所所的1=1標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？vvj方案是否及時(shí)修訂ohscop02什么情況下修訂方案？ 是否進(jìn)行過修訂?v4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié) 構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限ohsm - 00是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？ 相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí) 行利驗(yàn)證工作的人員）的職業(yè)健康

12、安全職責(zé)是 否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？vv注：“檢查結(jié)來記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 2800k體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件冊4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)最高管理者的職責(zé)、權(quán)限ohsm -()()最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰 當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？vvv管理者代表的職責(zé)權(quán)限ohsm - 00管理者代表是否對體系的建

13、立、實(shí)施、保持 負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理 體系的運(yùn)行情況？v管理者的作用ohsm - 00管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康女 全管理體系提供必耍的資源，包括人力資源、 專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑 是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對職業(yè)健 康安全績效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安金員工代表，其職責(zé) 和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活 動？7vv4v有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位 的ohsm - 00各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá) 的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職 業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系

14、？vv4.4.2培訓(xùn)、意識和能 力是否確定了影響職業(yè)健康安 全的各類人員的能力要求ohscop04對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn) 和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足耍求？vv注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)衣受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱4.2.2培訓(xùn)、意識和能 力是否建立了確定培訓(xùn)需求和 實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)

15、施培訓(xùn)的 具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評審和修 訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng) 過了培訓(xùn)ohscop04培訓(xùn)需示是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、 能力、文化程序以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？ 培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、意識、 程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)耍求方 面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員（包括可能具有重人 職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）是否進(jìn)行了培 訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？vvvvv77培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得 以有效實(shí)施是否對培訓(xùn)的有效

16、性進(jìn)行了 評價(jià)？培訓(xùn)的記錄ohscop04上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果 如何？vvv7供方和承包方是否需要培 訓(xùn)1?效果如何ohscop04培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ 培訓(xùn)的效果如何？vv對從事可能產(chǎn)生幣大職業(yè)健 康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn) 行了培訓(xùn)，效果如何ohscop04可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康女全風(fēng)險(xiǎn)的崗位冇哪 些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 作？vv77注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)

17、表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gbft28001體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件師4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程 序？ohscop05組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對協(xié)商利交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序 制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ 外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和 方法是否可行？是否方便？vvv內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容ohscop05員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的 制定、修訂與評審？員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康 安全的任何變化。如引

18、入新的或改進(jìn)的設(shè)備、 原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康女全事務(wù)，包括危險(xiǎn) 源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的 調(diào)查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表 以及誰是管理者代表？vvv協(xié)商和交流的記錄ohscop05涉及重人風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和 記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記 錄？v通報(bào)纟r織職業(yè)健康安全方針 和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程 將職業(yè)健康安全管理體系審 核和評審結(jié)杲通報(bào)組織內(nèi)所有 有關(guān)人員的過程異常、緊急情況-f的信息如何 交流ohscop05是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將職業(yè)健康女全管理體系審核和評審 結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員

19、？信息通報(bào)采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？vvvv注：“檢查結(jié)杲記錄”欄：符合o,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)耍記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)爭人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/h期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要索檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件杳閱4.4.3協(xié)商和溝通同外部相關(guān)方的信息交流ohscop05是否參加政府勞動保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動？ 是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信 息？vv74.4.4文件組織是否有文件化的職業(yè)健 康安全管理體系？相關(guān)文件是 否齊全？文件是書面形式還是 電子

20、形式？ohsm - 00與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多 少？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？vv7v職業(yè)健康女全管理體系文件 是否覆蓋了核心要素并符合其 耍求？要素之間相互作用關(guān)系 是否給予確定及描述？ohsm - 00職業(yè)健康安全管理手冊的內(nèi)容是否滿足 gb/t 28001 的要求？職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關(guān)系、 文件的接口是否清楚？vv查詢相關(guān)文件的途徑ohsm - 00有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？ 文件是否便于查閱？vv4.4.5文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符 合要求ohscop06程序內(nèi)容是否完整，

21、是否冇可操作性？程序 中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查 找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之 例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對職業(yè)健康安全的運(yùn)行起關(guān)鍵 作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行冇效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？v7vvvvv注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)衣受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/h期：審核準(zhǔn)則：gb/t 2800k體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容是否適用參考文件

