淺析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點

1、淺析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點摘要技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為貿(mào)易摩擦的新焦點。本 文主要分析了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念、特點、作用機理、 復(fù)雜性和雙重性，指出我們應(yīng)當正確認識技術(shù)性貿(mào)易壁壘, 積極應(yīng)對。關(guān)鍵詞技術(shù)性隨著我國對外貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展，貿(mào)易順差進一步擴大，各類貿(mào)易摩擦逐漸增多，以產(chǎn)品質(zhì)量安全，保護環(huán)境 和人類健康的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，己經(jīng)成為貿(mào)易摩擦的新焦 點。xx年我國全年出口貿(mào)易因技術(shù)性壁壘造成直接損失億 美元，占同期岀口額的%lo xx年我國有的出口企業(yè)受到 國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響，比xx年增長個百分 點。受影響較大的行業(yè)分別是機電、農(nóng)產(chǎn)品和食品、化礦、 塑料皮革和紡織鞋帽行業(yè)。技術(shù)性壁

2、壘對我國出口企業(yè)影 響較大的國家和地區(qū)排在前五位的是歐盟、美國、日本、俄羅斯和東盟，其中歐盟的占直接損失總額的44%。此外, 影響我國工業(yè)品出口的技術(shù)性貿(mào)易措施類型集中在認證要 求、技術(shù)標準要求、有毒有害物質(zhì)限量要求、包裝及材料 的要求和環(huán)保要求等五個方面。、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念(tbt)技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國以維護國家安全，或保 護人類健康和安全，保護動植物的生命，保護生態(tài)環(huán)境， 或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些與其他國 家不一致的技術(shù)法規(guī)、標準、包裝、標簽、認可和檢疫檢 驗制度，對本國市場上的商品實施管理，從而成為其他國 家商品自由進出該國市場的障礙，主要指wto技術(shù)性貿(mào)易 壁壘

3、(tbt )協(xié)定和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(sp s)協(xié)定 所管轄的各種形式的非關(guān)稅壁壘措施對國際貿(mào)易造成的障 礙。換言之，是進口國在實施進口貿(mào)易管制時，制定頒布法 律、法令、條例、規(guī)定，依靠嚴格的技術(shù)標準，通過認證、 檢驗、監(jiān)督等制度，來提高進口產(chǎn)品市場準入的技術(shù)門檻， 最終達到限制進口為目的的一種非關(guān)稅壁壘。技術(shù)性貿(mào)易 壁壘主要包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準和合格評定程序，產(chǎn)品 檢疫、檢驗，包裝和標簽要求以及信息技術(shù)壁壘和綠色技 術(shù)壁壘等。1. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征技術(shù)壁壘是實施貿(mào)易保護的有效措施，其作用是抵制進 口或增加進口商品的成本。隨著關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘的 取締，技術(shù)壁壘將成為符合wto規(guī)則

4、的最重要的貿(mào)易保護 手段。(1) 內(nèi)容上的廣泛性。從產(chǎn)品角度看，tbt不僅涉及 資源環(huán)境與人類健康有關(guān)的初級產(chǎn)品，而且涉及所有的中 間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高， 所受的制約和影響也越顯著；從過程角度來看，tb t包括 研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產(chǎn) 品的生命周期；從領(lǐng)域來看，已從有形商品擴展到金融、 信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護等各個領(lǐng)域; 技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的表現(xiàn)形式也涉及到法律、法令、規(guī) 定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。(2) 結(jié)構(gòu)上的系統(tǒng)性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個系統(tǒng)， 不但包括wto貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容，而且還 包

