業(yè)績(jī)合同管理辦法

1、 安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司業(yè)績(jī)合同管理辦法（討論稿）安城財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司太和顧問（重慶）聯(lián)合項(xiàng)目組2009年2月目 錄第一章 總則3第二章 業(yè)績(jī)合同考核指標(biāo)和確定原則3第三章 業(yè)績(jī)合同過程控制4第四章 業(yè)績(jī)合同考核方法5第五章 業(yè)績(jī)考核后續(xù)管理工作5第六章 附則6 第一章 總則第一條 業(yè)績(jī)合同簽訂目的為保證公司總體戰(zhàn)略的順利實(shí)施，使公司高層管理者把精力集中在對(duì)公司價(jià)值最關(guān)鍵的經(jīng)營(yíng)決策上，創(chuàng)造業(yè)績(jī)至上的企業(yè)文化，以合同的方式體現(xiàn)被承諾的業(yè)績(jī)的嚴(yán)肅性，特制定本辦法。第二條 業(yè)績(jī)合同簽訂范圍總部各部門總經(jīng)理、各分公司總經(jīng)理。第三條 業(yè)績(jī)合同的期限業(yè)績(jī)合同的有效期為一年。在有效期結(jié)束前，通過新一輪設(shè)定

2、的業(yè)績(jī)目標(biāo)談判簽訂下一年的業(yè)績(jī)合同。第四條 業(yè)績(jī)合同的效力業(yè)績(jī)合同一旦被簽署就具有約束效力，在有效期內(nèi)不得擅自更改。如遇到對(duì)公司影響重大的、不可抗拒的情況時(shí)（如外部環(huán)境的巨大改變或公司戰(zhàn)略調(diào)整），經(jīng)雙方協(xié)商，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以調(diào)整。第二章 業(yè)績(jī)合同考核指標(biāo)和確定原則第五條 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)類別（一） 計(jì)劃完成情況：各季度的工作計(jì)劃的完成情況（如某項(xiàng)工作的進(jìn)度、質(zhì)量、成本等要求已在關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)中體現(xiàn)，則不納入考核）（二） 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)：分為四大類：財(cái)務(wù)類，內(nèi)部經(jīng)營(yíng)類，顧客類，學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)類，含收入指標(biāo)、成本控制指標(biāo)、管理費(fèi)用、顧客滿意度、培訓(xùn)達(dá)標(biāo)率等。（三） 管理類指標(biāo)：作為工作過程中的過程監(jiān)督或單

3、項(xiàng)考核用，如上級(jí)交辦工作完成、績(jī)效管理制度執(zhí)行等第六條 指標(biāo)權(quán)重計(jì)劃完成情況和關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的權(quán)重根據(jù)其工作性質(zhì)進(jìn)行調(diào)整，管理類指標(biāo)作為扣分項(xiàng)不占權(quán)重。第七條 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)目標(biāo)值確定原則（一） 認(rèn)同性原則：業(yè)績(jī)合同的初始目標(biāo)應(yīng)由公司高級(jí)管理層提出，然后經(jīng)過總經(jīng)理和各簽約人共同商討而最終決定。當(dāng)雙方在關(guān)于目標(biāo)設(shè)定無法達(dá)成一致時(shí)，總經(jīng)理具有最終的決定權(quán)。（二） 公正性原則：業(yè)績(jī)合同目標(biāo)必須客觀公正，具有足夠的挑戰(zhàn)性，綜合考察多方面的信息來確定。例如：過去業(yè)績(jī)效果、同行業(yè)公司的業(yè)績(jī)成果、公司未來發(fā)展預(yù)測(cè)、控制要求等等。（三） 嚴(yán)肅性原則：業(yè)績(jī)合同目標(biāo)一經(jīng)設(shè)定，原則上不再輕易改變。第八條 業(yè)績(jī)合同簽訂步

