《杭州市社會(huì)組織規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)》

1、杭州市社會(huì)組織規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)（2019年版）2杭州市基金會(huì)規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)22. 杭州市機(jī)構(gòu)養(yǎng)老類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)253. 杭州市行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)474. 杭州市慈善類社會(huì)團(tuán)體規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)715. 杭州市綜合類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)936. 杭州市醫(yī)療類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)1227. 杭州市學(xué)術(shù)類社會(huì)團(tuán)體規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)1438. 杭州市聯(lián)合類、專業(yè)類社會(huì)團(tuán)體規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)1659. 杭州市教育類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)18610. 杭州市備案類社區(qū)社會(huì)組織評(píng)估指標(biāo)20911杭州市基金會(huì)規(guī)范化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)申請(qǐng)?jiān)u估單位

2、軻稱：自評(píng)總分:評(píng)估小組計(jì)分：總分滿分IOOO分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分1.基礎(chǔ)條件（100 分）1. 1 法人資格 （30 分）L 1. 1 凈資產(chǎn) （5分基金會(huì)凈資產(chǎn)5凈資產(chǎn)高于200萬(wàn)元，得5分期末凈資產(chǎn)悄況凈資產(chǎn)等于200萬(wàn)元，得3分凈資產(chǎn)少于200萬(wàn)元，得0分1. 1.2 負(fù)責(zé)人 （5分）負(fù)責(zé)人按章程規(guī)定產(chǎn) 生，任期、年齡等符合 相關(guān)規(guī)定5負(fù)責(zé)人按章程規(guī)定產(chǎn)生，任期.年 齡等符合相關(guān)規(guī)定，有一項(xiàng)不符， 不得分查看身份證復(fù)印件和個(gè)人簡(jiǎn)歷、基 金會(huì)章程、理事會(huì)會(huì)議紀(jì)要、決議 及按章程規(guī)定選舉產(chǎn)生情況1. 1.

3、3 辦公條件 （10 分）有不小于20平方米的 獨(dú)立辦公用房5有不小于20平方米的獨(dú)立辦公用 房、并懸掛單位名稱標(biāo)識(shí)，有一項(xiàng) 不符，不得分查看相關(guān)房產(chǎn)證或租賃合同、辦公 用房的產(chǎn)權(quán)證、租房合同（一年期 以上、場(chǎng)地使用許可協(xié)議（一年 期以上等證明材料史備辦公相關(guān)設(shè)備（傳 奠機(jī)、電腦等）5配備辦公相關(guān)設(shè)備（傳真機(jī)、電腦 等），得5分實(shí)地察看耒配備辦公相關(guān)設(shè)備（傳真機(jī).電 腦等），得0分L 1. 1 專職工作 人員 （10 分）秘書長(zhǎng)5秘書長(zhǎng)專職，得5分查看勞動(dòng)合同（聘用合同）簽署情 況，以及最近一年度年檢報(bào)告書信 息秘書長(zhǎng)不專職，得0分專職工作人員5除祕(mì)書長(zhǎng)以外，氏備專職工作人員 2名以上，得5分

4、除祕(mì)書長(zhǎng)以外，史備專職工作人員 1名，得3分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分除秘書長(zhǎng)以外，來配備專職工作人 員，得0分1.基礎(chǔ)條件 （IOO 分）1.2 章程修訂 （10 分）1.2. 1 修訂程序（5分）章程修訂經(jīng)理事會(huì)表 決通過5章程修訂經(jīng)理事會(huì)表決通過，得5 分查看章程及會(huì)議紀(jì)要或決議、會(huì)議 簽到簿，章程有理審簽名章程修訂未經(jīng)理事會(huì)表決通過，得0分1.2.2 章程核準(zhǔn)（5分）章程修訂在規(guī)定期限 內(nèi)報(bào)登記管理機(jī)關(guān)核 準(zhǔn)5章程倏訂在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)登記管理 機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，得5分查看章程核準(zhǔn)材料章程修訂未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)登記管 理機(jī)

5、關(guān)核準(zhǔn)，得0分1.3 變更、注銷 和備案程 序合法 （10 分）1.3. 1 變更登記（5分）名稱、業(yè)務(wù)范圍.住所、 注卅資金、法定代表 人.業(yè)務(wù)主管單位等變 更，按期依法辦理變更 登記5名稱、業(yè)務(wù)范國(guó)、住所、注冊(cè)資金、 法定代表人.業(yè)務(wù)主管單位等變更， 按期依法辦理變更登記，有一項(xiàng)不 符，不得分核查現(xiàn)實(shí)情況和查看變更登記材料1.3.2 備案 （5分）負(fù)責(zé)人印章、銀行賬 戶等依法辦理備案手 續(xù)，一屆一備案5負(fù)責(zé)人、印章、銀行賬戶等依法辦 理備案手續(xù)，一屆一備案，有一項(xiàng) 不符，不得分查看負(fù)責(zé)人、印章、銀行賬戶、會(huì) 費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等備案材料做到一屆一備1.4 邃紀(jì)守法（50 分）1.4. 1 年檢（15

6、分）按時(shí)遞交有效的年檢 材料，年檢合格15按時(shí)遞交有效的年檢材料，年檢兩 年合格，且年檢報(bào)告內(nèi)容完整，得 15分查看上兩年度年檢報(bào)告書按時(shí)遞交有效的年檢材料，年檢兩 年合格，但年檢報(bào)告內(nèi)容不完整， 得10分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分按時(shí)遞交有效的年檢材料，年檢一 年合格，一年基本合格，且年檢報(bào) 告內(nèi)容不完整，得5分未按時(shí)遞交有效的年檢材料，年檢 兩年基本合格，且年檢報(bào)告內(nèi)容不 完整，得0分1.基礎(chǔ)條件 （IOO 分）1.4 邃紀(jì)守法（50 分）1.4.2 違規(guī)或 投訴情況（5分）無違規(guī)或投訴情況5近三年無違規(guī)或投訴情

