譯文：不確定性、演化與經(jīng)濟(jì)理論

1、譯文|不確定性、演化與經(jīng)濟(jì)理論偉大的價(jià)格理論大師阿爾欽于2013年2月19日駕鶴仙逝。作為他的fans，我一直想做點(diǎn)什么，以資紀(jì)念。思來想去，覺的最好的方式莫過于傳播他的經(jīng)濟(jì)思想，所以我就把不確定性、演化與經(jīng)濟(jì)理論譯成中文，與經(jīng)濟(jì)理論愛好者分享。這是一篇開創(chuàng)性的論文，此文一問世 ，就奠定了作者頂尖經(jīng)濟(jì)學(xué)家的地位，激起了持續(xù)10余年的有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的激烈爭(zhēng)論。如果你以前沒有讀過，也沒有從其他途徑了解到此文的思想，那么此文將具備極強(qiáng)的震撼力。此外，文章在寫作方法上也堪稱典范，值得再三揣摸、仿效。在此文中，我將對(duì)經(jīng)濟(jì)分析的基本公理做一個(gè)修正，以便納入了不完全信息和不確定的預(yù)見。這種分析方法摒棄了“

2、利潤最大化”假設(shè)，不再依賴于可預(yù)測(cè)的個(gè)人行為標(biāo)準(zhǔn)教科書通常把它作為對(duì)真實(shí)情況的一級(jí)近似（a first approximation）。盡管做了這些變動(dòng)，但是保留了用于分析這種（可預(yù)測(cè)）行為的概念，因?yàn)檫@些概念不依賴于動(dòng)機(jī)或預(yù)見。這篇文章所提倡的分析方法體現(xiàn)了生物進(jìn)化和自然選擇的原理，即通過將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視作一種“選擇采納機(jī)制”，在那些在尋求“成功”或“利潤”過程中發(fā)生的探究行動(dòng)中進(jìn)行選擇。由此產(chǎn)生的分析既適用于那些常被當(dāng)作偏離了規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為的行動(dòng)，也能用于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論能夠解釋的行為。理論的廣泛適用性以及剔除了“精確預(yù)期”和“固態(tài)知識(shí)”這兩個(gè)不切實(shí)際的假定為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供了動(dòng)力。本文的闡述安排如下：

3、首先，明確簡(jiǎn)述“利潤最大化”被普遍忽略的一個(gè)方面，即當(dāng)預(yù)見是不確定的時(shí)候，“利潤最大化”作為某一具體行動(dòng)的指導(dǎo)就毫無意義。其次，從介紹環(huán)境選擇的因素開始構(gòu)建分析方法。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)按照“實(shí)現(xiàn)正利潤”的原則選擇后驗(yàn)的最合適的行為。這一點(diǎn)將放在一個(gè)沒有絲毫個(gè)體理性、預(yù)見或者動(dòng)機(jī)的極端隨機(jī)行為模型中闡述。它表明，即使在這個(gè)極端模型中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也能夠使用傳統(tǒng)分析工具來預(yù)測(cè)和解釋事件，只不過使用方式有所修正。再次，將環(huán)境選擇這一現(xiàn)象和個(gè)體有動(dòng)機(jī)的行為結(jié)合在一起。這種有動(dòng)機(jī)的行為基于普遍存在的不確定性和不完全信息。適應(yīng)、模仿和試錯(cuò)用于追求“正利潤”不是追求“最大化利潤”。最后一個(gè)部分討論幾點(diǎn)結(jié)論和推測(cè)。一、“利

4、潤最大化”不是行動(dòng)指南對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)分析嚴(yán)重依賴于理性人所做的決策，通常假定理性個(gè)體總是尋求完全最優(yōu)狀況。有兩項(xiàng)準(zhǔn)則眾所周知：利潤最大化和效用最大化。根據(jù)這兩項(xiàng)準(zhǔn)則，合適的行為類型由邊際或鄰域不等式表征，如果等號(hào)成立，則實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)。但是，通常會(huì)加上的標(biāo)準(zhǔn)限定條件是通常沒有人真的能根據(jù)這些圖表或概念最優(yōu)化其自身的境況，因?yàn)閭€(gè)體所處位置不確定，有時(shí)甚至供給需求函數(shù)的斜率也不確定。盡管如此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然基于這些圖表和概念解釋和推斷個(gè)體決策，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家們斷言，個(gè)體即便不是明確地，也會(huì)潛意識(shí)使用這些概念。對(duì)這種研究方法的批判非常廣泛，但是只有G.Tintner的批判是真正致命的。他認(rèn)為當(dāng)存在不確