22、檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.4.5文件和資料的控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保 管、修訂、評審情況ohscop06所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂h期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的冇效版本？文件的査找是否方便？文件的保管是否有效？vvvvv777v外來文件的控制ohscop06是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、 發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了 規(guī)定?執(zhí)行的如何？vv作廢文件的管理ohscop06是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識

23、和管理，以 防止誤用？v4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn) 行與活動ohscop07ohscop08重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動確定了嗎？受審核部門與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān) 的運(yùn)行與活動有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的?vvv7v77ohscop07ohscop08ohscop09對缺乏程序指導(dǎo)町能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行 是否制定和保持了管理程序？vv注：“檢杳結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)耍記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/h期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001體系文件、適用法律法規(guī)審核h期

24、：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件杳閱結(jié)果記錄4.4.6運(yùn)行控制對確處了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn) 行與活動是否進(jìn)行了策劃，是否 有程序之類的規(guī)雄ohscop07ohscop08ohscop09組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的 重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī) 怎？對組織活動、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、 運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了管理 規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備,是否有fi常管 理規(guī)定?是否冇原材料供應(yīng)的職業(yè)健康女全風(fēng)險(xiǎn)評 價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價(jià)？有無程序？ 運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？ 對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi) 容和控

25、制限界值，有無支持的作業(yè)文件？ 運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)控制垂大危險(xiǎn) 源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操 作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包 方？采用何種方式通報(bào)？v7777777vv7777運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況ohscop07ohscop08員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越 控制界限？是否按要求記錄？冇關(guān)的運(yùn)行記錄是否證 明其遵守程序？77v7注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （冇不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/ 口期：批準(zhǔn)人/ 口期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001 休

26、系文件、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件杳閱4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況ohscop07ohscop08是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供 的產(chǎn)品和服務(wù)冇關(guān)的職業(yè)健康女全信息？v噪音管制ohscop07wi/pe/ 023噪音 管制規(guī) 定車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪 聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？44v化學(xué)品管制ohscop07wi/pe/ 024化學(xué) 品管制規(guī) 定化學(xué)品的保管狀況怎樣？ 是否按要求使用化學(xué)品？ 使用中是否存在滲漏情況？vv4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織屮已識別的潛在事件

27、或 緊急悄況有哪些？ohscop10組織、部門屮可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況 的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)牛的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)牛會產(chǎn)牛怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？4vv是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 程序ohscop10是否有程序？程序屮是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情 況的內(nèi)容？是否針對潛在事故利緊急情況規(guī)定了處置 對策?444依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止 或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)ohscop10針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作 用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過認(rèn)證？4注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符介o,輕微不符2、嚴(yán)垂不符介x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事

28、人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期:批準(zhǔn)人/f1期：審核準(zhǔn)則：gb/t28001 體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止 或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)ohscop10是否有明確的處置程序、方法、措施和組織 領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？v7v是否有對程序進(jìn)行處期演練 的規(guī)怎ohscop10如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效杲如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？v77v是否有對程序進(jìn)行評審、修訂 的規(guī)怎ohscop10什么情況下評審?什

29、么情況下修訂?是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要 對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？v777v4.5.1績效測量和監(jiān)視冇無績效監(jiān)視和測暈程序ohscop11是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序？績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大 風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動的關(guān)鍵特性？通過對具冇重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動的關(guān)鍵 特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處 于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符介法規(guī)要求？v7777是否對組織的職業(yè)健康安全 fi標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行 例行檢査？ohscop11能否追蹤冃標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對

30、職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進(jìn) 行追蹤？v7注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)耍記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/h期：審核準(zhǔn)則：gb/t28001 體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件杳閱4.5績效測量和監(jiān)視是否對職業(yè)健康安全h常運(yùn) 作進(jìn)行檢査ohscop11是否檢查運(yùn)行控制程序？如果如何？ 是否檢杳應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情 況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記 錄？v7777是否對職業(yè)健康女全績效進(jìn) 行測怎？o

