管理人登記和信息更新填報(bào)說(shuō)明

1、私募基金登記備案系統(tǒng)管理人登記、管理人初次登記（一）用戶注冊(cè)機(jī)構(gòu)名稱組織機(jī)構(gòu)代碼法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）證件類型【下拉菜單：中國(guó)居民身份證、外國(guó)護(hù)照、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證、港澳地區(qū)居民往來(lái)內(nèi)地通行證、 中國(guó)護(hù)照、軍官證】【注：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙 人（委派代表）的身份證明證件?！孔C件號(hào)碼聯(lián)系人姓名聯(lián)系人電話聯(lián)系人手機(jī)聯(lián)系人郵箱聯(lián)系人傳真機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（二）賬號(hào)管理1、基本信息基本信息用戶名【用戶注冊(cè)資料帶入，不可修改】組織機(jī)構(gòu)代碼【用戶注冊(cè)時(shí)帶入資料， 不可修改】機(jī)構(gòu)名稱【用戶注冊(cè)資料帶入，可修改】法定代表人/【用戶注冊(cè)時(shí)帶入資料，可修改】執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）證件類型【用戶

2、注冊(cè)資料帶入，可 修改】證件號(hào)碼【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】聯(lián)系人姓名【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】聯(lián)系人辦公電話【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】聯(lián)系人移動(dòng)電話【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】聯(lián)系人郵箱【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】聯(lián)系人傳真【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】機(jī)構(gòu)網(wǎng)址【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】辦公地址【通常是可以郵寄文件可寄至的地址】郵編2、修改密碼修改密碼舊密碼【激活郵件中的6位數(shù)字】新密碼確認(rèn)新密碼（三）管理人信息1、機(jī)構(gòu)基本資料機(jī)構(gòu)基本資料機(jī)構(gòu)全稱（中文）【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】組織機(jī)構(gòu)代碼【用戶注冊(cè)資料帶入，不 可修改】法定代表人/執(zhí)行事務(wù) 合伙人（委派代表）【用戶

3、注冊(cè)資料帶入，可修改】【以上信息均在賬戶管理的基本信息中維護(hù)】機(jī)構(gòu)全稱（英文）機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)成立時(shí)間機(jī)構(gòu)企業(yè)性質(zhì)【下拉菜單：內(nèi)資企業(yè)、 中外合資企業(yè)、中外合作 企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、境 外機(jī)構(gòu)、政府】【注：以工商登記部門記 載的登記形式為準(zhǔn)?！繖C(jī)構(gòu)組織形式【下拉菜單：股份有限公 司、有限責(zé)任公司、普通 合伙企業(yè)、有限合伙企 業(yè)、其他】【注：以工商登記部門記 載的登記形式為準(zhǔn)?！客馍陶急仁欠癯^(guò) 49%否是（中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)必填）【注：以外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū) /臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)為準(zhǔn)】外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)/臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批 準(zhǔn)證書(shū)上傳圖片【注：請(qǐng)選擇不大于 500KB

4、的圖片】（中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)必填）機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址?。ㄖ陛犑?自治區(qū)）市辦公地址?。ㄖ陛犑?自治區(qū)）市郵編：注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本（萬(wàn)元）實(shí)收資本/實(shí)繳資本（萬(wàn)元）管理主要投資基金類型【下拉菜單：證券投資基 金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè) 投資基金、其他投資基 金】控股類型【下拉菜單：國(guó)有控股、 社團(tuán)集體控股、自然人及 其所控制民營(yíng)企業(yè)控股 、外商控股、其他（控股 主體性質(zhì)不明或無(wú)控股 主體）】申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型口證券投資基金口股權(quán)投資基金 口創(chuàng)業(yè)投資基金口其他投資基金【可多選】實(shí)際控制人是否為國(guó)有企業(yè)否是【注：國(guó)有企業(yè)包括國(guó)有全資企業(yè)、國(guó)有絕對(duì)控股企業(yè)和國(guó)有相對(duì)控股企業(yè)； 絕對(duì)控股和相對(duì)控股