5、定性時(shí)，利潤最大化毫無意義。不確定性的產(chǎn)生至少有兩個(gè)來源：（1）不完美的預(yù)見；（2）面對(duì)包含多變量的復(fù)雜問題時(shí)，即便最優(yōu)選擇是明確的，人類也無能為力。G.Tintner的論證很簡(jiǎn)單。根據(jù)定義，在不確定的條件下，每個(gè)可能被選擇的行動(dòng)是潛在結(jié)果的概率分布，而不是唯一的結(jié)果。不確定性意味著這些潛在結(jié)果的概率分布是重疊的。這里需要強(qiáng)調(diào)的是每個(gè)可能的行動(dòng)都是潛在結(jié)果的概率分布，但是如果實(shí)際執(zhí)行，只有一個(gè)會(huì)實(shí)現(xiàn)，而且這個(gè)結(jié)果不能被預(yù)見。實(shí)質(zhì)上，這個(gè)任務(wù)將被轉(zhuǎn)化為依據(jù)對(duì)潛在結(jié)果（概率）分布的偏好做出一個(gè)決策（選擇并執(zhí)行），換句話說，這個(gè)人所能做的只是選擇一個(gè)最優(yōu)的（概率）分布，因?yàn)闊o法對(duì)一個(gè)“概率分布”進(jìn)行

6、最大化或最優(yōu)化。例如，用潛在結(jié)果的主觀分布分別表征兩種可能的選擇。假設(shè)其中一個(gè)分布有較高的均值但是分布更廣（即方差更大），這意味著結(jié)果可能是更大盈利或者更大虧損；而另一個(gè)平均值較小但分布更窄。哪一個(gè)是最優(yōu)選擇呢？這是一個(gè)沒有意義的問題。同理，“要求一個(gè)最優(yōu)分布”也是沒有意義的。當(dāng)存在不確定性的時(shí)候利潤存在的一個(gè)必要條件不存在一個(gè)有意義的準(zhǔn)則可以用于選出最大化利潤的決策。事實(shí)上，除非假定潛在結(jié)果的（概率）分布沒有重疊，否則選出來的行為不可能一定比其他行為的導(dǎo)致有更高的利潤結(jié)果。必須要注意的是，如果實(shí)現(xiàn)了的結(jié)果是可能的結(jié)果中能夠?qū)崿F(xiàn)的最大者，則“最大化利潤”的含義與“利潤最大化”是完全一致的。利潤

7、最大化可以看成是在一系列可選的行動(dòng)中進(jìn)行挑選的準(zhǔn)則，而這些行動(dòng)的潛在結(jié)果只能表述成概率分布，不能表述為單一的數(shù)量。這一關(guān)鍵性的難點(diǎn)可通過一個(gè)簡(jiǎn)單的偏好函數(shù)回避掉。這個(gè)偏好函數(shù)作為選擇最偏好的概率分布的準(zhǔn)則。但是我們需要繼續(xù)尋求判斷和選擇偏好函數(shù)的準(zhǔn)則。例如，忽略分布的方差，使用均值或期望則完全回避了不確定性的問題，這就等價(jià)于確定條件下的答案。使得“利潤最大化”有意義的唯一途徑是假設(shè)模型是確定性的。這時(shí)，我們又面臨模型在預(yù)測(cè)未來和解釋現(xiàn)象時(shí)的可靠性問題。二、成功基于結(jié)果而非動(dòng)機(jī)此時(shí)有一個(gè)替代方法，即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的決策和準(zhǔn)則比個(gè)體的更重要。人們常常只見樹木而不見森林專注于個(gè)體單位進(jìn)行最優(yōu)化計(jì)算，而

8、這導(dǎo)致了我們難以更好的識(shí)別非人格化的市場(chǎng)力量。這種方法把注意力引到環(huán)境和通過經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自然選擇而出現(xiàn)的占優(yōu)的經(jīng)濟(jì)行為之間的相互聯(lián)系上。不過這并不意味著個(gè)體的預(yù)見和行動(dòng)不能影響事物狀態(tài)的性質(zhì)。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中，實(shí)現(xiàn)利潤是一個(gè)準(zhǔn)則，哪些公司是成功的并能夠存活下來按照這個(gè)準(zhǔn)則篩選。這個(gè)決策準(zhǔn)則在美國主要通過非人格化的市場(chǎng)體系實(shí)現(xiàn)，與個(gè)體的決策過程無關(guān)，與各種不一致的動(dòng)機(jī)無關(guān)，與能力無關(guān)，甚至與個(gè)體是否意識(shí)到這一準(zhǔn)則也無關(guān)。原因很簡(jiǎn)單。實(shí)現(xiàn)正利潤，而不是最大利潤，是成功和生存能力的標(biāo)志。實(shí)現(xiàn)某種成功的原因或動(dòng)機(jī)無關(guān)緊要。“成就”本身就已經(jīng)足夠了。這是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)篩選幸存者的準(zhǔn)則，那些能夠?qū)崿F(xiàn)正利潤的成為幸存