7、況，得5分由業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)提 供基金會(huì)投訴、違規(guī)情況信息，評(píng) 估小組進(jìn)行核對(duì)近三年有違規(guī)或投訴情況，得0分1.4.3 重大活動(dòng) 報(bào)告 （30 分）召開理亨會(huì)等重要會(huì) 議提前一周上報(bào)10管理機(jī)關(guān)對(duì)基金會(huì)召開理審會(huì)等重 要會(huì)議提前一周上報(bào)情況進(jìn)行評(píng) 價(jià)：好，得10分，較好，得8分， 一般，得6分，較差，得3分，差， 得0分由業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)提 供基金會(huì)備案信息，評(píng)估小組進(jìn)行 核對(duì)召開大型研討會(huì)、承接 重要課題研究、接受捐 贈(zèng)、舉辦展覽會(huì)、展銷 會(huì)等活動(dòng)提前一周上 報(bào)10管理機(jī)關(guān)對(duì)基金會(huì)召開大型研討 會(huì).承接重要課題研究、接受捐蹭、 舉辦展覽會(huì)、展銷會(huì)等活動(dòng)提前一 周上報(bào)進(jìn)行評(píng)

8、價(jià)：好，得10分，較 好，得8分，一般，得6分，較差， 得3分，差，得0分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分涉及重大政治、經(jīng)濟(jì)、 理論等方面跨組織、跨 領(lǐng)域的活動(dòng)，召開涉外 研討會(huì).組團(tuán)出國(guó)出 境、與境外民問組織交 流交往、接受境外捐款 等涉外活動(dòng)提前一周 上報(bào)10管理機(jī)關(guān)對(duì)基金會(huì)涉及重大政治、 經(jīng)濟(jì)、理論等方面跨組織.跨領(lǐng)域 的活動(dòng)，召開涉外研討會(huì).組團(tuán)出 國(guó)出境.與境外民問組織交流交往、 接受境外捐款等涉外活動(dòng)提前一周 上報(bào)進(jìn)行評(píng)價(jià)：好，得10分，較好， 得8分，一般，得6分，較差，得 3分，差，得0分2.內(nèi)部治理 Il

9、C '2. 1 組織機(jī)構(gòu) （IIO 分）2. 1. 1 決策機(jī)構(gòu) （25 分）理審會(huì)人數(shù)5理事會(huì)人數(shù)525人，得5分：查看理事會(huì)設(shè)立材料理爭(zhēng)會(huì)人數(shù)5或25人，得0分2.內(nèi)部治理110 -2. 1 組織機(jī)構(gòu) （MO 分）2. 1. 1 決策機(jī)構(gòu) （25 分）理審會(huì)薪酬情況5受薪理事人數(shù)W1/3,得5分查看理事會(huì)設(shè)立資料受薪理事人數(shù)1/3,得0分理審會(huì)組成5理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)中沒 有現(xiàn)職國(guó)家機(jī)關(guān)公職人員兼任情 況：親屬人數(shù)符合有關(guān)規(guī)定：用私人 財(cái)產(chǎn)設(shè)立的非公募基金會(huì)，相互問 近親屬關(guān)系的基金會(huì)理事，總數(shù)不 得超過理審總?cè)藬?shù)的1/3：其他基 金會(huì)，具有近親屬關(guān)系的不得同時(shí) 在理事會(huì)任職

10、；任職年齡符合章程規(guī)定的要求； 有一項(xiàng)不合格不得分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分理審會(huì)職能履行10按章程規(guī)定很好地履行其職能，得10分按章程規(guī)定履行其職能，履行情況 一般，得6分耒按章程規(guī)定履行其職能，得0分2. 1.2 監(jiān)瞥機(jī)構(gòu)（15 分）按要求設(shè)立蓋事會(huì)（益 事）5按要求設(shè)立監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），得5 分查看監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事設(shè)立資料耒按要求設(shè)立監(jiān)事會(huì)（監(jiān)爭(zhēng)），得0分按章程規(guī)定履行其職 能10按章程規(guī)定很好地履行其職能，得10分查看監(jiān)事會(huì)會(huì)議紀(jì)要和年度監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）工作報(bào)告耒按章程規(guī)定履行其職能，得0分2.內(nèi)部治理 II(J -

11、2. 1組織機(jī)構(gòu)（110 分）2. 1.3 辦事機(jī)構(gòu) （15 分）秘書處（辦公室）等按 章程規(guī)定程序產(chǎn)生5秘書處（辦公室）等按章程規(guī)定程 序產(chǎn)生，得5分查看祕(mì)書處設(shè)立材料秘書處（辦公室）等未按章程規(guī)定 程序產(chǎn)生得0分祕(mì)書長(zhǎng)年齡和任期符 合規(guī)定5秘書長(zhǎng)年齡利任期符合規(guī)定，得5 分查看身份證復(fù)印件和個(gè)人簡(jiǎn)歷，基 金會(huì)章程及最近一次祕(mì)書長(zhǎng)換屆時(shí) 問秘書長(zhǎng)年齡和任期不符合規(guī)定，得0分按章程規(guī)定履行其職5按章程規(guī)定很好地履行其職能，得 5分查看辦事機(jī)構(gòu)職責(zé)表述.履行職責(zé) 情況一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分能耒按章程規(guī)定履行其職能，

12、得0分2. 1.4 分支（代 表）機(jī)構(gòu)（5分）根據(jù)基金會(huì)章程規(guī)定 的業(yè)務(wù)范國(guó)開展活動(dòng)3根據(jù)基金會(huì)章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開 展活動(dòng)，得3分查看分支機(jī)構(gòu)管理辦法.工作開展、 發(fā)展會(huì)員等證明資料耒根據(jù)基金會(huì)章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范國(guó) 開展活動(dòng)，得0分制訂分支（代表）機(jī)構(gòu) 管理辦法并有效執(zhí)行2制訂分支（代表）機(jī)構(gòu)管理辦法并 有效執(zhí)行，得2分耒制訂分支（代表）機(jī)構(gòu)管理辦法 并有效執(zhí)行，得0分2. 1.5黨組織 建設(shè) （50 分）黨組織設(shè)置10符合建立黨組織條件的建立相應(yīng)的 黨組織，不具備組建條件的但現(xiàn)有 黨員巳納入相應(yīng)的黨組織進(jìn)行管理 裁育，得10分查看黨組織或黨員活動(dòng)材料具備條件但未按規(guī)定組建黨組織 的，或有黨員