5、括衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定等 規(guī)定的措施；建立世界貿(mào)易組織協(xié)議、補貼和反補貼措 施協(xié)定、農(nóng)業(yè)協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定等 都對環(huán)境問題進行了規(guī)定。除wto以外的其他國際公約、 國際組織等規(guī)定的許多對貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施也都 屬于技術(shù)貿(mào)易壁壘體系的范圍。(3) 形式上的合法性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘以維護國家安 全、保障人類及動植物的生命及健康與安全、保護環(huán)境、 防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為訴求，具有合理性。并且, 技術(shù)壁壘一般是以w totbt協(xié)議為依據(jù)，這使它又具有 合法的形式。tbt就是抓住了現(xiàn)代社會中人們普遍關(guān)注生活 質(zhì)量、關(guān)注生態(tài)環(huán)境的心理，使自己披上合法的外衣。目 前國

6、際上已經(jīng)簽訂了 150多個多邊環(huán)保協(xié)定，發(fā)達國家也在 積極制定技術(shù)標準和技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供法 律支持。(4) 保護方式的隱蔽性和靈活性。一是技術(shù)貿(mào)易壁壘 與其他非關(guān)稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽 地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術(shù)標準 極為復(fù)雜，往往使出口國難以應(yīng)付和適應(yīng)；二是技術(shù)貿(mào)易 壁壘措施沒有限制在哪個國家，一視同仁，不存在配額問 題，而且技術(shù)貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎(chǔ)上的技術(shù)標準 為基礎(chǔ)，科技水平不高的發(fā)展中國家難以做出判斷；三是 tbt措施廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標準作為限制進口的 武器，很容易把人們的視線從貿(mào)易保護轉(zhuǎn)移到人類健康和 環(huán)境保護上，具

7、有更大的隱蔽性。(5) 實施效果的不公平性。由于經(jīng)濟技術(shù)水平的差異, 發(fā)達國家制訂的技術(shù)標準和措施往往是發(fā)展中國家難以達 到的。這些貌似公平的技術(shù)標準實際上成了貿(mào)易保護的措 施。2. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用機制關(guān)稅壁壘正逐步為非關(guān)稅壁壘所替代，非關(guān)稅壁壘中， 配額、許可證等貿(mào)易壁壘形式正逐步為技術(shù)性貿(mào)易壁壘所 替代。關(guān)稅壁壘和配額等非關(guān)稅壁壘的弱化為技術(shù)壁壘綠 色壁壘提供了發(fā)展空間。隨著各國技術(shù)標準的國際化，一 部分技術(shù)壁壘會逐步消除，但新的技術(shù)壁壘將隨著科技的 發(fā)展和環(huán)保與保健要求的提高而不斷產(chǎn)生、更新。技術(shù)壁 壘將成為國際貿(mào)易壁壘的主體,世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人 們環(huán)保與保健意識的提高是技術(shù)

8、壁壘和綠色壁壘發(fā)展的需 求動力，為其發(fā)展提供了法律依據(jù)和保障。技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成并實施，壁壘對進口產(chǎn)品就 產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機制和價格控制機制雙重調(diào)節(jié)作用 2。從靜態(tài)來看，表現(xiàn)為數(shù)量控制機制，如果法規(guī)或標準 使進口產(chǎn)品不符合要求，就會被禁止進口，反之，則允許 進口。技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成后，出口商的直接生產(chǎn)成本和 審核檢測成本會大大提高，并可能由于檢測程序的繁瑣或 不透明，岀口商放棄該產(chǎn)品的出口。從動態(tài)角度考察，技 術(shù)性貿(mào)易壁壘則呈現(xiàn)出由數(shù)量控制，價格控制，數(shù)量控 制.這一循環(huán)變化的過程。技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成或 發(fā)生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機制發(fā)生作 用，從而起到貿(mào)易限制的作用

9、。經(jīng)濟理性告訴我們，企業(yè)只會采納他們認為可以從中 牟利的標準。如果一些標準被企業(yè)采納后企業(yè)可以從與其 他產(chǎn)品增加的兼容性中獲得收益，或者這些標準標志該企 業(yè)的產(chǎn)品具有高的品質(zhì)，那么企業(yè)會采納它。因此，我們 在應(yīng)對國外針對我們的貿(mào)易壁壘時，如果從長遠來看對企 業(yè)是有利的，就可以采納它。3. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性和爭議性技術(shù)性貿(mào)易壁壘一般都以tb t協(xié)議為依據(jù)，符合t bt 協(xié)議的基本原則，比如避免不必要的貿(mào)易壁壘原則，正當目 標原則，標準協(xié)調(diào)原則，等效和相互承認原則，非歧視原 則，對發(fā)展中成員國的特殊和差別待遇原則以及透明度原 則等，具有合法的身份。但是，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的復(fù) 雜性和它對貿(mào)易