9、者，遭受損失的則消失。通過相對(duì)有效率實(shí)現(xiàn)正利潤的相關(guān)要求要低于實(shí)現(xiàn)最大化利潤。不幸的是，這讓人有點(diǎn)困惑。正利潤歸屬于那些比實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做的好的廠商，而無所謂參與者是無知的、聰明的，還是技藝高超的。關(guān)鍵因素是相對(duì)于實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)者而不是假設(shè)的完美的競(jìng)爭(zhēng)者總的處境更好。就像一次賽跑，獎(jiǎng)杯授給跑得相對(duì)最快者，即使所有的參賽者都是懶漢。即使在一個(gè)由白癡組成的世界里，也仍然會(huì)有利潤。同樣，世界的不確定性越大，利潤越可能被那些敢于冒險(xiǎn)的幸運(yùn)之人獲得，而非那些理性、細(xì)心、務(wù)實(shí)的人。前面的解釋有兩個(gè)含義。第一，成功（幸存）伴隨著相對(duì)優(yōu)勢(shì)；第二，成功并不需要合理的動(dòng)機(jī)，而更可能是具有偶然性的環(huán)境導(dǎo)致的結(jié)果。在所有競(jìng)爭(zhēng)

10、者中，被環(huán)境選擇的是那些具有特定條件且條件恰好最符合經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)檢驗(yàn)和采納標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體。下面，我們轉(zhuǎn)向研究“如何應(yīng)用這樣的方式”以及“個(gè)體如何碰巧提供適當(dāng)條件供經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行檢驗(yàn)”這兩個(gè)問題。三、偶然性或運(yùn)氣是實(shí)現(xiàn)成功的一種途徑經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自然選擇過程中，決定那種情況被選擇以及不同個(gè)體的適應(yīng)性或生存能力時(shí)，有兩個(gè)實(shí)質(zhì)因素：一是純粹的偶然性；一是通過各種方式調(diào)整自身適應(yīng)環(huán)境的能力。為了把“運(yùn)氣”和“自主適應(yīng)”各自的作用闡述清楚，我們暫且先完全拋開自適應(yīng)行為。所有個(gè)體的理性、動(dòng)機(jī)和前瞻性也將被暫時(shí)的放到一邊，這樣我們就可以集中討論在缺乏任何適應(yīng)性行為的情況下，環(huán)境選擇出合適的幸存者的能力。這是一種顯然不現(xiàn)實(shí)但

11、非常有用闡述方式，可弱化“后驗(yàn)生存準(zhǔn)則”和“自適應(yīng)決策準(zhǔn)則”的作用之間的關(guān)系。另外，這種方法有助于我們?cè)u(píng)估運(yùn)氣和偶然性在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行過程中的作用。首先，考慮一類最簡(jiǎn)單的生物進(jìn)化。植物朝向陽的一面生長(zhǎng)，并不是因?yàn)樗鼈円庾R(shí)到那邊（向陽的一邊）環(huán)境最優(yōu)或更優(yōu)，然后“想”朝那邊生長(zhǎng)，而是因?yàn)榕銮捎懈霉庹諚l件的葉子生長(zhǎng)更快，它們的給養(yǎng)系統(tǒng)也更強(qiáng)壯。類似的，具備適宜于在當(dāng)前環(huán)境中生存的構(gòu)造和習(xí)性的動(dòng)物具有更強(qiáng)大的生存能力,更可能生存下去。而那些行動(dòng)并不適宜的同類生物體則會(huì)發(fā)現(xiàn)它們生存下去是非常困難的，它們的存活概率較低。更一般的情況是，幸存者貌似是那些能調(diào)整自身適應(yīng)環(huán)境的個(gè)體，然而事實(shí)更可能是環(huán)境已經(jīng)選