4、驟（一） 每年 月份，市場(chǎng)發(fā)展部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部與人力資源部根據(jù)公司下年度工作目標(biāo)，對(duì)公司整體目標(biāo)進(jìn)行分解，制訂年度計(jì)劃，并提出各負(fù)責(zé)人關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的目標(biāo)建議值；（二） 每年 月份，總部各部門及各分公司負(fù)責(zé)人對(duì)目標(biāo)建議值修正并進(jìn)行反饋；（三） 每年 月份，市場(chǎng)發(fā)展部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部與人力資源部根據(jù)總部各部門及分公司負(fù)責(zé)人提出的反饋意見進(jìn)行修改，報(bào)公司總經(jīng)理審核；（四） 每年 月，公司總經(jīng)理與各簽約人就合同條款進(jìn)行面對(duì)面協(xié)商，達(dá)成共識(shí)并簽署合同；（五） 公司人力資源部組織業(yè)績(jī)合同的協(xié)商簽署工作，并負(fù)責(zé)合同備案。第三章 業(yè)績(jī)合同過程控制第九條 跟蹤業(yè)績(jī)合同完成情況（一） 計(jì)劃財(cái)務(wù)部每季度或根據(jù)過程進(jìn)度向各

5、部門搜集數(shù)據(jù)，采集業(yè)績(jī)合同中量化指標(biāo)的季度完成數(shù)據(jù)；（二） 人力資源部對(duì)搜集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、統(tǒng)計(jì)，對(duì)分完成情況與分配到各季度的目標(biāo)值進(jìn)行比較；（三） 行人力資源部向公司高層、各簽約人通報(bào)業(yè)績(jī)完成情況。第十條 每季度各簽約人應(yīng)向公司高層匯報(bào)業(yè)績(jī)（一） 匯報(bào)時(shí)間為：一、四、七、十月上旬。（二） 匯報(bào)目的是對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)結(jié)果與目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，總結(jié)上一季度業(yè)績(jī)合同目標(biāo)完成情況。（三） 當(dāng)各簽約人實(shí)際業(yè)績(jī)低于合同目標(biāo)時(shí)，各簽約人有責(zé)任向公司高層遞交述職報(bào)告和下一季度如何改善業(yè)績(jī)的具體行動(dòng)方案。第十一條 業(yè)績(jī)改進(jìn)計(jì)劃公司高層聽取各簽約人目標(biāo)完成情況時(shí)，共同針對(duì)上季度中未達(dá)到業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)分析原因，為各簽約人實(shí)施

6、業(yè)績(jī)改進(jìn)提供幫助，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施計(jì)劃。第四章 業(yè)績(jī)合同考核方法第十二條 每年一月上旬對(duì)各簽約人業(yè)績(jī)合同進(jìn)行考核，比較全年實(shí)際業(yè)績(jī)與全年業(yè)績(jī)合同目標(biāo)差異，兩者的差異將作為各簽約人浮動(dòng)薪酬與非物質(zhì)性獎(jiǎng)懲的依據(jù)。第十三條 業(yè)績(jī)合同考核數(shù)據(jù)收集計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集、核實(shí)全年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（銷售收入、成本控制、管理費(fèi)用等），人力資源部負(fù)責(zé)收集、核實(shí)全年運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)（工作計(jì)劃完成情況、管理指標(biāo)完成情況等）。計(jì)劃財(cái)務(wù)部將收集數(shù)據(jù)交人力資源部計(jì)算考核得分。第十四條 當(dāng)各簽約人在合同期內(nèi)調(diào)離原職或擔(dān)任新職，則應(yīng)將其在任期間的實(shí)際業(yè)績(jī)與其在任期間的合同目標(biāo)進(jìn)行衡量比較。第十五條 當(dāng)實(shí)際業(yè)績(jī)超過合同目標(biāo)時(shí)，實(shí)際目標(biāo)不會(huì)自

7、動(dòng)成為下一年度的業(yè)績(jī)目標(biāo)，以確保各簽約人繼續(xù)保持良好的進(jìn)取動(dòng)力。第五章 業(yè)績(jī)考核后續(xù)管理工作第十六條 業(yè)績(jī)考核結(jié)果的反饋總經(jīng)理通過面談形式，把業(yè)績(jī)考核結(jié)果以及考核的評(píng)定內(nèi)容與過程告訴各簽約人本人，指出過去一年中取得的成績(jī)與不足，并指明今后努力方向，改進(jìn)方法和發(fā)展的要點(diǎn)，以及相應(yīng)的期待、目標(biāo)等。第十七條 人力資源部根據(jù)薪酬管理手冊(cè)中的薪酬計(jì)算方法，參考年度考核得分計(jì)算各簽約人個(gè)人年度業(yè)績(jī)工資。第十八條 業(yè)績(jī)考核結(jié)果的保管業(yè)績(jī)考核結(jié)果由人力資源部存檔，作為下一年考核對(duì)比依據(jù)，也是工作中涉及到人事問題的依據(jù)。第六章 附則第十九條 業(yè)績(jī)合同考核分?jǐn)?shù)由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。第二十條 本辦法自 年 月 日起