13、未納入相應(yīng)黨組織管 理教育，得0分2.內(nèi)部治理 （ IIO 分）2. 1 組織機(jī)構(gòu) （110 分2. 1.5 黨組織 建設(shè) （50 分）黨組織制度建設(shè)10黨組織制度健全，各種工作記錄（包 括“三會(huì)一課”記錄.民主生活會(huì) 記錄、黨支部活動(dòng)記錄等）內(nèi)容完 整、格式規(guī)范，得10分查看黨組織或黨員活動(dòng)材料黨組織制度不健全，各種工作記錄 不規(guī)范，得0分黨組織陣地建設(shè)5有因定的黨員活動(dòng)室，或因地制宜 設(shè)置規(guī)范的黨建宣傳欄，得5分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分無固定黨員活動(dòng)室，未設(shè)置規(guī)范的 黨建宣傳欄，得0分黨組織作用發(fā)揮10充分發(fā)揮

14、黨支部戰(zhàn)斗堡壘和黨員先 鋰模范作用，對(duì)“急、難、險(xiǎn)、重” 任務(wù)，克服困難，發(fā)動(dòng)黨員努力完 成。組織開展黨員突擊隊(duì).黨員示 范工程.肯年突擊隊(duì)等活動(dòng)，得10 分沒有發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘和黨員先 鋒模范作用，對(duì)“急.難.險(xiǎn)、重" 任務(wù)，黨員沒有率先帶頭完成。沒 有組織開展黨員突擊隊(duì)、黨員示范 工程、青年突擊隊(duì)等活動(dòng)，得0分黨組織活動(dòng)開展10圍繞本單位中心及重點(diǎn)工作，有針 對(duì)性地開展主題實(shí)踐活動(dòng)，全年黨 組織活動(dòng)內(nèi)容豐富黨員參與積極， 得10分黨組織未組織活動(dòng)，或活動(dòng)不豐富 的，或者黨員參與不積極，得0分參與黨建考核5一星級(jí)得1分，二星級(jí)得2分，三 星級(jí)得3分，四星級(jí)得4分，五星 級(jí)得5分查

15、看考核登記材料2.內(nèi)部治理 IlC '2.2人力資源2. 2. 1 崗位管理 （20 分）崗位職責(zé)明確10制定崗位職責(zé)，得10分查看崗位設(shè)置.職責(zé)表述情況管理 （50 分）耒制定崗位職責(zé)，得0分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分參加由登記管理機(jī)關(guān) 和有關(guān)管理部門組織 的各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)10積極參加自登記管理機(jī)關(guān)和有關(guān)管 理部門組織的各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)，得10 分業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)提供 基金會(huì)參訓(xùn)信息，評(píng)估小組進(jìn)行核 對(duì)未參加由登記管理機(jī)關(guān)和有關(guān)管理 部門組織的各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)，得0分2. 2.2 工資管理 （20 分）專職

16、工作人員薪酬10專職工作人員薪酬不低于杭州市城 鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資，得10 分參看專職工作人員薪酬水平專職工作人員薪酬低于杭州市城饋 單位在崗職工平均工資，得0分落實(shí)專職工作人員的 杜會(huì)保險(xiǎn)政策10落實(shí)專職工作人員的社會(huì)保險(xiǎn)政 策，得10分查看繳納社保清單未落實(shí)專職工作人員的社會(huì)保險(xiǎn)政 策，得0分2. 2.3 人員結(jié)構(gòu) （10 分）專職工作人員50歲以下人員占50%以上5專職工作人員50歲以下人員占50% 以上，得5分查看專職工作人員身份證復(fù)印件專職工作人員50歲以下人員占50% 以下，得0分專職工作人員本科以 上學(xué)歷（或中級(jí)職稱） 者占50%以上5專職工作人員本科以上學(xué)歷（或中 級(jí)職稱）

17、老占50%以上，得5分查看專職工作人員學(xué)歷證書（職稱 證書）材料專職工作人員本科以上學(xué)歷（或中 級(jí)職稱）者占50%以下，得0分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分2.內(nèi)部治理110 -2.3 財(cái)務(wù)管理 O分）2. 3. 1 財(cái)務(wù)人員 管理 （20 分）按規(guī)定配備專門的財(cái) 務(wù)人員10按規(guī)定配備專門的財(cái)務(wù)人員，得10 分查看財(cái)務(wù)人員崗位設(shè)置及職責(zé)，財(cái) 務(wù)人員崗位分工悄況未按規(guī)定配備專門的財(cái)務(wù)人員，得0分會(huì)計(jì)人員具有從業(yè)資 格證書，參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)10會(huì)計(jì)人員具有從業(yè)資格證書，參加 業(yè)務(wù)培訓(xùn)，得10分查看會(huì)計(jì)人員從業(yè)資格證書、參加 業(yè)務(wù)

18、培訓(xùn)的證明材料會(huì)計(jì)人員未具有從業(yè)資格證書，威 耒參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，得0分2. 3.2 制度管理 （20 分）執(zhí)行民問非營(yíng)利組織 會(huì)計(jì)制度5執(zhí)行民問非營(yíng)利組織會(huì)計(jì)制度， 得5分查看按照民問非營(yíng)利組織會(huì)計(jì)制 度要求編制的財(cái)務(wù)報(bào)表情況未執(zhí)行民問非營(yíng)利組織會(huì)計(jì)制 度，得0分有效執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制 度10有效執(zhí)行財(cái)務(wù)管理禍度，得10分查看各項(xiàng)管理制度，檢查執(zhí)行情況執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度效果差，得0分建立分支（代表）機(jī) 構(gòu)的財(cái)務(wù)管理制度5建立分支（代表）機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理 制度，得5分查看分支（代表）機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理 制度未建立分支（代表）機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管 理制度，得0分2. 3. 3 財(cái)務(wù)管理 （50 分）獨(dú)立銀行賬戶5有獨(dú)立