12、擇采納了它們。所以，這意味著沒有什么積極主動(dòng)的個(gè)體適應(yīng)，有的只是環(huán)境的選擇接納。經(jīng)濟(jì)學(xué)家可用一個(gè)有用但不現(xiàn)實(shí)例子來分析這種情況，并表明無論個(gè)體是否無知系統(tǒng)都能分配資源。這個(gè)例子假定有成千上萬的旅行者從芝加哥出發(fā)，個(gè)人完全無預(yù)見、完全隨機(jī)選擇路線。只有我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家知道有且僅有一條路上有加油站。他可以直接斷定只有在這條有加油站的路上的旅行者能夠繼續(xù)前行，而其他路上的旅行者將很快用完汽油。即便每個(gè)人都是隨機(jī)選擇路線的，我們也可以稱那些因?yàn)檫\(yùn)氣好而選到正確路線的旅行者為聰明的、有效率的、有遠(yuǎn)見的等等。當(dāng)然，我們認(rèn)為他們是幸運(yùn)者。假如加油轉(zhuǎn)移到另一條線路上，那些一開始不夠幸運(yùn)的旅行者將能夠再前進(jìn)。雖然

13、沒有旅行者改變了他們特定的路線，但是我們觀察到一種新的旅行模式。真正可行的路線隨著環(huán)境的改變而改變。這里所需要的只是一組背景不同的愿意冒險(xiǎn)的（可供環(huán)境選擇的）旅行者。旅行的正確路線將被確定。當(dāng)環(huán)境（經(jīng)濟(jì)環(huán)境）改變，分析者（經(jīng)濟(jì)學(xué)家）可以挑選出哪種類型的參與者（企業(yè)）將會(huì)成功。他也能會(huì)推斷出提高生存幾率的最有利的條件四、偶然性不意味著資源配置隨機(jī)、無方向我們用植物向陽生長(zhǎng)和芝加哥旅行者這兩個(gè)例子，并非試圖把所有的分析都建立在由偶然性主導(dǎo)的選擇采納模型上。但是它們確實(shí)表明集體和個(gè)體的隨機(jī)行為本身并不意味虛無主義的理論不能得出可靠的預(yù)測(cè)和解釋，也不意味著世界缺乏秩序和明顯方向。但是有人認(rèn)為，生活的事

14、實(shí)實(shí)際上否認(rèn)了偶然性要素的實(shí)質(zhì)性作用以及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中與此相關(guān)的選擇原則。例如，規(guī)模各異長(zhǎng)久存在的公司、世襲的財(cái)富可以看作是持續(xù)可預(yù)期的動(dòng)機(jī)和非隨機(jī)性行為的可靠證據(jù)。為了證明持續(xù)的成功并不能被當(dāng)作否定純粹運(yùn)氣因素的初步證據(jù)，下面我們將介紹著名法國數(shù)學(xué)家Borel的隨機(jī)模型。設(shè)想兩百萬巴黎人兩兩配對(duì)，進(jìn)行拋硬幣比賽，每組選手一直拋下去直到同一組的兩位選手投出相同的一面獲得勝利為止。假設(shè)投硬幣頻率是每秒一次，一天八小時(shí)，那么平均來說，這場(chǎng)比賽在十年后仍然有大約一百余個(gè)小組在繼續(xù)比賽；如果選手能夠?qū)⒈荣愔概山o他們的后人繼承，那么在一千年以后仍然會(huì)有大約一打十二個(gè)甚至更多的選手繼續(xù)進(jìn)行比賽。這里的含義已經(jīng)

15、非常明顯了，設(shè)想某個(gè)生意已經(jīng)運(yùn)營了100年，我們是否可以認(rèn)為這其中沒有運(yùn)氣和偶然性因素作為一個(gè)根本性要素，使得公司在長(zhǎng)期中生存了下來？這里，除非能夠知道起初參與者的數(shù)量，否則無法推導(dǎo)出任何結(jié)論。而如果想得到一些推論，人們還需要知道大小、風(fēng)險(xiǎn)和每個(gè)承諾的頻率等事宜。有人從Borel例證看到的是，現(xiàn)實(shí)世界中有太多長(zhǎng)壽的公司的存在承認(rèn)了偶然性的重要作用。而與此相反的一面是，有人從這個(gè)例子中看到的是太少了！偶然性假說導(dǎo)致了兩個(gè)問題。一方面，部分重要的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受到了這種實(shí)際方式的影響。另一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家在預(yù)測(cè)、推斷時(shí)會(huì)采用這種方法。在添加適用性行為修正極端的偶然性模型之前，我將詳細(xì)說明納入偶然性

