中債考前復(fù)習(xí)題

1、一.單選題（共 30 題,共 30 分）1. 對于兩次結(jié)算過戶合同，當(dāng)首期合同處于a. 失敗b. 作廢c. 待履行d. 待生效2. 以下屬于一次性合同的是（a. 質(zhì)押式回購b. 買斷式回購c. 現(xiàn)券交易d. 債券借貸3. 單邊指令（1 分）a. 需要對手方確認(rèn)b. 不需要對手方確認(rèn)c. 有些需要對手方確認(rèn)，有些不需要對手方確認(rèn)4. 以下描述正確的是（）（1 分）a. 客戶端升級可以從中國債券信息網(wǎng)下載全量版本進行安裝b. 客戶端升級可以選擇在線升級方式c. 撥號用戶最好選用全量版本的安裝方式d. 以上都可以5. 按照來源，指令分為（1 分）a. 基本指令和輔助指令b. 內(nèi)部指令和外部指令c.

2、單邊指令和雙邊指令d. 結(jié)算指令和輔助指令6. 債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為（a. 1-365 天b. 2-365 天c. 1-180 天d. 2-180 天7. 見款付券結(jié)算方式 daf 需要（1 分）a. 收券方發(fā)送付款確認(rèn)b. 收券方發(fā)送收款確認(rèn)c. 付券方發(fā)送付款確認(rèn)d. 付券方發(fā)送收款確認(rèn)8. 重置密碼后，密碼為（a. 111111b. 888888c. 666666d. 0000009. 關(guān)于結(jié)算成員從債券結(jié)算資金專戶匯岀資金的說法，正確的是（b. 成員不能委托中央結(jié)算公司應(yīng)急匯岀）：（1 分）a. 成員可于營業(yè)日日間的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平

3、臺客戶端進行資金匯出）（1 分）（1 分）（1 分）失敗”狀態(tài)時，到期合同處于（） 狀態(tài)。（1 分）c. 資金匯出若余額不足，中央結(jié)算公司可適當(dāng)墊資10. 結(jié)算成員可通過資金系統(tǒng)客戶端的（a. 交易明細b. 分戶賬查詢c. 賬戶查詢d. 臺賬查詢11. 結(jié)算成員向債券結(jié)算資金專戶匯入資金后，又想原路退回，應(yīng)使用的客戶端功能是（分）a. 資金劃轉(zhuǎn)b. 資金匯入c. 資金匯出d. 匯入資金退匯e. 匯出資金退回申請12. 若結(jié)算成員開戶銀行的行內(nèi)系統(tǒng)不支持收款人賬號欄填寫字母，要給托管賬號為成員匯款，其收款人賬號應(yīng)填寫為（a. 00089002046a0089002046b. 7008900204

4、6a00890020462001c. 800890020462001d. 90089002046200113. 中債浮動利率點差收益率曲線含有（a. 到期收益率曲線b. 即期收益率曲線c. 遠期的到期收益率曲線d. 遠期的即期收益率曲線14.2012 年末托管在中央國債公司的債券總面額約為：（a. 10 萬億元b. 18 萬億元c. 20 萬億元d. 23 萬億元15. 根據(jù)中國人民銀行全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個工作日公布付息公告。（a. 一b. 二c. 三d. 四16. 質(zhì)押式回購到期結(jié)算方式為dap,逆回購方未發(fā)送收款確認(rèn)指令，到期合同失敗

5、，正確處理方式是：（1 分）a. 正逆回購雙方同時發(fā)送逾期返售指令b. 逆回購方發(fā)送逾期返售指令c. 正回購方發(fā)送逾期返售指令d. 逆回購方補發(fā)收款確認(rèn)指令17. 根據(jù)中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場到期收益率計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)2007200 號），銀行間債券市場到期收益率的日計數(shù)基準(zhǔn)為（）。（a. 實際天數(shù)/365b. 實際天數(shù)/實際天數(shù)c. 實際天數(shù)/3661 分）1 分）1 分）1 分）（1 分）a0089002046 的）：（1）功能查詢該資金總賬號下所有資金業(yè)務(wù)。（1 分）d. 30/36018. 下面關(guān)于中央債券簿記系統(tǒng)客戶端中單據(jù)說法錯誤的有：（a. 單據(jù)在結(jié)算業(yè)務(wù)完

6、成后逐筆生成，記錄每一筆業(yè)務(wù)的基本要素。b. 單據(jù)分三種，即結(jié)算單據(jù)、非結(jié)算單據(jù)、清償單據(jù)。c. 可以按單據(jù)類別或業(yè)務(wù)類型進行查詢。d. 查詢時可選定時間段，也可指定某一營業(yè)日。e. 單據(jù)不是結(jié)算成員進行賬務(wù)處理的記賬依據(jù)。19. 質(zhì)押式回購到期，該筆債券的賬務(wù)處理是（a. 逆回購方 待購回”科目到正回購方 可用”科目b. 正回購方 待購回”科目到正回購方可用”科目c. 逆回購方 待購回”科目到逆回購方 可用”科目d. 正回購方 待購回”科目到逆回購方 可用”科目20. 一只債券，期限 10 年，半年付息一次，起息日為a. 從 2007.4.7 到 2007.10.7b. 從 2007.10.