19、銀行賬戶，得5分核對(duì)銀行開戶許可證耒有獨(dú)立銀行賬戶，得0分實(shí)行會(huì)計(jì)電算化5實(shí)行會(huì)計(jì)電算化，得5分查看會(huì)計(jì)核算實(shí)行電算化悄況耒實(shí)行會(huì)計(jì)電算化得0分賬目清晰20按規(guī)定建賬，賬目清晰，得20分查看財(cái)務(wù)報(bào)表編制情況，經(jīng)費(fèi)來源 和資金使用睛況按規(guī)定建賬，但賬目不清晰，得10 分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分耒按規(guī)定建賬，賬目不清晰，得0 分2.內(nèi)部治理 （410 分）2.3財(cái)務(wù)管理（210 分2. 3.3 財(cái)務(wù)管理 （50 分）收支規(guī)范20有明確的收支規(guī)程，且收支規(guī)范， 得20分查看財(cái)務(wù)報(bào)表編制情況，經(jīng)費(fèi)來源 和資金使用睛況有明確

20、的收支規(guī)程，但收支不規(guī)范， 得10分未制定明確的收支規(guī)程，且收支不 規(guī)范，得0分2. 3. 1稅務(wù)及栗據(jù) 管理（20 分）依法進(jìn)行稅務(wù)登記，按 期進(jìn)行納稅申報(bào)10依法進(jìn)行稅務(wù)登記，按期進(jìn)行納稅 申報(bào)得10分查看稅務(wù)登記按規(guī)定辦理，各項(xiàng)稅 款申報(bào).納稅情況耒依法進(jìn)行稅務(wù)登記，或未按期進(jìn) 行納稅申報(bào)，得0分各種票據(jù)使用、管理規(guī) 范10各種票據(jù)使用、管理規(guī)范，得10 分查看栗據(jù)登記管理、報(bào)銷等違規(guī)情 況各種栗據(jù)使用.管理不規(guī)范，得0 分2. 3.5 關(guān)聯(lián)方交易（10 分）關(guān)脫方交易10未發(fā)生有失公平的關(guān)聯(lián)方交易，且 關(guān)聯(lián)方未占用單位資金，得10分查看財(cái)務(wù)報(bào)表編制情況，經(jīng)費(fèi)來源 和資金使用慣況發(fā)生有失

21、公平的關(guān)聯(lián)方交易，或關(guān) 聯(lián)方占用單位資金，得0分2. 3.6 經(jīng)費(fèi)來源和 資金使用 （10 分）經(jīng)費(fèi)來源和資金使用10發(fā)現(xiàn)違反國(guó)家玫策法規(guī).章程規(guī)定 的事項(xiàng)（包含但不限于），有一項(xiàng) 即得0分（1存在違規(guī)收費(fèi)行動(dòng)，包括違反 規(guī)定接收和使用捐贈(zèng).資助，違規(guī) 使用會(huì)費(fèi)收據(jù)、捐贈(zèng)專用收據(jù)（2存在使用不合規(guī)憑證或票據(jù)列 支票用的查看財(cái)務(wù)報(bào)表編制情況，經(jīng)費(fèi)來源 和資金使用情況一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分2.內(nèi)部治理 II(J -2.3 財(cái)務(wù)管理 （210 分:2. 3.7 基金會(huì)費(fèi)用 支出的審核（15 分）制度中對(duì)支出標(biāo)準(zhǔn)、審 批

22、權(quán)限規(guī)定5所建立的費(fèi)用審批或收支管理制度 中對(duì)支出標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)限有明確規(guī) 定，得5分查看財(cái)務(wù)報(bào)表編制情況，經(jīng)費(fèi)來源 和資金使用情況所建立的費(fèi)用審批或收支管理制度 中未對(duì)支出標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)限做出明 蜩規(guī)定，得0分支出審批手續(xù)5各項(xiàng)支出審批手續(xù)齊全，符合制度 要求，得5分各項(xiàng)支出審批手續(xù)不齊全，不符合 制度要求得0分負(fù)責(zé)人經(jīng)手開支的監(jiān)5單位負(fù)責(zé)人經(jīng)手的開支，經(jīng)其他領(lǐng) 導(dǎo)簽章，且未發(fā)現(xiàn)單位領(lǐng)導(dǎo)人的支 出由其他人做經(jīng)手人單位負(fù)責(zé)人自 行審批的悄況，得5分單位負(fù)責(zé)人經(jīng)手的開支，發(fā)現(xiàn)存在 未經(jīng)其他領(lǐng)導(dǎo)簽章，或由其他人做 經(jīng)手人單位負(fù)責(zé)人自行審批的惜 況，得0分2.3.8財(cái)務(wù)監(jiān)瞥（20 分）財(cái)務(wù)審計(jì)10按規(guī)定

23、進(jìn)行年度審計(jì).法定代表人 高任審計(jì)得10分查看審計(jì)報(bào)告未按規(guī)定進(jìn)行年度審計(jì).法定代表 人未離任審計(jì)，得0分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分理審、監(jiān)事和捐款人檢查和監(jiān)替10主動(dòng)接受理審、監(jiān)事對(duì)財(cái)務(wù)的檢查 柯監(jiān)督，表現(xiàn)好的，得10分查看相關(guān)監(jiān)瞥資料未能主動(dòng)接受理審、監(jiān)事對(duì)財(cái)務(wù)的檢查和監(jiān)督，得0分2.內(nèi)部治理 （410 分）2.3 財(cái)務(wù)管理 （210 分2. 3.9 資產(chǎn)管理 （45 分）資產(chǎn)造冊(cè)5資產(chǎn)逍冊(cè)管理，內(nèi)容清楚，賬實(shí)相 符，得5分查看資產(chǎn)造卅資料資產(chǎn)未造卅管理，或造卅內(nèi)容不清 晰，或賬實(shí)不符，得0分資產(chǎn)使用情況5實(shí)物資

24、產(chǎn)管理情況：實(shí)物資產(chǎn)購(gòu)進(jìn)、領(lǐng)用.保管、處理 審批手續(xù)完菩，定期盤點(diǎn)且對(duì)出現(xiàn) 的盤虧.盤盈.毀損、減值悄況及 時(shí)進(jìn)行處理，得2分實(shí)物資產(chǎn)購(gòu)進(jìn)、領(lǐng)用、保管、處理 審批手續(xù)不完善，或未定期盤點(diǎn)（毎 年至少盤點(diǎn)一次）及未對(duì)出現(xiàn)的盤 虧.盤盈、毀損.絨值情況及時(shí)進(jìn) 行處理，得0分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)利折舊年限確定情 況：固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)粗折舊年限確定合理 且折舊計(jì)提準(zhǔn)確，得2分固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和折舊年限確定不合 理或折舊計(jì)提不準(zhǔn)確，得0分對(duì)接收捐贈(zèng)及捐出的資產(chǎn)管理情 況：無接受捐贈(zèng)及捐出的實(shí)物資產(chǎn)或?qū)?接受捐蹭及捐出

