C09086證券業(yè)反洗錢制度情況介紹課后測驗100分答案(精編版)

1、. . 一、單項選擇題1. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保存反洗錢工作檔案等資料，保存期自報告之日起至少（）年。a. 3 b. 5 c. 7 d. 9 您的答案： b 題目分數(shù)： 6 此題得分： 6.0 2. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在辦理具體業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)交易的金額、 頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認為涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交（）。a. 可疑交易報告b. 風(fēng)險提示報告c. 大額交易報告d. 客戶身份識別報告您的答案： a 題目分數(shù)： 6 此題得分： 6.0 3. 盡管對洗錢有

2、不同的定義，但各國和國際組織在對洗錢活動本質(zhì)的理解上基本達成了共識，即洗錢是（）的過程。a. 將合法收入避稅b. 將非法收入避稅c. 將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移d. 將非法收入合法化您的答案： d 題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 4. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引的規(guī)定，證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反. . 洗錢監(jiān)測分析中心報告。a. 2 b. 3 c. 5 d. 10 您的答案： c 題目分數(shù)： 6 此題得分： 6.0 二、多項選擇題5. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引的規(guī)定，證券公司和基金管理

3、公司在為客戶開戶、辦理業(yè)務(wù)時， 正確的做法是 （ ） 。（本題有超過一個的正確選項）a. 可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶b. 要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱c. 對客戶身份不明的，經(jīng)客戶說明情況后，為其開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)d. 在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理您的答案： d,b 題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 6. 通過對中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí)， 你認為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（ ） 。（本題有超過一個的正確選項）a. 王某的證券帳戶長期閑

4、置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易b. 李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶，但沒有明顯的交易目的或用途，而李某平時的交易量很小c. 劉某要求變更個人帳戶信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的d. 唐某要求將其基金份額非交易過戶，但他卻不能提供合法證明文件您的答案： b,c,a,d . . 題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 7. 中華人民共和國反洗錢法明確了金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（本題有超過一個的正確選項）a. 建立客戶身份識別制度b. 建立大額交易報告制度c. 建立可疑交易報告制度d. 建立客戶身份資料和交易記錄保存制度您的答案： b,c,d,a 題目分數(shù)：

5、 6 此題得分： 6.0 8. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)。（本題有超過一個的正確選項）a. 客戶身份資料b. 客戶交易記錄c. 大額交易報告d. 可疑交易報告您的答案： b,c,a,d 題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 9. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時，可以采取的措施是 （ ） 。（本題有超過一個的正確選項）a. 回訪客戶或?qū)嵉夭樵Lb. 向公安、工商行政管理等部門核實c. 要求客戶提供公證機關(guān)出具的證明書d. 要求客戶補充其他身份資料或者身份

6、證明文件您的答案： c,a,b,d 題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 三、判斷題10. 與銀行業(yè)的洗錢行為相比，通過證券業(yè)洗錢渠道更多，方式更為復(fù)雜、隱秘，鏈條更長，因此反洗錢工作的難度也更大。（）. . 您的答案：正確題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 11. 證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測客戶賬戶和交易情況，對同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，公司可以一次合并提交大額交易報告。（）您的答案：錯誤題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 12. 證券公司和基金管理公司為客戶開立賬戶時，由于客戶信息記錄的內(nèi)容太多， 所以在實際操作中， 可選取重點信息記錄即可。 （ ）您的答案：錯誤題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 13. 中華人民共和國反洗錢法明確了應(yīng)由中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會主管證券業(yè)反洗錢調(diào)查工作。（）您的答案：錯誤題目分數(shù)： 7 此題得分： 7.0 14. 我國是金融行動特別工作組（fatf ）的正式成員。（）您的答案：正確題目分數(shù)： 6 此題得分： 6.0