證券投資基金_模擬試題三_2009年版

1、中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 1、開放式基金是通過投資者向（ ）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A:基金托管人B:基金受托人 C:基金管理公司 D:證券交易市場答案:C2、基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ）按投資者出資比例分配。 A:基金凈資產(chǎn)B:基金總資產(chǎn)C:基金投資額D:基金流動(dòng)資產(chǎn)額 答案:A3、證券投資基金不包括（ ）。A:封閉式基金B(yǎng):開放式基金C:創(chuàng)業(yè)投資基金 D:債券基金 E:股票基金答案:C4、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。A:股票基金B(yǎng):國債基金 C:債券基金 D:指數(shù)基金答案:D5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。A:對沖基金B(yǎng):

2、套利基金C:指數(shù)基金D:國際基金 答案:D6、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。A:成長型基金 B:收入型基金C:期權(quán)基金D:平衡型基金 答案:C7、第一家證券投資基金誕生于（ ）A:美國 B:英國C:德國 D:法國 答案:B8、（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。 A:基金規(guī)模 B:基金收益率 C:基金資產(chǎn)凈值 D:基金贖回率答案:C9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（ ）A:信托投資公司 B:證券公司 C:保險(xiǎn)公司 D:基金管理公司答案:C10、每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）A:2億元 B:3億元 C:4億元 D:1億元 答案:B11、基金

3、管理公司的發(fā)起人可以是（ ）A:保險(xiǎn)公司 B:證券公司 C:商業(yè)銀行 D:金融咨詢公司 答案:B12、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。A:1000萬元 B:1500萬元 C:2000萬元 D:3000萬元 答案:C13、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。A:1億元B:2億元C:3億元D:4億元答案:C14、基金會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表和記錄的保存年限在（ ）。A:10年以上 B:20年以上 C:15年以上 D:5年以上 答案:B15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ）A:董事會(huì) B:監(jiān)事會(huì) C:股東大會(huì) D:消費(fèi)者答案:D16、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（ ）。A:2B:3C:4D

4、:5答案:B17、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（ ）。A:1/4 B:1/3 C:1/2 D:1/5 答案:B18、我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。A:溢價(jià)發(fā)行 B:折價(jià)發(fā)行 C:平價(jià)發(fā)行 D:面值發(fā)行答案:B19、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不得少于（ ）億元： A:10，5 B:5，10C:5，2 D:10，10答案:C20、我國封閉式基金的發(fā)行期限為（ ）A:4個(gè)月 B:3個(gè)月 C:2個(gè)月 D:1個(gè)月 答案:C21、我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立： A:70%B:80%C:90%

5、D:60% 答案:B22、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A:商業(yè)銀行B:保險(xiǎn)公司 C:證券公司 D:擔(dān)保公司答案:D23、基金變更不包括（ ）。 A:封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B:封閉式基金清算 C:封閉式基金擴(kuò)募D:封閉式基金續(xù)期答案:B24、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。 A:10%B:20%C:30%D:15%答案:A25、基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。A:基金托管人 B:基金發(fā)起人 C:基金管理人 D:基金清算小組答案:A26、在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。 A:2億元人民幣B:3億元人民幣C:4

6、億元人民幣D:1億元人民幣答案:B27、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。 A:合規(guī)性原則B:誠實(shí)信用原則 C:合理性原則 D:投資分散化原則答案:C28、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（ ）。A:確定投資目標(biāo) B:信息管理 C:資產(chǎn)配置D:投資選擇E:風(fēng)險(xiǎn)管理答案:E29、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。A:短期國債 B:公司債券 C:大額可轉(zhuǎn)讓存單 D:回購協(xié)議答案:B30、資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。A:股票 B:債券 C:基金證券D:商業(yè)票據(jù) 答案:D31、金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ）。A:利率期貨B:大豆期貨C:綠豆期貨D:遠(yuǎn)期合約答案:A32、證券投資的交易

7、成本不包括（ ）。A:固定成本 B:變動(dòng)成本 C:人力成本 D:買賣價(jià)差答案:C33、證券投資的交易成本包括（ ）。 A:執(zhí)行成本 B:信息成本 C:科研成本 D:人力成本答案:A34、證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。A:機(jī)會(huì)成本 B:市場沖擊成本 C:持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本 D:買賣價(jià)差答案:B35、估計(jì)公平市場價(jià)格的方法不包括（ ）。 A:交易前價(jià)格基準(zhǔn) B:交易后價(jià)格基準(zhǔn)C:平均價(jià)格基準(zhǔn) D:執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)答案:D36、資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（ ）。 A:長期與短期 B:動(dòng)態(tài)與靜態(tài) C:主動(dòng)與被動(dòng) D:系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策答案:B37、投資組合收益率的計(jì)算方法不包括（ ）。 A:算術(shù)平均