7、7 到 2008.4.7c. 從 2007.4.7 到 2008.4.7d. 從 2008.4.7 到 2009.4.721. 發(fā)行人選擇權(quán)債券是指券。（1 分）a. 發(fā)行人b. 投資人22. 超短期融資券期限天（1 分）a. 270 天b. 365 天c. 366 天d. 720 天23. 交易系統(tǒng)傳輸生成的結(jié)算指令，需要（a. 付券方（正回購方）b. 收券方（逆回購方）c. 結(jié)算雙方單人確認(rèn)d. 結(jié)算雙方雙人確認(rèn)24. 結(jié)算成員應(yīng)通過（）下載最新版本的中債綜合業(yè)務(wù)平臺安裝程序。（a. 中國債券信息網(wǎng)b. 中國貨幣信息網(wǎng)c. 中債綜合業(yè)務(wù)平臺d. 中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)25. 變更結(jié)算代理人需

8、要重新簽署提交的協(xié)議是（）。（a. 債券回購主協(xié)議b. 客戶服務(wù)協(xié)議c. 買斷式回購主協(xié)議d. 委托代理協(xié)議26. 遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限天（1 分）a. 90b. 91c. 360d. 365（含成交日不含結(jié)算日） 由交易雙方確定，但最長不得超過（）1 分）1 分）方在第三方指令列表中進行確認(rèn)。（1 分）有權(quán)利而非義務(wù)，在債券到期日之前以約定的價格、約定的時間贖回債2007 年 4 月 7 日，則其閏年計息年度為：（1 分）1 分）1 分）e. 72027. 通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺發(fā)送的結(jié)算指令，處于（a. 待復(fù)核b. 待確認(rèn)c. 非法d. 成功28. 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為（a

9、. 30b. 90c. 180d. 365e. 可以展期29. 結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時，應(yīng)由（a. 收券方b. 付券方c. 雙方d. 任意一方30. 在結(jié)算日系統(tǒng)運行時間結(jié)束時指定券種數(shù)額仍不足，或在指定期限（包括系統(tǒng)允許的寬限期）截 止時，款項仍未足額到賬或未收到相關(guān)收付款確認(rèn)指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同 將會（）（1 分）a. 非法b. 作廢c. 失敗 d 等券（或款）二.多選題（共 30 題,共 30 分）31. 合同狀態(tài)包括（）（1 分）a. 待復(fù)核b. 待履行c. 待確認(rèn)d. 應(yīng)履行e. 非法f. 撤銷32. 中債綜合業(yè)務(wù)平臺中采取嵌入式展現(xiàn)的系統(tǒng)包括（a. 發(fā)行系統(tǒng)

10、b. 公開市場系統(tǒng)c. 證書管理系統(tǒng)d. 自動質(zhì)押融資系統(tǒng)33. 下面關(guān)于丙類成員管理的各種描述正確的是（）（1 分）a. 甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端可以修改其丙類成員的客戶資料b. 甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端只能查詢其丙類成員的客戶資料c. 甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員不可以在客戶端進行結(jié)算代理人變更操作d. 甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員可以在客戶端進行結(jié)算代理人變更操作34. 中債綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端的安裝步驟包括（a. 使用系統(tǒng)管理員用戶登錄操作系統(tǒng)b. 確認(rèn)域名映射正確c. 確認(rèn)已安裝中債 key 的驅(qū)動

11、程序d. 運行安裝文件35. 對于采用 pad 結(jié)算方式的結(jié)算合同，下面描述正確的是a. 如果券不足，在交割日日終失敗。b. 如果券不足，在交割日次一工作日日終失敗。（）（1 分）（1 分）（1 分）發(fā)送撤銷合同的指令。（1 分）天。（1 分）狀態(tài)可修改。（1 分）c. 如果款不足，在交割日日終失敗。d. 如果款不足，在交割日次一工作日日終失敗。36. 合同資金狀態(tài)取值為（）（1 分）a. 未檢查b. 等款c. 款足d. n/a37. 下面描述正確的是（）（1 分）a. 被注銷的用戶，被恢復(fù)后可以重新辦理業(yè)務(wù)b. 同一客戶下的用戶用戶名不得重復(fù)c. 不同客戶下的用戶用戶名可以重復(fù)d. 新注冊的