5、均視為控制】管理人的公司章程合伙協(xié)議/有限【注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件】組織機(jī)構(gòu)代碼證上傳圖片【注：請(qǐng)選擇不大于500KB的圖片】稅務(wù)登記證號(hào)碼稅務(wù)登記證上傳圖片【注：請(qǐng)選擇不大于500KB的圖片】營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照上傳圖片【注：請(qǐng)選擇不大于500KB的圖片】經(jīng)營(yíng)范圍【注：以營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容或其他主體資格證明為準(zhǔn)?！繂T工總?cè)藬?shù)【注：截至申請(qǐng)之日起上一月度末的私募機(jī)構(gòu)正式員工的總?cè)藬?shù)?！抗芾砣耸欠窠⑼顿Y、風(fēng) 控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度否是【注：只要有一項(xiàng)制度缺失，請(qǐng)選擇“否”】制度文件【注：上傳已有的制度文件，PDF或ZIP格式均可】缺失制度口投資口風(fēng)控 口內(nèi)控口員工個(gè)

6、人交易 口信息披露 口其他 【可多選】管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的情況【注：不超過(guò)500字】機(jī)構(gòu)持有牌照及注冊(cè)信息【注：指金融監(jiān)管部門及金融行業(yè)自律組織向機(jī)構(gòu)頒發(fā)的與金融業(yè)務(wù)相關(guān)的牌照】序號(hào)牌照名稱頒發(fā)機(jī)構(gòu)注冊(cè)日期牌照掃描上傳圖片分支機(jī)構(gòu)信息 【注：（1）分支機(jī)構(gòu)：指企業(yè)投資設(shè)立的、有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、以自己名義直接對(duì)外從事經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)的、不具有法人資格，其民事責(zé)任由其隸屬企業(yè)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)組織。（2）經(jīng)營(yíng)范圍：以營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容為準(zhǔn)?！啃蛱?hào)名稱經(jīng)營(yíng)范圍操作關(guān)聯(lián)方信息 【注：（1）關(guān)聯(lián)方：基金管理人的控股股東或?qū)嶋H控制人、受同一控制人控制的其他企業(yè)。（2）經(jīng)營(yíng)范圍：以營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明記載內(nèi)容為準(zhǔn)?！啃蛱?hào)名

7、稱經(jīng)營(yíng)范圍操作注:1、員工是指與私募投資基金管理公司簽訂勞動(dòng)合同的職員，如果同一員工在不同基金管 理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理職責(zé)的，應(yīng)按其主要服務(wù)的某個(gè)機(jī)構(gòu)填報(bào)，且僅填報(bào)一次。2、實(shí)際控制人-主表實(shí)際控制人信息表姓名/名稱類型【下拉菜單：自然人、法 人及其他組織】證件類型【選擇“自然人”下拉菜 單：中國(guó)居民身份證、夕卜 國(guó)護(hù)照、臺(tái)灣居民來(lái)往大 陸通行證、港澳地區(qū)居民 往來(lái)內(nèi)地通行證、中國(guó)護(hù) 照、軍官證】【選擇“法人及其他組織 “，下拉菜單：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 其他主體資格證明】證件號(hào)碼注：實(shí)際控制人是指控股股東或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他組織。 認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)一直追溯到最后的自然人、國(guó)資控股企

8、業(yè)或集體企業(yè)、受國(guó)外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。附表1實(shí)際控制人基本信息表（適用于自然人）姓名【主表資料帶入，可修改】性別男 女證件類型【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】證件號(hào)碼【用戶注冊(cè)資料帶入， 可修改】岀生年月【日歷選擇】國(guó)籍【下拉菜單，輸入首字母 或漢字，顯示相關(guān)國(guó)家名 稱】通訊地址最高學(xué)歷【下拉菜單：本科、碩士、博士、其他】畢業(yè)學(xué)校學(xué)位/學(xué)歷證書(shū)證明文件【上傳文件】注：請(qǐng)選擇不大于 500 KB 的圖片辦公電話移動(dòng)電話電子郵箱與管理人之間的控制關(guān)系圖【上傳文件】注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件或小于500KB的圖片附表2實(shí)際控制人基本信息表（適用于法人及其他組織）名稱【主表資料帶入，