31、hscop11冇無測定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測是否山具有資格的單位進(jìn) 行？v7是否定期評價(jià)法律、法規(guī)的符 合情況ohscop11是否程序規(guī)定要定期評價(jià)法律、法規(guī)的符合 情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？評價(jià)結(jié)果是否有記錄？評價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？v7777vvv有無對事故、疾病、事件和其 他不良職業(yè)健康安全績效的歷 史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？ohscop11程序有無規(guī)怎？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正描 施？v77777監(jiān)測異常時(shí)如何處置？ohscop11是否冇明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？ 出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施

32、？ 處置是否生效？是否有記錄？v7777注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/h期：審核準(zhǔn)則：gb/t2800k體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文加閱4.5.1績效測量和監(jiān)視有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制 程序，對監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校 準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存冇校準(zhǔn)和維 護(hù)的記錄？0hsc0p12是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符 合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周 期復(fù)校？是否明確了

33、設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任 人？監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合 要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？v777v7vv7vv4.5.2事故、事件、不 符合、糾正和預(yù) 防措施是否建立了事故、事件、不符 合的調(diào)査和處理程序？是否建立并保持了糾正和預(yù) 防措施的文件化程序？0hsc0p130hsc0p14程序中對事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào) 査以及采取糾正和預(yù)防措丿施的職責(zé)和權(quán)限的 規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)査事故、事 件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防播施并實(shí) 施？是否包含對事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急

34、處 理的內(nèi)容？是否包含對事故、事件、不符合的原因進(jìn)行 調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對事故、事件、不符合的 原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？v777注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 28001體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件冊4.5.2事故、事件、不 符合、糾正和預(yù) 防措施事故、事件、不符合的調(diào)查和 處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得 到實(shí)施？ohscop13ohscop14對發(fā)

35、生的事故、事件、不符合是否采取了緊 急應(yīng)變措施？對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不 符合是否進(jìn)行了調(diào)查？如果如何？采取了怎 樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之詢，是否對問題 的垂要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的 職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估？措施是 否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康 安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符 合的再發(fā)生?對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否 采取了預(yù)防措施/所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？vv77v7vvv伴隨糾止、預(yù)防措施實(shí)施的文 件更改和信息交流ohscop14ohscop06對來口政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的 糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和

36、交流？程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更 改的規(guī)定?是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？更改后的文件執(zhí)行情況及記錄ohscop06更改后的文件是否得到實(shí)施？有否 記錄?v4.5.3記錄和記錄管理是否有對記錄進(jìn)行管理的程序ohscop15程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸 檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了 規(guī)定？jj注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符介o,輕微不符介,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/fi期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t2800h體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查

37、結(jié)果記錄提問文件杏閱4.5.3記錄和記錄管理是否冇對記錄進(jìn)行管理的程序ohscop15本組織為職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有 哪些？與受審核部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有 哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量耍求？ 是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實(shí)況ohscop15是否對記錄進(jìn)行了清理，并列岀了清單？ 對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與帖 面程序的耍求相一致？記錄是否填寫止確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防 蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置；現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可

38、追溯性？員工在需耍時(shí)能否從組織的記錄/信息管理 系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？vvvvvvvv4.5.4 審核纟r織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序0hsc0p16文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的 獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé) 和要求？程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計(jì)劃、 方法?j7注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)耍記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)衣受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t2800k體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文恤閱4.5.4

39、審核內(nèi)部審核方案的策劃0hsc0p16是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃r明確規(guī)定 了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？v7v7內(nèi)部審核的實(shí)施0hsc0p16是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要索和全部部 門？審核是否rh非從事受審核活動的人員進(jìn) 行？審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？ 審核是否抓信了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活 動）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？審核用檢査表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明職業(yè) 健康安全管理體系的符合性利有效性？777777對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合 是否采収了糾正措施0hsc0p16對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采収了糾 正措施？采取的糾止措施是否按期完成？對糾止措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有 無記錄？驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門？vvv4.6管理評審是否冇定期進(jìn)行管理評審的 規(guī)定0hsc0p17評審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？ 是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親口主持？vvj注：“檢杳結(jié)果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴(yán)重不符合x （有不符合時(shí)耍記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)衣受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：gb/t 2800k體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容