12、經(jīng)辦人初始登錄密碼為888888e. 新注冊的經(jīng)辦人初始登錄密碼為11111138. 單據(jù)分為 （）（1 分）a. 凍結(jié)單據(jù)b. 結(jié)算單據(jù)c. 非結(jié)算單據(jù)d. 清償單據(jù)39. 以下屬于提前還本類債券的特點有（1 分）a. 按一定比例在末幾年還本b. 還本時按固定比例或金額c. 債券本金在存續(xù)期內(nèi)提前償還d. 到期一次性還本付息40. 目前在國內(nèi)從事債券交易應(yīng)知曉的法律有：（1 分）a. 證券法b. 公司法c. 中國人民銀行法d. 企業(yè)債券管理條例e. 國庫券條例41. 中債估值現(xiàn)包括（但不限于）以下哪幾種債券類別：（1 分）a. ppnb. abnc. absd. 中小企業(yè)私募債42. 可以撤

13、銷的指令是（1 分）a. 待復(fù)核指令b. 待確認(rèn)指令c. 第三方指令確認(rèn)d. 非法指令43. 計息年度天數(shù)是指一年的計息天數(shù)基數(shù)，分：（1 分）a. 365 天/年b. 366 天/年c. 360 天/年d. 270 天/年44. 根據(jù)中國人民銀行公告（2005）第 15 號，下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場的登記、交易和結(jié)算等有關(guān)事項的規(guī)定正確的有：（1 分）a. 每期資產(chǎn)支持證券的實際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣5 億元b. 同期各檔次資產(chǎn)支持證券的實際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣2 億元c. 資產(chǎn)支持證券應(yīng)以非交易過戶的方式在銀行間債券市場交易流通托管、d. 資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機構(gòu)和受托機構(gòu)不得認(rèn)購

14、、買賣其發(fā)起或發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，但受托機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定（或合同）進行提前贖回的除外資產(chǎn)支持證券應(yīng)以現(xiàn)券買賣的方式在銀行間債券市場交 易流通45. 債券付息時，以下能夠收到本期利息的情況有：（1 分）a. 債權(quán)登記日日終前辦理完過戶的a 機構(gòu)b. 通過債券借貸業(yè)務(wù)將該債券出借給其他機構(gòu)，且債權(quán)登記日日終該債券仍在其他機構(gòu)賬戶上的b機構(gòu)c. 在債權(quán)登記日日終該債券仍然處于岀質(zhì)狀態(tài)的c 機構(gòu)d. d 機構(gòu)為質(zhì)押式回購的正回購方，其債券處于質(zhì)押式回購未到期46. 提前還本債券的本金償還方法目前有兩種做法（1 分）a. 調(diào)整托管量、不減少本金值b. 調(diào)整托管量、減少本金值c. 減少本金值、托管量不變d

15、. 不減本金值、托管量不變47. 可與客戶端操作員進行綁定的賬戶包括（a. 自營賬戶b. 代理總賬戶c. 資金賬戶d. 代理組48. 可以加入銀行間債券市場的境外機構(gòu)類別包括（a. 境外央行b. 港澳人民幣清算行c. 境外參加銀行d. 證券投資基金49. 債券一級賬戶包括（）。（1 分）a. 債券自營賬戶b. 代理總賬戶c. 資金賬戶d. 結(jié)算代理組50. 開戶時，可以提交協(xié)議簽署聲明頁的協(xié)議包括（a. 債券回購主協(xié)議b. 客戶服務(wù)協(xié)議c. 電子密押器管理使用協(xié)議書d. 委托代理協(xié)議51. 目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括（）：（a. 分銷業(yè)務(wù)、b. 現(xiàn)券業(yè)務(wù)、c. 質(zhì)押式回購d. 買斷

16、式回購e. 遠期交易、f. 債券借貸g. 利率掉期52. 客戶端用戶種類分為（a. 客戶端管理員b. 客戶端操作員c. 主管）。（1 分）1 分）。（1 分）。（1 分）。（1 分）d. 經(jīng)辦人員53. 需要向中國人民銀行備案的賬戶業(yè)務(wù)包括（a. 開戶b. 變更債券托管賬戶名稱c. 注銷債券托管賬戶d. 變更債券交易賬戶名稱54. 中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)算指令來源包括（a. 支付系統(tǒng)b. 本幣交易系統(tǒng)c. 中債綜合業(yè)務(wù)平臺d. 央行公開市場系統(tǒng)e. 柜臺中心處理系統(tǒng)55. dvp 結(jié)算應(yīng)滿足的條件包括（a. 結(jié)算雙方債券賬戶狀態(tài)正常b. 結(jié)算雙方均已與中央結(jié)算公司簽署券款對付結(jié)算協(xié)議或券款對