9、可修改】成立時(shí)間【日歷選擇】證件類型【用戶注冊(cè)資料帶入，可 修改】證件號(hào)碼【主表資料帶入，可修 改】注冊(cè)國(guó)家【下拉菜單，輸入首字母 或漢字，顯示相關(guān)國(guó)家名 稱】企業(yè)性質(zhì)【下拉菜單：內(nèi)資企業(yè)、 中外合資企業(yè)、中外合作 企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、境 外機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)】組織形式【下拉菜單：股份有限公司、有限責(zé)任公司、普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、其他】辦公地址營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件上傳圖片【注：請(qǐng)選擇不大于500KB的圖片】經(jīng)營(yíng)范圍【注：以營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容或其他主體資格證明為準(zhǔn)?！柯?lián)系人聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系人移動(dòng)電話聯(lián)系人電子郵箱與管理人之間的控制關(guān)系圖【上傳文件】注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件或小于500

10、KB的圖片3、最近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況-主表最近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況【注：最近三年指機(jī)構(gòu)自提交表格之日起最近36個(gè)月，機(jī)構(gòu)成立不滿 36個(gè)月的，自成立之日起計(jì)算?！孔罱晔欠袷艿叫淌绿幜P否 是 【注：如選擇“是“，請(qǐng)點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表1】最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰否 是 【注：如選擇“是“，請(qǐng)點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表2】最近三年是否被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施否 是 【注：如選擇“是“，請(qǐng)點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表3】最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰否 是 【注：如選擇“是“，請(qǐng)點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表4】最近三年被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施否 是 【注：如選擇“是“，請(qǐng)

11、點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表5】最近三年是否涉及訴訟或仲裁否 是 【注：如選擇“是“，請(qǐng)點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表6】最近三年是否其他情況否 是 【注：如選擇“是“，請(qǐng)點(diǎn)擊”添加“， 鏈接至附表7】附表1最近三年是否受到刑事處罰編輯處罰類型【下拉菜單：非法集資、非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、其他 刑事處罰】處罰時(shí)間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過(guò)500字】附表2最近三年是否被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施編輯處罰類型【下拉菜單：未履行備案義務(wù)、向非合格投資者募 集、公開(kāi)宣傳推介、利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市 場(chǎng)、其他處罰】處罰時(shí)間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過(guò)500字】附表3最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰編輯處罰

12、時(shí)間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過(guò)500字】附表4最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰編輯【注：包括其他金融監(jiān)管部門、工商、稅務(wù)、商務(wù)等】處罰時(shí)間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過(guò)500字】附表5最近三年被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施編輯處罰時(shí)間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過(guò)500字】附表6最近三年是否涉及訴訟或仲裁編輯處罰時(shí)間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過(guò)500字】附表7最近三年是否其他情況編輯處罰時(shí)間【日歷選擇】詳細(xì)描述【注：不超過(guò)500字】4、財(cái)務(wù)信息財(cái)務(wù)狀況【注：成立日期與登記日期相隔一年以上必填】會(huì)計(jì)年度（年）【日歷顯示上一年度，無(wú)法修改】總資產(chǎn)（萬(wàn)元）總負(fù)債（萬(wàn)元）凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）總

13、收入（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)收入管理費(fèi)（萬(wàn)元）業(yè)績(jī)報(bào)酬（萬(wàn)元）其他收入（萬(wàn)元）合計(jì)（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)支岀職工薪酬（萬(wàn)元）外包服務(wù)費(fèi)用支岀（萬(wàn)元）其他支岀（萬(wàn)元）合計(jì)（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）上一年是否有審計(jì)報(bào)告是否【注：如選是，則顯示以下項(xiàng)目】審計(jì)報(bào)告上傳附件 【注：不超過(guò)20M的PDF文件】上一年度審計(jì)報(bào)告中會(huì) 計(jì)師事務(wù)所岀具的是否 是標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)是否【如選否，下拉菜單：保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)說(shuō)明的無(wú)保留意見(jiàn)、無(wú)法表示意 見(jiàn)、否定意見(jiàn)】會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師事務(wù)所 聯(lián)系人姓名會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人移動(dòng)電話會(huì)計(jì)師事務(wù)所 聯(lián)系人電子郵箱會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照【注：請(qǐng)選擇不大于 500 KB的圖片】辦公地址?。ㄖ陛?/p>