10、的限制作用，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具有雙重 性的特征，容易引起貿(mào)易爭端。一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是基于維護國家安全、人類 和動植物安全和健康、環(huán)境保護、防止欺詐行為以及保證 產(chǎn)品質(zhì)量等正當理由而存在的，旨在糾正市場失靈。由于 市場失靈，當單純的市場機制不足以防止或克服由進口品 可能攜帶的疾病或蟲害導(dǎo)致的外部性，如生產(chǎn)成本增加或 本國產(chǎn)量減少；或者與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的信息在消費者和生 產(chǎn)者之間不對稱地分布，消費者獲取信息的交易成本太高 因而不可行；或者市場無法提供最優(yōu)數(shù)量的環(huán)境資源，或 者行業(yè)內(nèi)部的搭便車行為阻礙了標準協(xié)調(diào)過程等情形下， 一國政府或非政府機構(gòu)制定合理限度內(nèi)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘 可以起到糾正市場失

11、靈的作用。在實現(xiàn)這一合法目標的同 時，不可避免地使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與外國競爭相隔離，從而客觀 上構(gòu)成對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)一定程度的保護，這種保護被認為是合 理正當?shù)?，如禁止危險廢物越境轉(zhuǎn)移可以保護進口國的生 態(tài)環(huán)境，強制規(guī)定產(chǎn)品的安全標準可以保護消費者的健康 甚至生命等等。就這一意義而言，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國內(nèi) 產(chǎn)業(yè)提供基于市場失靈的保護，其存在具有積極意義。另一方面，技術(shù)性貿(mào)易壁壘有故意被濫用的可能性， 從而在主觀上成為一國政府進行貿(mào)易保護的工具。也就是 說，政府的技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策制定有可能為某些利益集 團所影響或左右，政府以實現(xiàn)社會公共目標為由，制定超 出實現(xiàn)一定社會公共目標必需的、過分嚴格的某種技術(shù)法 規(guī)

12、或標準，以達到阻礙外國競爭性產(chǎn)品的進入，進而保護 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的。這種情形下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表面目 的是糾正市場失靈，實則是通過貿(mào)易限制，將本國產(chǎn)業(yè)與 國際競爭相隔離，即對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供基于經(jīng)濟利益的保護。 這種以產(chǎn)業(yè)保護的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，在進口國和出口國之 間進行貿(mào)易利益再分配，其結(jié)果是進口國生產(chǎn)者的福利有 所改善，但以外國生產(chǎn)者和本國總體福利受損為代價。如 歐盟、美國、日本等發(fā)達國家憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟優(yōu) 勢，制定比國際標準更為苛刻的技術(shù)標準、技術(shù)法規(guī)和技 術(shù)認證制度等，以合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘之名，行不合理 的貿(mào)易保護主義之實。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復(fù) 雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結(jié)果 不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間 相互較難協(xié)調(diào)，容易引起爭議，且影響巨大。技術(shù)性貿(mào)易 壁壘日漸成為發(fā)達國家的貿(mào)易保護手段，對發(fā)展中國家的 貿(mào)易造成了嚴重的影響。4. 正確認識和應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘實質(zhì)上是國家之間發(fā)展不平等的產(chǎn) 物，如發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的發(fā)展水平，尤其是科 技發(fā)展水平存在著巨大的差距，從而在產(chǎn)品質(zhì)量和標準的 要求上也就存在著不同和分歧，雙邊之間的貿(mào)易要求就不 對等。發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國既