17、付結(jié)算三份協(xié)議c. 結(jié)算雙方均選擇 dvp 吉算方式d. 結(jié)算雙方均有指定的 dvp 吉算資金匯路56. 非銀機構(gòu)向債券結(jié)算資金專戶中匯入結(jié)算資金，有哪些情況會導(dǎo)致資金不能準(zhǔn)確入賬（a. 開戶行行名填寫有誤b. 開戶行行號填寫有誤c. 收款人名稱（即客戶全稱）填寫有誤d. 收款人資金賬號填寫有誤57. 發(fā)行人披露的年度報告，應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容（a. 上一年度的經(jīng)營情況說明b. 經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告c. 涉及的重大訴訟事項d. 采用擔(dān)保方式發(fā)行的金融債券，還應(yīng)披露擔(dān)保人上一年度的經(jīng)營情況說明、大訴訟事項等內(nèi)容58. 全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細則規(guī)范的金融債券包含（a. 政策性

18、金融債券b. 混合資本債c. 財務(wù)公司債d. 國債59. 下列關(guān)于債券投標(biāo)表述正確的是 _ 。（ 1 分）a. 價格招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為債券價格和承銷數(shù)量b. 投標(biāo)時間截止后只能對投標(biāo)進行修改c. 利差招標(biāo)適用于固定利率附息債券發(fā)行d. 承銷商只能在明細價位表范圍內(nèi)進行投標(biāo)60. 以下選項中哪一項或多項屬于債券投資業(yè)績綜合指標(biāo)？ （a. 持倉回報率b. 實際盈虧額c. 債券投資總收益額d. 回購交易結(jié)算量三.判斷題（共 40 題,共 40 分）61.收款確認(rèn)指令不需要復(fù)核。（1 分）正確1 分）1 分）年度報告及涉及的重1 分）1 分）（1 分）。（1 分）。（1 分）錯誤62. 只要經(jīng)過授權(quán)，一

19、名用戶既可以辦理自營業(yè)務(wù)，又可以辦理代理業(yè)務(wù)。（1 分）正確錯誤63. 收款確認(rèn)和付款確認(rèn)需要復(fù)核。（1 分）正確錯誤64. 對于處于 待履行”狀態(tài)的到期合同可以撤銷。（1 分）正確錯誤65. 收款確認(rèn)指令不需要對手方確認(rèn)。（1 分）正確錯誤66. 外部系統(tǒng)接口生成的指令不允許撤銷。（1 分）正確錯誤67. 為防止由于專線故障對業(yè)務(wù)造成影響，以專線連接的結(jié)算成員應(yīng)當(dāng)配置撥號連接方式做為備份。 （1 分）確 錯誤68. 客戶端發(fā)送的處于 待復(fù)核”狀態(tài)的指令允許被撤銷。（1 分） 正確 錯誤69. 撥號方式支持普通電話撥號線路（ pstn 撥號或 isdn 2b+d 撥號。（1 分） 正確 錯誤7

20、0.64 位操作系統(tǒng)的計算機無法安裝中債綜合業(yè)務(wù)平臺。1 分）正確 錯誤71. 利隨本清式債券在存續(xù)期內(nèi)不支付本金或利息。（ 正確1 分）錯誤72. 一筆現(xiàn)券交易，合同狀態(tài)為等款”時，該筆交易的債券在賣券方的可用”科目。（1 分）正確 錯誤73. 目前銀行間債券市場的所有債券，其每次付息日的前 正確 2 個工作日為付息債權(quán)登記日。1 分）錯誤74. 債券發(fā)行登記承分銷階段，債券余額應(yīng)記入 正確可用”科目。（1 分）錯誤75. 結(jié)算的種類有凈額結(jié)算和全額結(jié)算（1 分）正確 錯誤76. 閏年計息年度以其一個完整的計息年度內(nèi)是否跨越閏年中的 正確2 月 29 日為標(biāo)準(zhǔn)確定。（1 分）錯誤77. 附息

21、式債券在存續(xù)期內(nèi)有可能支付利息，也有可能支付本金。（ 正確1 分）錯誤78. 貼現(xiàn)式債券就是零息式債券。（1 分）正確 錯誤79. 質(zhì)押到期日、回購到期日可以超過截至過戶日。1 分）正確 錯誤80. 計息年度是指債券生命周期中，從發(fā)行日開始的一個完整的自然年度。（ 正確 錯1 分）誤81. 網(wǎng)上客戶端提供辦理債券結(jié)算和查詢業(yè)務(wù)。（ 正1 分）確 錯誤82. 結(jié)算指令的錄入須由經(jīng)辦、復(fù)核雙人操作。（ 正1 分）確正83.電子密押器的主管”可以計算電子密押。（1 分） 正確錯誤84. 結(jié)算成員通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺發(fā)送結(jié)算指令時，采用收券方（逆回購方）發(fā)送結(jié)算指令，付券方（正回購方）確認(rèn)的方式。（正確錯誤85