14、市/自治區(qū)）市郵編：注:1、“營(yíng)業(yè)收入”和“營(yíng)業(yè)支出”，如果管理機(jī)構(gòu)以集團(tuán)形式（下設(shè)管理子公司）運(yùn)作，母公 司和子公司應(yīng)按照各自財(cái)務(wù)報(bào)表（即合并財(cái)務(wù)報(bào)表前） 的數(shù)據(jù)分別填寫(xiě)。 如果管理機(jī)構(gòu)還從事除作為基金管理人的其他業(yè)務(wù)，如投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)報(bào)送整個(gè)機(jī)構(gòu)的“營(yíng)業(yè)收入”和“營(yíng) 業(yè)支出”。（四）股東/合伙人信息主表股東/合伙人信息表 【注：以最新工商登記為準(zhǔn)；合伙人實(shí)繳岀資比例按大小依次填寫(xiě)，包括普通合伙人和 有限合伙人】姓名/名稱類型【下拉菜單：自然人、法 人及其他組織】證件類型【選擇“自然人”下拉菜 單：中國(guó)居民身份證、夕卜 國(guó)護(hù)照、臺(tái)灣居民來(lái)往大 陸通行證、港澳地區(qū)居民 往來(lái)內(nèi)地通行證】【選擇

15、“法人及其他組織“，下拉菜單：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 其他主體資格證明】證件號(hào)碼岀資額（萬(wàn)元）岀資比例（% ）【岀資額/岀資總額】實(shí)際岀資額（萬(wàn)元）實(shí)際岀資比例（%）【實(shí)際岀資額/實(shí)際岀資總額】附表1股東/合伙人基本信息表（適用于自然人）姓名【主表資料帶入，可修改】性別男 女證件類型【主表資料帶入，可修 改】證件號(hào)碼【主表資料帶入，可修 改】岀生年月【日歷選擇】國(guó)籍【菜單，輸入首字母或漢 字，顯示相關(guān)國(guó)家名稱】通訊地址最高學(xué)歷【下拉菜單：本科、碩士、博士、其他】畢業(yè)學(xué)校學(xué)位/學(xué)歷證書(shū) 證明文件辦公電話移動(dòng)電話電子郵箱岀資額（萬(wàn)元）【主表資料帶入，可修 改】岀資比例（% ）【主表資料帶入，可修 改】實(shí)際岀資

16、額（萬(wàn)元）【主表資料帶入，可修 改】實(shí)際岀資比例（%）【主表資料帶入，可修 改】附表2股東/合伙人基本信息表（適用于法人及其他組織）名稱【主表資料帶入，可 修改】成立時(shí)間【日期錄入】證件類型【主表資料帶入，可修 改】證件號(hào)碼【主表資料帶入，可修 改】注冊(cè)國(guó)家（地區(qū)）【菜單，輸入首字母或漢 字，顯示相關(guān)國(guó)家名稱】企業(yè)性質(zhì)【下拉菜單：內(nèi)資企業(yè)、 中外合資企業(yè)、中外合作 企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)、境 外機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)】組織形式【下拉菜單：股份有限公 司、有限責(zé)任公司、普通 合伙企業(yè)、有限合伙企 業(yè)、其他】近三年曾用名無(wú) 有（如選有，填寫(xiě)曾用名）辦公地址經(jīng)營(yíng)范圍【注：以營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容或其他主體資格證明為準(zhǔn)?！?/p>

17、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件上傳圖片【注：請(qǐng)選擇不大于 500KB的圖片】；【注：（1）中方：股東為企業(yè)的，提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）股東為事業(yè)單位的，提交事業(yè)單位法人證書(shū)復(fù)印件；（3）股東為社會(huì)團(tuán)體的，提交社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)復(fù)印件；（4）股東為工會(huì)的，提交區(qū)、縣級(jí)以上工會(huì)同意投資的批準(zhǔn)文件；（5）股東為農(nóng)民專業(yè)合作社的，提交加蓋公章的農(nóng)民專業(yè) 合作社營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（6）股東為民辦非企業(yè)單位的，提交民辦非企業(yè)單位證書(shū)復(fù)印件。（7）外方企業(yè)岀具企業(yè)所在國(guó)（地區(qū)）注冊(cè)機(jī)關(guān)核發(fā)的 注冊(cè)證書(shū)?！渴欠窕鹣嚓P(guān)業(yè)務(wù)否 是（如選是，輸入內(nèi)容）【注：基金相關(guān)業(yè)務(wù)是指從事基金管理、基金托管、基金銷售、證券