25、的資產(chǎn)按規(guī)定及時(shí) 進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，手續(xù)齊全，未形成 賬外資產(chǎn)得1分對(duì)接受捐贈(zèng)及捐出的資產(chǎn)未按規(guī)定 進(jìn)行會(huì)計(jì)核算或形成賬外資產(chǎn)，得 0分2.內(nèi)部治理110 -2.3 財(cái)務(wù)管理 O分）2. 3.9 資產(chǎn)管理（45 分）資產(chǎn)規(guī)模20資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大：在上年末基礎(chǔ)上， 基金會(huì)年末凈資產(chǎn)每增加2得1 分，至20分為止查看財(cái)務(wù)報(bào)表編制情況，經(jīng)費(fèi)來源 和資金使用情況年投資回報(bào)率15年投資回報(bào)率達(dá)到一年期銀行存款 利率得9分：超過一個(gè)百分點(diǎn)加1 分：低于但不虧損得5分：虧損不 得分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分2.4 檔案、證章 管理（20

26、分）2.4. 1 檔案管理（5分）有專門的場(chǎng)所或?qū)９?保存檔案，有專人管理 檔案（含電子檔案）5有專門的場(chǎng)所或?qū)９癖４鏅n案，有 專人管理檔案，得5分查看檔案管理制度情況無專門的場(chǎng)所或?qū)９癖４鏅n案，或 無專人管理檔案，得0分2.4.2 證書管理（10 分）證書有專人保管5證書有專人保管，得5分查看證書使用管理規(guī)定制度、專人 管理及相關(guān)情況證書無專人保管，得0分證書正本掛在固定、醒目位置5證書正本掛在固定、醒目位置，得5分證書正本未掛在固定.醒目位蚩， 得0分2.4.3 印章管理（5分）有專人保管印章5有專人保管印章，得5分查看印章保管相關(guān)制度及記錄無專人保管印章，得0分2.5 管理技能 （20

27、分）2. 5. 1 內(nèi)部制度 （20 分）制定本基金會(huì)的人力 資源管理、績(jī)效考核、 財(cái)務(wù)、印章.檔案、資 產(chǎn)、重大事項(xiàng)、會(huì)議、 業(yè)務(wù)活動(dòng)、民主決策等 內(nèi)部管理制度20制定本基金會(huì)的人力資源管理、績(jī) 效考核.財(cái)務(wù)、印章、檔案、資產(chǎn)、 重大事項(xiàng).會(huì)議、業(yè)務(wù)活動(dòng)、民主 決第等內(nèi)部管理制度，有一項(xiàng)制度 得2分查看相關(guān)內(nèi)部制度建設(shè)情況3. 工作績(jī)效 （370 分）3. 1 工作開展（10 分）3. 1. 1 日常工作 （10 分）做好基金會(huì)工作計(jì)劃、 工作總結(jié)、內(nèi)部事務(wù)等 日常性工作10做好基金會(huì)工作計(jì)劃.工作總結(jié)、 內(nèi)部事務(wù)等日常性工作，得10分查看工作臺(tái)賬無基金會(huì)工作計(jì)劃、工作總結(jié)得0 分3. 1.

28、2 長(zhǎng)遠(yuǎn)工作 （10 分）制定本基金會(huì)的中長(zhǎng) 期發(fā)展規(guī)劃10制定本基金會(huì)的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃， 得10分查看相關(guān)規(guī)劃未制定本基金會(huì)的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī) 劃，得0分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分3. 1.3 參與扶貧 （20 分）參與對(duì)口扶貧工作20茯得幫扶成效，得20分實(shí)地考察，查閱相關(guān)文宇或圖片證 明材料茯得階段性成效，得10分未開展對(duì)口扶貧工作，得0分3.2 公益活動(dòng) 規(guī)模和 效益（60 分）3. 2. 1 公益支出（40 分）公益活動(dòng)支出増長(zhǎng)情 況20當(dāng)年支出比上年支出增長(zhǎng)10%以上 得滿分，増長(zhǎng)8實(shí)以上得15分，增 長(zhǎng)5$

29、以上得10分，未減少得5分， 減少得0分核查基金會(huì)捐贈(zèng)收入與公益支出的 實(shí)際數(shù)額計(jì)分公益車業(yè)支出比例符 合基金會(huì)管理?xiàng)l例20近兩年用于符合章程規(guī)定的年公益 事業(yè)支出占上一年基金余額的比例 不低于8%的得20分.低于8%得0 分3. 2.2 公益活動(dòng)費(fèi) 用支出情況（20 分）行政辦公費(fèi)用和工作 人員工資福利占當(dāng)年 總支出的比例20近兩年來均符合基金會(huì)管理?xiàng)l例 的規(guī)定，得滿分，有1年不符合得 10分，兩年均不符合得0分。核查各個(gè)公益項(xiàng)目收支明細(xì)及年度 總支出情況一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分3. 工作績(jī)效 （370 分）3.

