[執(zhí)業(yè)行為準則]試題

1、 執(zhí)業(yè)行為準那么 試題選擇題1. ?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?實施的時間是：。A ：2021 年 1 月 1日 B ： 2021年 1月 19日C ：2021 年 4 月 12 日 D：2021 年 5月 1 日2. 以下規(guī)那么中，由中國證券業(yè)協(xié)會公布的有：。A ：?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?B ：?證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定?C :?證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)標準?D :?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?3. 中國證券業(yè)協(xié)會對證券從業(yè)人員實施自律管理的范疇，包括。A :證券從業(yè)人員資格考試管理 B :證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格注冊管理 C :證券從業(yè)人 員執(zhí)業(yè)行為管理D :證券交易管理E :證券登記、結(jié)算管理

2、4. ?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?的適用范圍，包括。A :證券公司的員工 B :與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人 C :從事基金銷售業(yè) 務(wù)的銀行員工D :基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)的員工 E:資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事 務(wù)所、律師事務(wù)所從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)參謀5. ?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?中所指的證券公司管理人員，包括。A :法定代表人B :高級管理人員C :部門負責人D :分支機構(gòu)負責人6. 按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?的規(guī)定，證券從業(yè)人員應(yīng)。A :遵守國家相關(guān)法規(guī)標準 B :接受并配合證監(jiān)會的監(jiān)督與管理 C :接受并配合協(xié)會 的自律管理D :遵守交易所有關(guān)規(guī)

3、那么E :遵守公司的規(guī)章制度 F :遵守行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準那么7. 按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得。A :編造、傳播虛假信息 B :發(fā)表語義模糊、以偏概全等類型的誤導(dǎo)信息C:自覺維護公司的合法權(quán)益D :損害社會公共利益8. 按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng) 遵循保密原那么，不得 A。A :泄露客戶資料 B :貶損同行C :保護客戶的商業(yè)秘密及個人隱私D :保守國家秘密9. 我國對證券業(yè)從業(yè)人員投資者教育的重點是。A :風險揭示和風險教育 B :證券市場根本知識C :主要產(chǎn)品的運行規(guī)那么 D :證券市場法規(guī)10. 以

4、下屬于內(nèi)幕信息的是。A :公司分配股利或者增資的方案B :公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C :上市公司收購的有關(guān)方案D :公司債務(wù)擔保的重大變更11. 不同的基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送的形式，主要表現(xiàn)為 ABD。A :基金公司內(nèi)部不同的組合之間，在買入股票時，讓某一或某些組合賬戶優(yōu)先以低 本錢價買入，而賣出股票時，讓該賬戶優(yōu)先于其他賬戶高價賣出B :將某些組合持有的券種，以較低的價格賣給其管理的其他組合，以提升這些組合 的業(yè)績C :在人員配備上，將優(yōu)秀人才大量配置于對基金公司業(yè)務(wù)或收入奉獻大的組合D:對于局部債券一級市場申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進行的交易，公司沒有

5、按 照公平的原那么對交易結(jié)果進行分配，而向局部組合傾斜12. 按照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?的規(guī)定，公司應(yīng)制定相應(yīng)的制度，管理公司的從業(yè)人員，催促其依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。A :人員管理B :培訓(xùn)C :風險管理D :執(zhí)業(yè)監(jiān)督13. 證券公司員工從事基金銷售時，應(yīng)遵循原那么，不得誤導(dǎo)客戶。A :銷售及時性B銷售適用性C :銷售實用性D :銷售平安性14. 在?證券業(yè)從業(yè)人員行為準那么?的內(nèi)容中，屬于保證性行為的包括。A :保證證券交易的公開、公平、公正B :準確執(zhí)行客戶的命令，為客戶保密，接受客戶買進或賣出的全權(quán)委托C ：提高自身業(yè)務(wù)水平和工作效率，向客戶保證收益D ：積極維護投資者合法權(quán)益，妥善處理執(zhí)業(yè)過程中遇到的各種利益沖突15. 以下對說法正確的選項是：。A ：道德是不成文的，法律一般是成文的B ：道德需自覺遵守，法律需要國家強制力執(zhí)行C ：道德是較低水平的要求，法律是較高水平的要求D ：道德貫穿人類社會始終判斷題16. 證券從業(yè)人員離開所在公司后，對原公司的未公開信息不再負有保密義務(wù)。17. 證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到公司利益與客戶利益發(fā)生沖突且無法防止時， 應(yīng)確保公司利益得到優(yōu)先對待。錯18. 任何情況下，證券從業(yè)人員都應(yīng)該保守公司及客戶的商業(yè)秘密。19. 證券公司員