18、投資咨詢、 基金銷售支付結(jié)算、基金評(píng)價(jià)以及為基金管理人提供法律、審計(jì)、信息技術(shù)服 務(wù)等業(yè)務(wù)。如是，請(qǐng)說(shuō)明其從事業(yè)務(wù)的具體情況、可能發(fā)生的利益沖突或可能 的關(guān)聯(lián)交易?！柯?lián)系人聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系人移動(dòng)電話聯(lián)系人電子郵箱岀資額（萬(wàn)元）【主表資料帶入，可修 改】岀資比例（% ）【主表資料帶入，可修 改】實(shí)際岀資額（萬(wàn)元）【主表資料帶入，可修改】實(shí)際岀資比例（% ）【主表資料帶入，可修改】（五）主要人員信息王表-1高級(jí)管理人員信息表姓名性別男 女岀生年月【日歷選擇】國(guó)籍【菜單，輸入首字母或漢 字，顯示相關(guān)國(guó)家名稱】證件類型【下拉菜單：中國(guó)居民身 份證、外國(guó)護(hù)照、臺(tái)灣居 民來(lái)往大陸通行證、港澳 地區(qū)居民往來(lái)內(nèi)

19、地通行 證、中國(guó)護(hù)照、軍官證】證件號(hào)碼任職時(shí)間【日歷選擇】職務(wù)是否為會(huì)員代表否 是是否為法人代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）否 是是否為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人否 是是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人否 是是否為董事長(zhǎng)否 是【注：非公司制管理人，請(qǐng)選擇“否”】是否為總經(jīng)理否 是【注：非公司制管理人，請(qǐng)選擇“否”】注：1、信息填報(bào)人，是指具體負(fù)責(zé)填報(bào)本表的人。是對(duì)信息填報(bào)人所填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行把關(guān)的公司層面的負(fù)責(zé)人 王表-2基金經(jīng)理信息表【注：管理證券投資基金的管理人需填寫(xiě)】姓名性別男 女岀生年月【日歷選擇】國(guó)籍【菜單，輸入首字母或漢 字，顯示相關(guān)國(guó)家名稱】證件類型【下拉菜單：中國(guó)居民身 份證、外國(guó)護(hù)

20、照、臺(tái)灣居 民來(lái)往大陸通行證、港澳 地區(qū)居民往來(lái)內(nèi)地通行 證、中國(guó)護(hù)照、軍官證】證件號(hào)碼任職時(shí)間【日歷選擇】職務(wù)附表1簡(jiǎn)歷附表【注：高級(jí)管理人員/基金經(jīng)理均適用】姓名【主表資料帶入，可修改】性別【主表資料帶入，可修改】岀生年月【主表資料帶入，可修 改】國(guó)籍【主表資料帶入，可修 改】證件類型【主表資料帶入，可修 改】證件號(hào)碼【主表資料帶入，可修改】任職時(shí)間【主表資料帶入，可修 改】職務(wù)【主表資料帶入，可修 改】是否為會(huì)員代表【主表資料帶入，可修 改，只有高級(jí)管理人員顯 示】是否為法人代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）【主表資料帶入，可修 改，只有高級(jí)管理人員顯 示】是否為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【主表資料帶

21、入，可修 改，只有高級(jí)管理人員顯 示】是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人【主表資料帶入，可修 改，只有高級(jí)管理人員顯 示】是否為董事長(zhǎng)【主表資料帶入，可修 改，只有高級(jí)管理人員顯 示】是否為總經(jīng)理【主表資料帶入，可修 改，只有高級(jí)管理人員顯 示】【以上信息均在主表中維護(hù)】是否通過(guò)基金從業(yè)資格考試否 是【通過(guò)證券投資基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金兩門考試，視為通過(guò)考試】照片請(qǐng)上傳清晰的正面證件照【注：請(qǐng)選擇不大于500KB的圖片】最高學(xué)歷【下拉菜單：本科、碩士、博士、其他】畢業(yè)學(xué)校辦公電話移動(dòng)電話辦公傳真電子郵箱通訊地址工作經(jīng)歷【點(diǎn)擊添加，填寫(xiě)附表 2.1】學(xué)習(xí)經(jīng)歷【點(diǎn)擊添加，填寫(xiě)附表 2.2注：從大學(xué)填起】最近三年