30、3 項(xiàng)目開發(fā) 與運(yùn)作 （60 分）3. 3. 1 項(xiàng)目運(yùn)作 規(guī)范性 （40 分）公益項(xiàng)目管理制度10制定項(xiàng)目管理制度，得10分查例相關(guān)證明材料未制定項(xiàng)目管理制度，得0分申先有論證和計(jì)劃10申先有詳細(xì)的論證和計(jì)劃，得10 分申先無論證或無計(jì)劃，得5分申先無論證和計(jì)劃，得0分申中有益瞥和反饋10申中有詳細(xì)的監(jiān)督和反饋，得10 分事中無監(jiān)督或無反饋，得5分申中無監(jiān)督和反饋，得0分事后有總結(jié)和評(píng)估10申后有詳細(xì)的總結(jié)和評(píng)估，得10 分申后無總結(jié)或無評(píng)估，得5分審岳無總結(jié)和評(píng)估，得0分3. 3.2 項(xiàng)目的 創(chuàng)新性利 可持續(xù)性 （20 分）有自主開發(fā)的品牌項(xiàng) 目10有自主開發(fā)的品牌項(xiàng)目，得10分無自主開發(fā)

31、的品牌項(xiàng)目，得0分項(xiàng)目便于推廣和具有可持續(xù)性10項(xiàng)目便于推廣和具有可持續(xù)性，得10分項(xiàng)目不宜于推廣或不具有可持續(xù) 性，得0分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分3. 工作績(jī)效 （370 分）3.4 杜會(huì)捐贈(zèng)、 玫府資助 和政府購(gòu) 買服務(wù) （60 分）3.4. 1 搽捐資格 （10 分）符合相應(yīng)的慕捐資格10按照主管部門授予的資格開展慕集 工作幕集資金相關(guān)活動(dòng)資料3.4.2 接受社會(huì) 捐蹭（40 分）接受杜會(huì)捐贈(zèng)的金額10以當(dāng)年度公益類基金會(huì)接受捐贈(zèng)金 額最大值按比例折算結(jié)合杭州地區(qū)公益性基金會(huì)年均接 受社會(huì)捐蹭的實(shí)際情況判斷3

32、.4.3 接受玫府 資助或購(gòu)買 服務(wù)（10 分）接受砍府資助或購(gòu)買 服務(wù)的項(xiàng)目金報(bào)10接受政府資助或購(gòu)買服務(wù)的項(xiàng)目金 額達(dá)50萬(wàn)元得1分，毎增加50萬(wàn) 元加1分，加滿為止垓查政府資助或購(gòu)買服務(wù)的項(xiàng)目金 額3.5 內(nèi)部評(píng)價(jià) （40 分）3. 5. 1 理事評(píng)價(jià) （20 分）理事對(duì)基金會(huì)的民主 管理、服務(wù)性、非營(yíng)利 性.誠(chéng)信度、創(chuàng)新性、 凝聚力和發(fā)揮作用的 評(píng)價(jià)20理爭(zhēng)對(duì)基金會(huì)的民主管理服務(wù)性、 非營(yíng)利性.誠(chéng)信度、創(chuàng)新性、凝聚 力和發(fā)揮作用的評(píng)價(jià)：好，得20 分，較好，得15分，一般，得10 分，較差，得5分，差，得0分由基金會(huì)理事成員填寫評(píng)價(jià)表，評(píng) 估小組進(jìn)行回收、統(tǒng)計(jì)，匯總計(jì)分3. 5.2 監(jiān)

33、事評(píng)價(jià) （10 分）監(jiān)事對(duì)基金會(huì)的民主 管理、服務(wù)性、非營(yíng)利 性.誠(chéng)信度、創(chuàng)新性、 凝聚力和發(fā)揮作用的 評(píng)價(jià)10監(jiān)申對(duì)基金會(huì)的民主管理、服務(wù)性、 非營(yíng)利性.誠(chéng)信度、創(chuàng)新性、礙聚 力和發(fā)揮作用的評(píng)價(jià)：好，得10 分，較好，得8分，一般，得6分， 較差得3分，差，得0分由基金會(huì)監(jiān)事成員填寫評(píng)價(jià)表，評(píng) 估小組進(jìn)行回收、統(tǒng)計(jì)，匯總計(jì)分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分3. 5.3 工作人員 評(píng)價(jià)（10 分）工作人員對(duì)基金會(huì)領(lǐng) 導(dǎo)班子、基金會(huì)工作環(huán) 境的評(píng)價(jià)，對(duì)基金會(huì)理 念的認(rèn)同10工作人員對(duì)基金會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子、基金會(huì) 工作環(huán)境的評(píng)價(jià)，對(duì)

34、基金會(huì)理念的認(rèn) 同：好，得10分，較好，得8分 一般，得6分，較差，得3分，差， 得0分由工作人員填寫評(píng)價(jià)表，評(píng)估小組 進(jìn)行回收.統(tǒng)計(jì)，匯總計(jì)分3.工作績(jī)效 （370 分）3.6 信息公開 （110 分）3. 6. 1 對(duì)外宣傳 （20 分）建設(shè)網(wǎng)頁(yè)或網(wǎng)站10建設(shè)獨(dú)立的網(wǎng)站得10分，網(wǎng)頁(yè)得5 分查看相關(guān)網(wǎng)站、網(wǎng)頁(yè)通過基金會(huì)刊物，或?qū)?名認(rèn)證的有效網(wǎng)絡(luò)媒 介發(fā)布信息10通過基金會(huì)刊物，或?qū)嵜J(rèn)證的有 效網(wǎng)絡(luò)媒介發(fā)布信息，得10分查例相關(guān)文字或圖片證明材料未通過基金會(huì)刊物，或?qū)嵜J(rèn)證的 有效網(wǎng)絡(luò)媒介發(fā)布信息，得0分3. 6.2 信息公開（90 分）建立信息公開制度10建立信息公開制度，得10分查問

35、相關(guān)證明材料未建立信息公開制度，得0分公開基金會(huì)財(cái)務(wù)狀況30向社會(huì)公開基金會(huì)財(cái)務(wù)狀況，得30 分僅向內(nèi)部公開基金會(huì)財(cái)務(wù)狀況，得10分耒公開基金會(huì)財(cái)務(wù)狀況，得0分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分公開基金會(huì)活動(dòng)20向社會(huì)公開基金會(huì)活動(dòng)，得20分僅向內(nèi)部公開基金會(huì)活動(dòng)，得10 分未公開基金會(huì)活動(dòng)，得0分公開基金會(huì)公益項(xiàng)目30向社會(huì)公開基金會(huì)公益項(xiàng)目，得30 分耒向社會(huì)公開基金會(huì)公益項(xiàng)目，得0 分1.杜會(huì)評(píng)價(jià)（120 -4. 1 社會(huì)效應(yīng)（10 分）4. 1. 1 開展活動(dòng)所 產(chǎn)生的杜會(huì) 效果（10 分）在政府網(wǎng)上刊登本基金會(huì)活動(dòng)

