某公司分紅權(quán)及股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案

1、xxxxxxxxxx公司分紅權(quán)及股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案xxxxxxxxxxxxx公司分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）經(jīng)xxxxxxxxxxxxx公司 年 月 日股東會(huì)審議通過(guò)目 錄特別說(shuō)明3第一章 釋義4第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的5第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)5第四章 本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象5第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配6一、來(lái)源6二、數(shù)量6三、分配6第六章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期7一、有效期7二、授權(quán)日7三、可行權(quán)日7四、禁售期7第七章 分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序8一、分紅權(quán)8二、股權(quán)期權(quán)9三、協(xié)議書(shū)9第八章 本激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止10一、激勵(lì)對(duì)象發(fā)

2、生職務(wù)變更10二、激勵(lì)對(duì)象離職10三、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力11四、激勵(lì)對(duì)象退休11五、激勵(lì)對(duì)象死亡11六、特別條款11第九章 附則11特別說(shuō)明1. 本激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及xxxxxxxxxxxxx公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）公司章程制定。2. 股份：指公司在工商部門登記的注冊(cè)資本金，總額為人民幣 萬(wàn)元。3. 虛擬股：指公司名義上的股份，虛擬股擁有者不是指公司在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，虛擬股的擁有者僅享有參與公司年終利潤(rùn)的分配權(quán)，而無(wú)所有權(quán)和其他權(quán)利；不得轉(zhuǎn)讓、出售和繼承；本計(jì)劃中分紅權(quán)和股權(quán)期權(quán)在最終轉(zhuǎn)換為公司實(shí)際股權(quán)之前都屬于虛擬股范圍。4. 公司授予本

3、次分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）限定的激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)對(duì)象”）激勵(lì)總額不超過(guò)公司注冊(cè)資本總額的 20 %。5. 激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)期權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來(lái)源為公司原有股東有償出讓。6. 本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。自行確定7. 本計(jì)劃的有效期為自分紅權(quán)第一次授權(quán)日起 7 年內(nèi)有效。8. 在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的分紅權(quán)，無(wú)行權(quán)限制期只設(shè)置行權(quán)有效期。行權(quán)有效期為 3 年。超過(guò)行權(quán)有效期的,其權(quán)利自動(dòng)失效,并不可追溯行使。本計(jì)劃有效期到期后，其激勵(lì)對(duì)象所享有的分紅權(quán)自動(dòng)失效。9.

4、在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 3 年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為 3 年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過(guò)行權(quán)有效期的,其權(quán)利自動(dòng)失效,并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁售期滿后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以約定的價(jià)格回購(gòu)。如向公司現(xiàn)有股東以外出售所持股權(quán)的，公司原有股東享有同等條件下優(yōu)先授讓的權(quán)利。10. 本計(jì)劃有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、增資減資等事宜，分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。11. 本計(jì)劃已經(jīng)于 年 月 日通過(guò)公司股東會(huì)審核。 第一章 釋義除非另

5、有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在下文中作如下釋義：1. 公司：指xxxxxxxxxxxxx公司。2. 本計(jì)劃：指xxxxxxxxxxxxx公司分紅權(quán)及股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。3. 股份：指公司在工商部門登記的注冊(cè)資本金，總額為人民幣 萬(wàn)元。4. 虛擬股：指公司名義上的股份，虛擬股擁有者不是指公司在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，虛擬股的擁有者僅享有參與公司年終利潤(rùn)的分配權(quán)，而無(wú)所有權(quán)和其他權(quán)利；不得轉(zhuǎn)讓、出售和繼承5. 分紅權(quán)：指享受公司年終稅后的可分配凈利潤(rùn)分配的權(quán)利。6. 股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指xxxxxxxxxxxxx公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓xxxxxxxxxxxxx公司一定

6、份額股權(quán)的權(quán)利。7. 激勵(lì)對(duì)象：本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。8. 股東會(huì)：指xxxxxxxxxxxxx公司股東會(huì)。9. 標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的xxxxxxxxxxxxx公司的股權(quán)。10. 授權(quán)日：指公司向激勵(lì)對(duì)象授予分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的日期。11. 行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先的行權(quán)方案行使權(quán)利的行為。12. 可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期。13. 股權(quán)期權(quán)行權(quán)價(jià)格：指xxxxxxxxxxxxx公司向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公司股權(quán)的價(jià)格。14. 個(gè)人績(jī)效考核合格：xxxxxxxxxxxxx公司績(jī)效考核制度第