22、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況【注：請(qǐng)參考機(jī)構(gòu)基本信息中“最近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況”的相關(guān)內(nèi)容】最近三年是否受到刑事處罰否 是最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰否 是最近三年是否被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施否 是最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰否 是最近三年被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施否 是最近三年是否涉及訴訟或仲裁否 是最近三年是否其他情況否 是附表1.1工作經(jīng)歷起始年月【日歷選擇】結(jié)束年月【日歷選擇】工作單位工作單位性質(zhì)【下拉菜單，私募基金管理機(jī)構(gòu)、其他金融機(jī)構(gòu)（注：是指除私募基金管理機(jī) 構(gòu)之外的金融機(jī)構(gòu)，包括銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)非存款類機(jī)構(gòu)、證券 業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)等）、實(shí)業(yè)企業(yè)、科研

23、和教學(xué)機(jī)構(gòu)、政府部門、 其他】職務(wù)主要工作內(nèi)容證明人證明人移動(dòng)電話注：1、時(shí)間順序請(qǐng)按照從畢業(yè)后的第一份工作經(jīng)歷開(kāi)始填寫(xiě)，直至任職管理人的工作經(jīng)歷。工 作經(jīng)歷應(yīng)連續(xù)完整 附表1.2學(xué)習(xí)經(jīng)歷起始年月【日歷選擇】結(jié)束年月【日歷選擇】學(xué)校名稱學(xué)歷【下拉菜單，本科、碩士、博士、其他】專業(yè)學(xué)歷/學(xué)位證明文件上傳附件【注：不大于 20M的PDF或者500KB的圖片】15、管理人重大更新事項(xiàng)（一）主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更主體資格證明文件變更工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容變更【注：選擇不大于500KB的圖片】營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息組織機(jī)構(gòu)代碼證變更【注：選擇不大于500KB的圖片】稅務(wù)登記證變更【注

24、：選擇不大于500KB的圖片】稅務(wù)登記證號(hào)碼點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息機(jī)構(gòu)名稱變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合 伙人（委派代表）變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本（萬(wàn)元）變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息實(shí)收資本/實(shí)繳資本（萬(wàn)元）變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息注冊(cè)地址變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息經(jīng)營(yíng)范圍變更點(diǎn)擊“口變更”后，填入新信息（二）重大違法違規(guī)情況重大違法違規(guī)情況違法違規(guī)主體【下拉菜單，基金管理人、高級(jí)管理人員】違法違規(guī)類型【下拉菜單，刑事處罰】【下拉菜單，非法集資、非法證券經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)、其他刑事處罰】【下拉菜單，證監(jiān)會(huì)行政處罰】【下拉菜單：未

25、履行備案義務(wù)、向非合 格投資者募集、公開(kāi)宣傳推介、利益輸 送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、其他處罰】【下拉菜單，被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施】【下拉菜單，其他監(jiān)管部門行政處罰】【下拉菜單，被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施】【下拉菜單，涉及訴訟或仲裁】【下拉菜單，其他】發(fā)生時(shí)間【日歷選擇】詳細(xì)情況說(shuō)明【500字內(nèi)】（三）主要投資基金類型及業(yè)務(wù)類型變更主要投資基金類型及業(yè)務(wù)類型變更主要投資基金類型變更點(diǎn)擊“口變更”后，單選右側(cè)表 格中的內(nèi)容【下拉菜單：證券投資基金、股權(quán) 投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、其他投 資基金】申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型變更點(diǎn)擊“口變更”后，單選或多選 右側(cè)表格中的內(nèi)容口證券投資基金 口股權(quán)投資基金 口創(chuàng)業(yè)投資基金

26、 口其他投資基金（四）高級(jí)管理人員/基金經(jīng)理變更高級(jí)管理人員/基金經(jīng)理變更添加序號(hào)姓名職務(wù)任職 時(shí)間特別職務(wù)修改類型修改狀 態(tài)最后修改時(shí)間修改操作已有信息已有信息已有信息已有信息已有信息修改新增刪除未提交、 已提交、 通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)顯示【修改人員主表】【修改簡(jiǎn)歷附表】注：部分內(nèi)容需 要先修改人員 主表，再修改簡(jiǎn) 歷附表【提交 修改審 核】【提交 刪除該 人員審 核】注：可點(diǎn)擊右上角的"添加”按鈕，鏈接至高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理的表格，新增相關(guān)人員 信息；每次只能提交一條更新（五）實(shí)際控制人變更實(shí)際控制人變更添加序號(hào)姓名/名稱實(shí)際控制人類型修改類型修改狀態(tài)最后修改時(shí)間修改操作已有信息已有信