36、信息10省部級(jí)10分：市級(jí)8分；區(qū)縣級(jí)5 分查例相關(guān)文字或圖片證明材料4.2 社會(huì) 認(rèn)可度 （110L 2. 1 相關(guān)方 評(píng)價(jià) （40 分）捐贈(zèng)人評(píng)價(jià)10捐贈(zèng)人對(duì)基金會(huì)的評(píng)價(jià)：好，得10 分，較好，得8分，一般，得6分， 較差，得3分，差，得0分隨機(jī)抽取一定比例捐贈(zèng)人填寫評(píng)價(jià) 表，評(píng)估小組進(jìn)行回收.統(tǒng)計(jì)，匯 總計(jì)分受益人評(píng)價(jià)20受益人對(duì)基金會(huì)的評(píng)價(jià)：好，得20 分，較好得15分，一般，得10 分，較差，得5分，差，得0分隨機(jī)抽取一定比例受益人填寫評(píng)價(jià) 表，評(píng)估小組進(jìn)行回收.統(tǒng)計(jì)，匯 總計(jì)分一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 分值評(píng)分與計(jì)分備查材料或檢查方法自評(píng) 計(jì)分評(píng)估機(jī) 構(gòu)計(jì)分復(fù)核 計(jì)分項(xiàng)

37、目合作方評(píng)價(jià)10項(xiàng)目合作方對(duì)基金會(huì)的評(píng)價(jià)：好， 得10分，較好，得8分，一般，得 6分，較差，得3分，差，得0分隨機(jī)抽取一定比例的合作方填寫評(píng) 價(jià)表，評(píng)估小組進(jìn)行回收.統(tǒng)計(jì)， 匯總計(jì)分4. 2.2 公眾評(píng)價(jià)（30 分）志愿者評(píng)價(jià)10志愿者對(duì)基金會(huì)的評(píng)價(jià)：好，得10 分，校好，得8分，一般，得6分， 較差，得3分，差，得0分選取一走數(shù)量志愿者填寫評(píng)價(jià)表， 評(píng)估小組進(jìn)行回收、統(tǒng)計(jì)，匯總計(jì) 分新聞媒體評(píng)價(jià)20受到5次以上媒體正面宣傳報(bào)道并 提供書面或?qū)嵨镒C明的得20分，5 次以下媒體正面宣傳報(bào)道并提供書 面或?qū)嵨镒C明的得10分，無負(fù)面評(píng) 價(jià)的得5分。查問相關(guān)文字或圖片證明材料1. 杜會(huì)評(píng)價(jià) （120

38、 4.2 社會(huì) 認(rèn)可度 （1101. 2. 3 監(jiān)管信息 （40 分）管理部門評(píng)價(jià)20登記管理機(jī)關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位（直 接登記的為登IE管理機(jī)關(guān)）評(píng)價(jià)： 好，得20分，較好，得15分 一 殺，得10分，較差，得5分，差，：。:由管理部門填寫評(píng)價(jià)表，評(píng)估小組 進(jìn)行回收，匯總計(jì)分信用記錄20監(jiān)管部門信用信息或公共信用記 錄：1條一般失信記錄扣10分，扣 完為止采集公共信用記錄或向?qū)?yīng)管理部 門征信合計(jì)1000備注：U實(shí)地考察查閱的資料，請(qǐng)?jiān)谧栽u(píng)時(shí)進(jìn)行準(zhǔn)備，評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察時(shí)當(dāng)場(chǎng)查閱。2、指標(biāo)與分值分布：總計(jì)：一級(jí)指標(biāo)4個(gè)，二級(jí)指標(biāo)17個(gè)，三級(jí)指標(biāo)51個(gè)，四級(jí)指標(biāo)97個(gè)。3、指標(biāo)體系中所列數(shù)字“以

39、上”、靛以下”、“以內(nèi)”均含本數(shù)。4. 表示“合理缺項(xiàng)”，合理缺項(xiàng)是指由于社會(huì)組織業(yè)務(wù)范國(guó)限定或組織管理運(yùn)作的實(shí)際狀況等因素，使該組織實(shí)際未開展或未涉及相關(guān)管理和運(yùn)作的 工作內(nèi)容，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)的部分條款不需要進(jìn)行評(píng)估，而形成合理空缺。對(duì)合理缺項(xiàng)的處理方法是：評(píng)估最終修正分值=IOOOX評(píng)估分值/ (IOOO 一合理缺項(xiàng)分值)。5. 黨組織應(yīng)建未建或常年不開展活動(dòng).不發(fā)揮作用的，評(píng)估時(shí)不得評(píng)為4A以上等級(jí)。6. 否決條件：(1)存在杭州市社會(huì)組織信用信息管理暫行辦法(杭民發(fā)(2018) 189號(hào))中規(guī)定的失信行為；(2) 發(fā)生重大安全責(zé)任事故的將被取消評(píng)估資格；(3) 在評(píng)估過程中如發(fā)現(xiàn)參評(píng)單

40、位存在賬外設(shè)賬、私設(shè)小金庫(kù)等違法行為：(4) 評(píng)估單位有被監(jiān)管部門通報(bào)批評(píng)的，評(píng)估等級(jí)不高于AAA級(jí)。7、評(píng)估結(jié)果等級(jí)從高到低依次為5A (AA). 4A (AAAA). 3 (AAA). 2A (AA). IA (A)；評(píng)估分值在950分以上為5A, 900949分為4A, 850899 分為 3A. 800849 為 2A, 700799 為 1A。杭州市基金會(huì)規(guī)范化建設(shè)評(píng)估材料清單一、報(bào)送評(píng)估機(jī)構(gòu)的材料1、基金會(huì)基本情況介紹；2、基金會(huì)章程（復(fù)印件）；3、基金會(huì)法人登記證、辦公住所產(chǎn)權(quán)證明；4、近兩年的年度工作報(bào)告；5、基金會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度和管理規(guī)定（人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、重大事項(xiàng)報(bào)