7、二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的xxxxxxxxxxxxx公司制定、實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來(lái)增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1. 建立對(duì)公司核心員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對(duì)象利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來(lái)，使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2. 通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃的引入，進(jìn)一步完善公司的績(jī)效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。3. 樹(shù)立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)1. xxxxxxxxxxxx

8、x公司股東會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。2. xxxxxxxxxxxxx公司人力資源部是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃并提交股東會(huì)會(huì)議審議通過(guò)；公司人力資源部根據(jù)股東會(huì)的授權(quán)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。3. xxxxxxxxxxxxx公司股東會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。第四章 本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為：1. 同時(shí)滿足以下條件的人員：1) 為xxxxxxxxxxxxx公司的正式員工：2) 截至 年 月 日，在xxxxxxxxxxxxx公司連續(xù)司齡滿

9、 1 年；3) 為公司 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工；2. 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。3. 公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司人力資源部核實(shí)后生效。第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配一、來(lái)源本激勵(lì)計(jì)劃中擬授予給激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)期權(quán)的標(biāo)的股權(quán)為xxxxxxxxxxxxx公司原股東出讓股權(quán)。二、數(shù)量xxxxxxxxxxxxx公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司注冊(cè)資本金總額 20 %的股權(quán)。三、分配1、 本激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下：姓名職務(wù)獲授分紅權(quán)（占公司實(shí)際資產(chǎn)比例）獲授股權(quán)期權(quán)（占公司實(shí)際資產(chǎn)比例）占本計(jì)劃授予股

10、權(quán)總量的比例合計(jì)2、xxxxxxxxxxxxx公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為 7 年，自分紅權(quán)第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的分紅權(quán)只設(shè)置行權(quán)有效期，無(wú)行權(quán)限制期；股權(quán)期權(quán)，設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 3 年，行權(quán)有效期為 3 年。二、授權(quán)日本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年 月 日。自行決定三、可行權(quán)日1. 授予的分紅權(quán)自第一次授權(quán)日后 3 年內(nèi)，滿足行權(quán)條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。2. 授予的股權(quán)期權(quán)自第一次授權(quán)

11、日 3 年后，滿足行權(quán)條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。3. 本激勵(lì)計(jì)劃授予的分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定：在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自第一次授權(quán)日起，在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)可按約定行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效，不可追溯行使。另在行權(quán)有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象如 2 次主動(dòng)放棄行權(quán)，視為永遠(yuǎn)放棄行權(quán)權(quán)利四、禁售期1. 激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起 3 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。2. 禁售期滿，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)劃約定，由公司回購(gòu)。3. 如向公司現(xiàn)有股東以外出售所持股權(quán)的，公司原有股東享有同等條件下優(yōu)先授讓的權(quán)利。第七章 分紅權(quán)/股權(quán)期權(quán)的

12、授予程序和行權(quán)條件程序一、分紅權(quán)1. 行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象獲授分紅權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：1) 認(rèn)定為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象，并簽訂xxxxxxxxxxxxx公司分紅權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議；2) 公司年凈利潤(rùn)總額達(dá)人民幣 xxxxxxxxxxxxx 萬(wàn)元；2. 初始獲授分紅權(quán)比例計(jì)算公式：初始分紅權(quán)比例=激勵(lì)對(duì)象年基本工資總額/2/注冊(cè)資本金*100%3. 分紅分配方式1) 每年年底按照分紅權(quán)比例計(jì)算每年分紅總額，并按分紅總額的60%全額發(fā)放；2) 剩余40%未發(fā)放分紅金額，激勵(lì)對(duì)象可選擇是否增加分紅權(quán)比例，增加分紅權(quán)比例計(jì)算公式如下：（只可全部轉(zhuǎn)換成新增分紅權(quán)，或放棄該權(quán)利，不可部分轉(zhuǎn)換）新增分紅權(quán)比例=4