8、法 B:時(shí)間加權(quán)法 C:凈現(xiàn)金流加權(quán)法 D:移動(dòng)平均法 答案:D38、風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括（ ）。 A:標(biāo)準(zhǔn)差 B:貝塔值 C:阿爾法值D:決定系數(shù)答案:C39、投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括（ ）。A:夏普比率 B:詹森指數(shù) C:博迪比率 D:特雷諾比率答案:C40、常見的業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn)不包括（ ）。 A:市場指數(shù) B:普通風(fēng)格指數(shù) C:標(biāo)準(zhǔn)化投資組合 D:詹森指數(shù) 答案:D41、投資組合超額收益的來源是（ ）。 A:戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B:股票選擇能力 C:資產(chǎn)混合效率 D:資產(chǎn)類別收益 答案:B42、投資組合的績效歸屬模型不包括（ ）。 A:資產(chǎn)混合效率B:資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理 C:資產(chǎn)類別效率 D:資產(chǎn)

9、配置效率答案:B43、假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于（ ）。 A:0.4 B:1.00 C:0.6 D:0.2 答案:A44、基金托管人的實(shí)收資本不少于（ ）。A:60億元 B:70億元C:80億元 D:90億元 答案:C45、基金賬冊、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由（ ）來保管：A:基金持有人 B:基金發(fā)起人 C:基金管理人 D:基金托管人答案:D46、巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）。A:10%B:9%C:8%D:7%答案:A47、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，

10、那么該基金單位凈值為（ ）A:1元/份 B:1.167元/份 C:1.33億/份D:1.2元/份答案:A48、開放式基金的買入價(jià)不可以是（ ）。A:基金單位凈值 B:基金單位凈值減交易費(fèi) C:基金單位凈值減贖回費(fèi) D:基金單位凈值加交易費(fèi)答案:D49、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬 元，對托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈值為（ ）。 A:1.09元 B:1.53元 C:1.15元D:1.35

11、元答案:C50、非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（ ）。 A:營業(yè)稅B:印花稅 C:企業(yè)所得稅D:個(gè)人所得稅答案:C51、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資來分散（ ）。 A:利率風(fēng)險(xiǎn) B:通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C:市場風(fēng)險(xiǎn) D:違約風(fēng)險(xiǎn)答案:D52、我國證券投資基金是基于（ ）而組織起來的代理投資行為。 A:委托原理 B:代理原理 C:契約原理 D:公約原理答案:C53、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 A:債權(quán)人 B:受益人C:委托人 D:股東答案:D54、證券投資基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。 A:基金監(jiān)管人 B:基金持有人 C:基金發(fā)起人 D:基金管理人答案:B55、契約型基金是基

12、于（ ）而組織起來的代理投資行為。 A:委托原則 B:代理原則 C:契約原理 D:公約原理答案:C56、契約型基金持有人實(shí)際上是（ ）。 A:經(jīng)營者B:監(jiān)管者 C:受益者 D:受托者答案:C57、不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A:7天 B:10天 C:7個(gè)工作日 D:10個(gè)工作日答案:D58、以下關(guān)于消極投資策略的表述正確的是( )。A:簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動(dòng)B:簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動(dòng)C:組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行股票買入和賣出活動(dòng)

13、D:組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進(jìn)行股票買入和賣出活動(dòng) 答案:A,D59、目前，我國國債流通市場包括( )。A:銀行間債券市場B:證券交易所債券市場C:外匯交易市場 D:期貨交易市場 答案:A,B60、我國銀行間同業(yè)市場的交易品種有( )。A:國債B:國債回購C:可轉(zhuǎn)換債券 D:金融債答案:A,B,D61、付息債券的投資回報(bào)主要包括( )。A:本金價(jià)差收入B:利息收入C:利息再投資收入 D:股票紅利收入 答案:A,B,C62、債券價(jià)值評估需要考慮的基本因素有( )。A:面值大小 B:風(fēng)險(xiǎn)C:流動(dòng)性 D:收益率答案:B,C,D63、證券交易過程的執(zhí)行成本主要包括( )。A:市場沖擊