27、息已有信息修改新增刪除未提交、 已提交、 通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)顯示【修改主表】【修改附表】 注：部分內(nèi)容需 要先修改主表， 再修改附表【提交 修改審 核】【提交 刪除審 核】注：可點(diǎn)擊右上角的“添加”按鈕，鏈接至實(shí)際控制人情況表新增相關(guān)信息；每次只能提交 一條更新（六）股東/合伙人變更股東/合伙人變更添加序號(hào)姓名/名稱股東洽 伙人類 型岀資 額實(shí)際 岀資 額修改類型修改狀態(tài)最后修改時(shí)間修改操作已有信息已有信息已有信已有已有修改未提系統(tǒng)自動(dòng)顯【修改主表】【提交信息信息新增交、已示【修改附表】修改】丿息刪除提交、注：部分內(nèi)容需【刪除】注：可點(diǎn)擊右上角的“添加”按鈕，鏈接至股東通過(guò)要先修改主表， 再修改附表

28、/合伙人,情況表新增相關(guān)信息；每次只能提交一條更新（七）管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn)管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照注銷證明注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件稅務(wù)登記證注銷證明注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件組織機(jī)構(gòu)代碼證注銷證明注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件其他需要說(shuō)明的情況不超過(guò)500字注：管理人只有在沒(méi)有管理正在運(yùn)作的基金的情況下，才可做依法解散、撤銷、破產(chǎn)的申請(qǐng)三、管理人的定期更新（一）管理人季度更新事項(xiàng)1管理人重大事項(xiàng)和違規(guī)失信情況季度表本年度岀現(xiàn)重大事項(xiàng)合計(jì)：次管理人名稱變更：次主要投資基金類型：次法人代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人變更：次控股股東變更：次實(shí)際控制人變更：次

29、高級(jí)管理人員變更：次管理人違法違規(guī)：次高管人員違法違規(guī)：次管理人分立：次管理人合并：次依法解散或撤銷：次其他：次本年度岀現(xiàn)重大違規(guī)及失信記錄合計(jì)：次刑事處罰：次非法集資：次非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)：次其他刑事處罰：次證監(jiān)會(huì)的行政處罰：次未履行備案義務(wù)：次向非合格投資者募集：次公開(kāi)宣稱推介：次利益輸送：次內(nèi)幕交易：次操縱市場(chǎng)：次其他處罰：次被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施：次其他監(jiān)管部門的行政處罰：次被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施：次涉及訴訟或仲裁：次其他情況：次2、管理人基金從業(yè)人員情況季度報(bào)表學(xué)歷構(gòu)成本科：人碩士：人博士：人其他：人從業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖咀ⅲ簯?yīng)合并計(jì)算私募基金管理機(jī)構(gòu)：年其他金融機(jī)構(gòu)：年實(shí)業(yè)企業(yè)：年每位員

30、工的各種從業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖靠蒲泻徒虒W(xué)機(jī)構(gòu)：年政府部門：年其他：年注：其他金融機(jī)構(gòu)，是指除私募基金管理機(jī)構(gòu)之外的金融機(jī)構(gòu)，包括銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)非存 款類機(jī)構(gòu)、證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)等。（二）管理人年度更新事項(xiàng)1、上一年度相關(guān)財(cái)務(wù)信息財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)【注：本表審計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)均來(lái)源于上一會(huì)計(jì)年度審批報(bào)告】會(huì)計(jì)年度（年）【注：自動(dòng)顯示上一年度年份】總資產(chǎn)（萬(wàn)元）總負(fù)債（萬(wàn)元）凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）總收入（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）管理費(fèi)（萬(wàn)元）：業(yè)績(jī)報(bào)酬（萬(wàn)元）：其他收入（萬(wàn)元）：總計(jì)（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)支岀（萬(wàn)元）職工薪酬（萬(wàn)元）：外包服務(wù)費(fèi)用支岀（萬(wàn)元）：其他支岀（萬(wàn)元）：總計(jì)（萬(wàn)元）：營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）資產(chǎn)負(fù)債表上傳PDF文件【注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件】現(xiàn)金流量表上傳PDF文件【注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件】損益表上傳PDF文件【注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件】審計(jì)報(bào)告上傳PDF文件【注：請(qǐng)選擇不大于 20M的PDF文件】審計(jì)報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的是否是標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)否 是（如選否，下拉菜單：保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)說(shuō)明的無(wú)保留意見(jiàn)、 無(wú)