41、告制度、分支（代表）機(jī)構(gòu)管理制度、 項(xiàng)目管理制度、志愿者使用制度、檔案和證章管理規(guī)定等）；6、基金會(huì)工作人員花名冊(cè)（包括學(xué)歷、職務(wù)、職稱等內(nèi)容）；7、秘書長(zhǎng)以上負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件及學(xué)歷復(fù)印件；8、近兩年年度資產(chǎn)負(fù)債表和業(yè)務(wù)活動(dòng)表；9、上年年末12月份的全體人員工資表；10、近兩年在基金會(huì)領(lǐng)取報(bào)酬的理事姓名、領(lǐng)取金額以及有親屬關(guān)系的理事姓名和相互關(guān)系；11、基金會(huì)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置情況（機(jī)構(gòu)名稱、人數(shù)、主要職責(zé)）；12、全部理事、監(jiān)事、捐贈(zèng)人、受益人、志愿者通訊錄（包括姓名、單位、職務(wù)、聯(lián)系電話、通信地址、郵政編碼 等）；13、新聞媒體對(duì)基金會(huì)進(jìn)行宣傳報(bào)道的相關(guān)材料；14、基金會(huì)公益項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的收

42、支情況；15、基金會(huì)公益項(xiàng)目情況介紹（以2016年和2017年為主，包括項(xiàng)目名稱、開發(fā)背景、運(yùn)作方式、開展情況、取得 成果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等方面的內(nèi)容）。16、近兩年來參與脫貧攻堅(jiān)活動(dòng)相關(guān)材料；17、評(píng)估小組要求提供的其他材料。二、評(píng)估小組實(shí)地考察需查閱的資料1、財(cái)務(wù)人員從業(yè)資格證書；2、近兩年年度理事會(huì)全部會(huì)議紀(jì)要；3、按規(guī)定辦理變更登記（名稱、住所、類型、宗旨、公益活動(dòng)范圍、原始基金數(shù)額、法定代表人）的相關(guān)文件；4、近兩年年度會(huì)計(jì)賬薄、憑證及審計(jì)報(bào)告；5、簽訂勞動(dòng)（聘用）合同和落實(shí)社會(huì)保險(xiǎn)的證明材料；6、近兩年年度關(guān)聯(lián)方交易和占用基金會(huì)資金的情況；7、基金會(huì)定期向理事會(huì)報(bào)告基金會(huì)財(cái)務(wù)狀況的相關(guān)證

43、明材料；8、基金會(huì)工作人員參加培訓(xùn)的次數(shù)和內(nèi)容的證明材料（登記管理機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位組織的培訓(xùn)和相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)）;9、公益項(xiàng)目論證和計(jì)劃的證明材料；10、公益項(xiàng)目履行報(bào)批手續(xù)的證明材料；11、公益項(xiàng)目建立監(jiān)督機(jī)制、反饋機(jī)制的證明材料；12、公益項(xiàng)目進(jìn)行事后總結(jié)和評(píng)估的證明材料；13、公益項(xiàng)目取得顯著社會(huì)效應(yīng)的證明材料；14、基金會(huì)公開接收捐款數(shù)額的證明材料；15、基金會(huì)資金使用情況的證明材料；16、基金會(huì)公益資助項(xiàng)目種類以及申請(qǐng)、評(píng)審程序的證明材料；17、基金會(huì)依照公開程序選定受助對(duì)象的證明材料；18、基金會(huì)所辦的刊物；19、評(píng)估小組要求查閱的其他材料。杭州市機(jī)構(gòu)養(yǎng)老類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評(píng)

44、估指標(biāo)申請(qǐng)?jiān)u估單位名稱： 自評(píng)總分： 評(píng)估小組計(jì)分： 總分滿分IOoo分標(biāo) 指 估 評(píng)分 計(jì) 與 分 評(píng)評(píng)分 自計(jì)復(fù)核 計(jì)分IiCr KJ 1資O L人6Zk*O1*分5看人 看告 查責(zé)等 查報(bào)分5分 分分 OO 5 hrJ 112 J1 如20L "石 ZkEO1分 O 1分OE5分5分3分O1標(biāo) 指 估 評(píng)分 計(jì) 與 分 評(píng)評(píng)分 自計(jì)復(fù)核 計(jì)分具備LU111資OL - 61.4曠所O)L好場(chǎng)(2AO H分5分O1.2 章程 (15)101 矗10 L (QLd2漣Z 程5)11程單點(diǎn) 章業(yè)特LJ章程 章 看 查)I)3.e 115L (15現(xiàn)料 查材 核記評(píng)估指標(biāo)評(píng)分與計(jì)分備查材

45、料或檢查方法自評(píng)復(fù)核一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)四級(jí)指標(biāo)計(jì)分計(jì)分1.3.2 備案 (10)理事會(huì)名單、印章、 銀行賬號(hào)等按規(guī)定 辦理備案手續(xù)10任何1項(xiàng)未按規(guī)定辦理備案手續(xù)扣5分，扣完10分 為止查看相關(guān)備案材料1.基礎(chǔ)條件 （130 分）1. 1 年度檢查（30）1.4. 1 年度檢查(30)按規(guī)定參加年檢， 年檢報(bào)告書內(nèi)容詳 實(shí)10按規(guī)定參加年檢且年檢報(bào)告書內(nèi)容詳實(shí)的得10分， 報(bào)告書內(nèi)容校完整的得5分，任一年度未在規(guī)定時(shí)問 內(nèi)向登記管理機(jī)關(guān)報(bào)送年檢報(bào)告，此項(xiàng)得0分查看上兩年度年檢報(bào)告 書近兩年度年檢合格20上兩年度年檢均合格的得20分，任一年度年檢基本 合格扣5分，不合格得0分登記證書副本年檢記錄2. 1. 1 員工員工（代表）大會(huì)5制定員工（代表）大會(huì)制度5分員工（代表）大會(huì)制度制度未制定員工（代表大會(huì)制度0分（代表 大會(huì)員工（代表）大會(huì)5定期召開員工（代表）大會(huì)5分員工（代表）大會(huì)會(huì)議紀(jì)(10)召開情況耒召開過員工（代表）大會(huì)0分要2.2. 1理審產(chǎn)生、罷免符合章程規(guī)定10分產(chǎn)生、罷免理事（含理審內(nèi)部治理 （390 分）組織機(jī)構(gòu)（120）理審產(chǎn)生、罷免10理審產(chǎn)生、罷免不符合章程規(guī)定0分長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的會(huì)議紀(jì) 要2. 1.2 決策機(jī)構(gòu)(30)按