14、成本B:選擇市場時(shí)機(jī)成本C:信息成本 D:機(jī)會(huì)成本 答案:B,C,D64、如果投資組合在( )進(jìn)行現(xiàn)金分配，并且使用“(期末價(jià)值期初價(jià)值現(xiàn)金分配)/期末價(jià)值”公式計(jì)算投資收益率，則結(jié)果將低估資產(chǎn)管理人的業(yè)績。A:期初 B:期中C:期末 D:以上皆正確答案:B,C65、直接使用基金單位資產(chǎn)凈值增長率來代表開放式基金投資組合收益率時(shí)，不需要對以下( )因素進(jìn)行調(diào)整。A:分紅B:贖回C:申購 D:非交易過戶答案:B,C,D66、證券投資基金具有下列功能（ ） A:融資功能B:專業(yè)理財(cái)功能 C:組合投資功能D:資源配置功能 答案:A,D67、我國封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。 A:溢價(jià)發(fā)行B:折

15、價(jià)發(fā)行 C:平價(jià)發(fā)行 D:面值發(fā)行 答案:A,C,D68、投資基金證券包括（ ）A:證券投資基金證券 B:貨幣市場投資基金證券 C:產(chǎn)業(yè)投資基金證券 D:創(chuàng)業(yè)投資基金證券答案:A,B69、證券投資基金于股票、債卷的區(qū)別表現(xiàn)在（ ） A:來源不同 B:權(quán)益不同 C:特性不同D:流動(dòng)性不同 E:投資風(fēng)險(xiǎn)不同答案:B,E70、設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)情形包括：（ ）A:受益人對委托人有重大侵權(quán)行為 B:受益人對其他共同受益人有重大侵權(quán)行為 C:經(jīng)受益人同意 D:信托文件規(guī)定的其他情形 E:委托人認(rèn)為必要的時(shí)候答案:A,B,C,D71、證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括（ ） A

16、:規(guī)模較大 B:專業(yè)運(yùn)作 C:組合投資 D:長期收益較好 答案:B,C72、按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為（ ）A:公募基金和私募基金B(yǎng):上市基金和不上市基金C:封閉式基金和開放式基金D:在岸基金和離岸基金 答案:A,B73、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金可以分為（ ）A:股票基金B(yǎng):國債基金C:債券基金D:指數(shù)基金答案:A,C74、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括（ ） A:對沖基金B(yǎng):套利基金C:指數(shù)基金D:國際基金答案:A,B75、證券投資基金具有下列功能（ ）A:融資功能B:專業(yè)理財(cái)功能 C:組合投資功能D:資源配置功能答案:A,D76、證券投資基金的發(fā)起人可以是（ ）

17、A:信托投資公司B:證券公司C:保險(xiǎn)公司D:基金管理公司 答案:A,B,D77、基金管理公司的發(fā)起人可以是（ ） A:保險(xiǎn)公司B:證券公司C:商業(yè)銀行D:信托投資公司答案:B,D78、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括（ ）。 A:董事會(huì) B:監(jiān)事會(huì)C:股東大會(huì)D:消費(fèi)者 E:管理層 答案:A,B,C,E79、管理三會(huì)主要包括（ ）。A:董事會(huì) B:監(jiān)事會(huì) C:股東大會(huì)D:工會(huì) E:黨委會(huì)答案:A,B,C80、我國封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。 A:溢價(jià)發(fā)行 B:折價(jià)發(fā)行 C:平價(jià)發(fā)行 D:面值發(fā)行答案:A,C,D81、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括（ ）。A:商業(yè)銀行 B:保險(xiǎn)公司 C:證券公司 D

18、:金融咨詢公司 答案:A,B,C,D82、開放式基金的發(fā)行方式包括（ ）。 A:代理發(fā)行 B:公募發(fā)行 C:自行發(fā)行 D:私募發(fā)行答案:A,B,C,D83、基金變更包括（ ）。 A:封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B:封閉式基金清算 C:封閉式基金擴(kuò)募 D:封閉式基金續(xù)期答案:A,C,D84、在我國，基金發(fā)起人包括（ ）。A:證券公司 B:信托投資公司 C:基金管理公司D:金融咨詢公司 答案:A,B,C85、證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括（ ）。 A:合規(guī)性原則 B:誠實(shí)信用原則 C:合理性原則D:投資分散化原則 E:風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則答案:A,B,D,E86、證券投資管理的的作業(yè)流程包括（ ）。A