13、0%未發(fā)放分紅金額/2/注冊(cè)資本金*100%3) 剩余40%未發(fā)放分紅金額，激勵(lì)對(duì)象可選擇是否將其轉(zhuǎn)換為公司的股權(quán)期權(quán)，并同公司簽訂xxxxxxxxxxxxx公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議，股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)換比例計(jì)算公式如下：股權(quán)期權(quán)比例=40%未發(fā)放分紅金額/2/注冊(cè)資本金*100%4) 已轉(zhuǎn)換的股權(quán)期權(quán)在行權(quán)限制期內(nèi)享有同分紅權(quán)同等的分紅權(quán)利；5) 如激勵(lì)對(duì)象不選擇增加分紅權(quán)或轉(zhuǎn)換成股權(quán)期權(quán)的，剩余40%未發(fā)放分紅金額在次年的6月全額發(fā)放，并視為激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)放棄行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，如連續(xù)2次主動(dòng)放棄該權(quán)利的視同永遠(yuǎn)放棄；4. 分紅權(quán)有效期激勵(lì)對(duì)象獲授的分紅權(quán)有效期為3年。二、股權(quán)期權(quán)1. 行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象獲

14、授公司股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：1) 認(rèn)定為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象，并簽訂xxxxxxxxxxxxx公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議；2) 行權(quán)限制期滿；3) 行權(quán)限制期滿，簽署xxxxxxxxxxxxx公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議的激勵(lì)對(duì)象所持所有分紅權(quán)及股權(quán)期權(quán)自動(dòng)全部轉(zhuǎn)換為股權(quán)期權(quán)；4) 公司年凈利潤(rùn)總額達(dá)人民幣 萬(wàn)元；5) 公司年銷售收入比上一年度增長(zhǎng)30%；2. 可行權(quán)額度1) 股權(quán)期權(quán)第一行權(quán)年度：激勵(lì)對(duì)象可將所持全部股權(quán)期權(quán)中的30%行權(quán)；2) 股權(quán)期權(quán)第二行權(quán)年度：激勵(lì)對(duì)象可將所持全部股權(quán)期權(quán)中的30%行權(quán)；3) 股權(quán)期權(quán)第三行權(quán)年度：激勵(lì)對(duì)象可將所持全部股權(quán)期權(quán)中的40%行權(quán)；3. 行權(quán)價(jià)格

15、1) 公司凈資產(chǎn)未超過(guò)人民幣400萬(wàn)元時(shí)，激勵(lì)對(duì)象可直接將股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)換為公司實(shí)際股份，股權(quán)轉(zhuǎn)讓款由公司發(fā)展基金劃撥；2) 公司凈資產(chǎn)超過(guò)人民幣400萬(wàn)元時(shí)，400萬(wàn)元以內(nèi)部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款由公司發(fā)展基金劃撥，超過(guò)部分同比計(jì)算股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，由激勵(lì)對(duì)象自行籌集；3) 在行權(quán)期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象如連續(xù)2次主動(dòng)放棄該權(quán)利的視同永遠(yuǎn)放棄；4. 股權(quán)期權(quán)有效期股權(quán)期權(quán)限制期滿后，未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)有效期為3年，過(guò)去未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)自動(dòng)作廢。三、協(xié)議書(shū)1. 公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂xxxxxxxxxxxxx公司分紅權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議、xxxxxxxxxxxxx公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。2. 公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽

16、署情況制作激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授分紅權(quán)、股權(quán)期權(quán)的比例、授權(quán)日期、協(xié)議書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。第八章 本激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止一、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更1. 激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的分紅權(quán)、股權(quán)期權(quán)不作變更。2. 激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授分紅權(quán)、股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。二、激勵(lì)對(duì)象離職（指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況）1. 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2. 有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼

17、續(xù)有效，但需將該股權(quán)以 價(jià)格購(gòu)買時(shí)實(shí)際出資為準(zhǔn)略高。轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象；或由公司以 價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。1) 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的；2) 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的；3) 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的；3. 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)

18、不再授予，予以作廢。4. 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意，擅自離職的：其已行權(quán)的股權(quán)無(wú)效，該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)條件將已獲得的股權(quán)以1/3購(gòu)買價(jià)格回售給公司其他股東，或由公司按該價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予，予以作廢。三、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力1. 激勵(lì)對(duì)象因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的股權(quán)不再授予，予以作廢。2. 激勵(lì)對(duì)象非因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置；尚未授予的股權(quán)不再授予，予以作廢。四、激勵(lì)對(duì)象退休激勵(lì)對(duì)象退休的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的股權(quán)不再授予，予以作廢。五、激勵(lì)對(duì)象死亡激勵(lì)對(duì)象死亡的，其已行權(quán)的股權(quán)和已