8、執(zhí)行。附：2009年安誠(chéng)保險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)有限公司總部各部門業(yè)績(jī)合同手冊(cè)市場(chǎng)發(fā)展部總經(jīng)理受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重財(cái)務(wù)1保費(fèi)收入完成率2應(yīng)收率3人均保費(fèi)4續(xù)保率5部門管理費(fèi)用控制率市場(chǎng)/客戶1渠道業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)率2安保互動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展3新增大項(xiàng)目增長(zhǎng)率內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1公司綜合指標(biāo)完成率學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)1銷售培訓(xùn)計(jì)劃完成率受約人簽名：_ 發(fā)約人簽名：_計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重財(cái)務(wù)1公司綜合費(fèi)用率2部門管理費(fèi)用控制率內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1償付能力充足率2組織

9、及編制年度預(yù)算報(bào)告3組織及編制年度決算報(bào)告4編報(bào)年度財(cái)務(wù)報(bào)告5編報(bào)年度償付能力報(bào)告6交強(qiáng)險(xiǎn)年度財(cái)務(wù)專題報(bào)告7上級(jí)滿意度8內(nèi)部滿意度9其他計(jì)劃工作完成率10公司綜合指標(biāo)達(dá)成率受約人簽名：_ 發(fā)約人簽名：_稽核監(jiān)察部總經(jīng)理受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重財(cái)務(wù)1部門管理費(fèi)用控制率內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1專項(xiàng)稽核2常規(guī)稽核3來信來訪處理4上級(jí)滿意度5內(nèi)審結(jié)果通過次數(shù)6公司綜合指標(biāo)完成率受約人簽名：_ 發(fā)約人簽名：_資金運(yùn)用部總經(jīng)理受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重

10、財(cái)務(wù)1投資收益率2部門管理費(fèi)用控制率內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1增資擴(kuò)股2合規(guī)檢查3公司綜合指標(biāo)完成率受約人簽名：_ 發(fā)約人簽名：_風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重財(cái)務(wù)1部門管理費(fèi)用控制率內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1綜合賠付率2償付能力充足率3業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)管4公司綜合指標(biāo)完成率受約人簽名：_ 發(fā)約人簽名：_辦公室主任受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重財(cái)務(wù)1公司固定資產(chǎn)類辦公費(fèi)用控制率2會(huì)議/接待費(fèi)用控制率3部門管理費(fèi)用控制率4部門管理費(fèi)用控制率市場(chǎng)/客戶1品牌建

11、設(shè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1車輛安全事故2治安保衛(wèi)3企業(yè)文化建設(shè)4上級(jí)滿意度5內(nèi)部滿意度6計(jì)劃工作完成率7公司綜合指標(biāo)完成率戰(zhàn)略開發(fā)部總經(jīng)理受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重財(cái)務(wù)1部門管理費(fèi)用控制率市場(chǎng)/客戶1二級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展2三、四級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1計(jì)劃工作完成率2行業(yè)跟蹤及研究3公司綜合指標(biāo)完成率受約人簽名：_ 發(fā)約人簽名：_法律合規(guī)部總經(jīng)理受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重財(cái)務(wù)1部門管理費(fèi)用控制率內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1合同審查2合規(guī)檢查3上級(jí)滿意度4內(nèi)部滿意度5公司綜合指標(biāo)完成率受約人簽名：_ 發(fā)約人簽名：_信息資源部總經(jīng)理受約人姓名發(fā)約人姓名合同有效期受約人職位發(fā)約人職位簽署日期所屬部門指標(biāo)類別序號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）目標(biāo)值權(quán)重財(cái)務(wù)1部門管理費(fèi)用控制率內(nèi)部運(yùn)營(yíng)1系統(tǒng)故障率2障礙處理及時(shí)性3信息保密4上級(jí)滿意度5內(nèi)部滿意度6