19、:確定投資目標(biāo) B:信息管理 C:資產(chǎn)配置D:投資選擇 E:風(fēng)險(xiǎn)管理答案:A,B,C,D87、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。A:短期國債B:公司債券C:大額可轉(zhuǎn)讓存單 D:回購協(xié)議 答案:A,C,D88、資本市場上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。 A:股票 B:公司債券 C:商業(yè)票據(jù) D:資產(chǎn)擔(dān)保證券答案:A,B,D89、金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ）。A:利率期貨 B:股指期貨 C:綠豆期貨 D:遠(yuǎn)期合約答案:A,B90、證券投資的管理成本包括（ ）。 A:信息成本B:科研成本 C:人力成本 D:交易成本 E:物化成本 答案:A,B,C,D,E91、證券投資的交易成本包括（ ）。A:執(zhí)行成

20、本 B:機(jī)會(huì)成本 C:科研成本 D:人力成本 E:傭金和雜費(fèi)答案:A,B,E92、證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。 A:市場沖擊成本 B:機(jī)會(huì)成本 C:選擇市場時(shí)機(jī)成本 D:持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本 答案:A,C93、估計(jì)公平市場價(jià)格的方法包括（ ）。 A:交易前價(jià)格基準(zhǔn) B:交易后價(jià)格基準(zhǔn) C:平均價(jià)格基準(zhǔn)D:執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)答案:A,B,C94、資產(chǎn)管理人的投資方式包括（ ）。A:長期與短期B:動(dòng)態(tài)與靜態(tài) C:主動(dòng)與被動(dòng) D:系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策答案:A,C,D95、企業(yè)法人終止的原因包括（ ）。 A:依法被撤銷 B:解散 C:依法宣告破產(chǎn) D:企業(yè)現(xiàn)金流枯竭 答案:A,B,C96、投資組合收益率

21、的計(jì)算方法包括（ ）。 A:算術(shù)平均法 B:時(shí)間加權(quán)法 C:凈現(xiàn)金流加權(quán)法 D:移動(dòng)平均法答案:A,B97、投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括（ ）。A:夏普比率 B:詹森指數(shù) C:博迪比率 D:特雷諾比率答案:A,B,D98、常見的業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn)包括（ ）。 A:市場指數(shù)B:普通風(fēng)格指數(shù) C:標(biāo)準(zhǔn)化投資組合D:詹森指數(shù)答案:A,B,C99、投資組合超額收益的來源是（ ）。 A:戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B:股票選擇能力 C:資產(chǎn)混合效率D:市場時(shí)機(jī)選擇能力 答案:B,D100、投資組合的績效歸屬模型包括（ ）。 A:資產(chǎn)混合效率 B:資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理 C:資產(chǎn)類別效率D:資產(chǎn)配置效率答案:A,C,D101、基金管理人

22、在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為（ ）。A:投資于其他基金B(yǎng):從事證券信貸業(yè)務(wù) C:從事證券信用交易 D:資金拆借業(yè)務(wù)答案:A,B,C,D102、證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。 A:基金代銷機(jī)構(gòu)B:基金注冊登記機(jī)構(gòu) C:基金投資咨詢機(jī)構(gòu)D:基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)答案:A,B,C,D103、證券投資基金的當(dāng)事人包括（ ）。A:基金持有人B:基金托管人C:基金管理人 D:基金發(fā)起人 答案:A,B,C104、禁止社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)包括（ ）。 A:不公平地對待社?；鹳~戶的資產(chǎn) B:用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易 C:運(yùn)用社保基金投資于其他證券投資基金 D:從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)

23、無限責(zé)任的投資 答案:A,B,D105、開放式基金的買入價(jià)可以是（ ）。 A:基金單位凈值B:基金單位凈值減交易費(fèi) C:基金單位凈值減贖回費(fèi) D:基金單位凈值加交易費(fèi) 答案:A,B,C106、證券投資基金的主要費(fèi)用包括（ ）。 A:管理費(fèi)B:托管費(fèi) C:申購費(fèi) D:贖回費(fèi) 過戶費(fèi)E:交易傭金答案:A,B,C,D,E107、以下屬于基金托管人職責(zé)的有（ ）。A:監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 B:復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格C:出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況D:負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)答案:A,B,C108、金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（ ）。 A:營業(yè)稅B:

24、印花稅 C:企業(yè)所得稅D:個(gè)人所得稅答案:A,C109、監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（ ）A:監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)B:信托風(fēng)險(xiǎn)C:投資風(fēng)險(xiǎn) D:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) E:業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)答案:A,B,C,D,E110、金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。A:市場風(fēng)險(xiǎn) B:利率風(fēng)險(xiǎn)C:信用風(fēng)險(xiǎn) D:通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) E:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 答案:A,B,C,D,E111、在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)（ ） A:無風(fēng)險(xiǎn)收益率 B:市場收益率 C:證券或投資組合的系數(shù)D:單個(gè)證券或投資組合的方差答案:A,B,C112、投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（ ）。A:股票選擇能力 B:內(nèi)

25、幕消息獲得能力 C:市場時(shí)機(jī)的判斷能力 D:操縱市場能力 答案:A,C113、資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類（ ）。 A:戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 C:資產(chǎn)混合管理 D:證券資產(chǎn)選擇答案:A,B,C114、法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ）。 A:依法成立B:有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi) C:有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所 D:能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任答案:A,B,C,D115、下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象（ ）。 A:小公司效應(yīng) B:日歷效應(yīng)C:低市盈率效應(yīng) D:被忽略的公司的效應(yīng)答案:A,B,C,D116、社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求（ ）。 A:每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)

26、狀況 B:每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告 C:單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期 后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對社?；鹜顿Y情況做出說明 D:社保基金發(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編 制臨時(shí)報(bào)告書 答案:A,B,C,D117、在我國，基金發(fā)起人不包括（ ）。A:證券公司B:信托投資公司 C:基金管理公司 D:金融咨詢公司 答案:D118、開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的（ ）。A:2%B:3%C:4%D:5%答案:D119、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的（ ）。A:2%B:3%C:4%D:5%答案:B120

27、、基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議（ ）。A:修改基金契約 B:提前終止基金C:更換基金管理人 D:更換基金托管人答案:A,B,C,D121、一般來說，在其他條件相同的情況下，債券條款對發(fā)行人有利，則債券收益率較低。（ ）答案:False122、我國對基金的設(shè)立采用注冊制。（ ）答案:False123、當(dāng)市場收益率曲線大幅波動(dòng)時(shí)，債券到期收益率與其實(shí)際回報(bào)率之間的誤差較小。（ ）答案:False124、開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。（ ）答案:False125、數(shù)據(jù)的收集和處理成本是定量投資的信息成本的重要組成部分。（ ）答案:True126、我國股票市場允許保證金交易。（ ）

28、答案:False127、信息成本的高低和構(gòu)成與所選擇的證券投資管理理念與管理策略密切相關(guān)。（ ）答案:True128、在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。（ ） 答案:False129、債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者投資于非短期國債的債券時(shí)所面臨的額外風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（ ）答案:True130、經(jīng)基金持有人大會(huì)通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。（ ）答案:True131、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。（ ）答案:False132、社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級(jí)市場上購買國債。（ ）答案:False

29、133、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。（ ）135、 公募基金既可以上市流通，也可以不流通。（ ）答案:True134、基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。（ ）答案:False135、在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。（ ）答案:False136、代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。（ ） 答案:False137、證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。（ ）答案:False138、投資者（包括已開設(shè)證券賬戶的投資者）購買證券投資基金時(shí)，必須開設(shè)基金賬戶。（ ） 答案:False

30、139、信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。（ ）答案:True140、金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營業(yè)稅。（ ）答案:False141、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。（ ）答案:True142、基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。（ ）答案:True143、證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。（ ）答案:True144、封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費(fèi)。（ ）答案:True145、我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資

31、金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。（ ） 答案:False146、開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。（ ）答案:True147、基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。（ ）答案:False148、投資者對債券要求的收益率與債券流動(dòng)性無關(guān)。（ ）答案:False149、基金清算賬冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。（ ）答案:False150、我國封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。（ ）答案:True151、我國的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。（ ）答案:False152、證券投資管理過程只需要考慮與交易相關(guān)的各項(xiàng)固定與變動(dòng)成本。（ ）答案:False153、開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。（ ）答案:False154、創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。（ ）答案:False155、期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。（答案:False1