16、隱含的意義，以便揭示那些真正與生俱來的個(gè)體行動(dòng)的豐富含義這些行動(dòng)往往是偶然的、無動(dòng)機(jī)性的。有這樣一種可能性，行動(dòng)足夠多樣，多到這個(gè)行動(dòng)集里包括了那些最好的行動(dòng)-在完美預(yù)見未來的條件下采取的行動(dòng)。例如，在一場(chǎng)馬賽中，如果嚴(yán)格隨機(jī)下注的賭徒足夠多，就會(huì)有人贏得全部八場(chǎng)比賽。這么看來，個(gè)體隨機(jī)行為并不排除決策看起來明智的可能性。其二，反過來說，即使包含預(yù)見和動(dòng)機(jī)，個(gè)人行動(dòng)的集合也不一定有別于一個(gè)隨機(jī)產(chǎn)生的行動(dòng)集合。當(dāng)存在不確定性，即便基于可獲得的最好的證據(jù)做決定，人們的判斷和觀點(diǎn)也也是有差異的；他們中無人通過擲硬幣來做選擇；但整組參與者的總體行動(dòng)集合可能與個(gè)體隨機(jī)做選擇的行動(dòng)集是沒有區(qū)別的。其三，幸

17、運(yùn)的是，一個(gè)偶然性占優(yōu)模型并不意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)家們無法進(jìn)行預(yù)測(cè)、解釋或者推斷。隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)生存的必要條件的認(rèn)知和可替代條件的對(duì)比，人們可以闡述哪些類型的公司或行為相對(duì)于其他類型的更可行，即使此時(shí)那些公司自身也可能不知道這些條件，抑或這些公司也根本沒有（有意識(shí)的）盡力調(diào)整自己適應(yīng)環(huán)境條件來實(shí)現(xiàn)這些條件。如果所有的公司有些許輕微的不同，這就夠了，那么在新環(huán)境條件下，那些固有內(nèi)在條件更貼近新的但未知的最佳位置的公司，如今有了更高的存活、發(fā)展的概率。相對(duì)于其它公司他們成長(zhǎng)了，并且成為占優(yōu)類型的公司，因?yàn)樯鏃l件可能推動(dòng)那些被觀察的幸存者集合的特征向著不可知的最優(yōu)化前進(jìn)，這會(huì)通過（1）重復(fù)的試驗(yàn)，或者（

18、2）那些恰好更接近最佳條件的幸存者這其實(shí)在事前就已經(jīng)決定了。如果這些新條件持續(xù)很久，那么新環(huán)境下的占優(yōu)公司將會(huì)不再近似于那些在其他條件下占優(yōu)或者將要占優(yōu)的公司。即使環(huán)境條件不能被預(yù)測(cè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也可以在給定的可替代潛在情形下，比較那些更可能生存和適應(yīng)的行為類型。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是解釋過去結(jié)果而不是預(yù)測(cè)，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以推斷出哪些特定屬性至關(guān)重要，且有利于存活下來，即使個(gè)體參與者并沒有意識(shí)到它們的某些屬性。其四，前面的段落中已經(jīng)指出預(yù)測(cè)的依據(jù)，不過還應(yīng)指明預(yù)測(cè)的一個(gè)特點(diǎn)。預(yù)測(cè)無法斷言每家企業(yè)必然改變它的特征，事實(shí)上對(duì)任何一家企業(yè)都不能做出這樣的斷言?？扇《闹鲝埵沁@些企業(yè)的一個(gè)新的集合或者一

19、組新公司集合的特性將會(huì)改變。可以用一個(gè)純粹的統(tǒng)計(jì)概念“代表性企業(yè)”來表征這點(diǎn)一個(gè)平均值向量，向量的每一維對(duì)應(yīng)企業(yè)總體的幾個(gè)特性中的一個(gè)。一個(gè)“代表性廠商”不是任何某一個(gè)公司的特點(diǎn)，而是一組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)眾多公司復(fù)雜“模態(tài)”特性的概括。當(dāng)然，這是一個(gè)對(duì)馬歇爾“代表性廠商”的預(yù)期運(yùn)用。其五，從這個(gè)極端的方法中得出的最后一個(gè)啟示是通過到目前我們經(jīng)常使用的調(diào)查表的方式來做實(shí)證研究是不能評(píng)估邊際產(chǎn)出分析的正確性的。但是邊際生產(chǎn)力分析是正確的，因?yàn)榧词共淮_定性排除了“利潤最大化”，即使價(jià)格和技術(shù)的改變沒有刻意影響公司改變方向，（邊際）生產(chǎn)力分析和需求分析本質(zhì)上評(píng)價(jià)的是相對(duì)存活能力。為了闡述這點(diǎn)，我們假定：為了

20、預(yù)測(cè)實(shí)際工資率上漲的效應(yīng)，每個(gè)商人都說不會(huì)調(diào)整勞動(dòng)力。然而，盡管如此，具有較低勞動(dòng)資本比率的公司將會(huì)有相對(duì)較低的成本位置，在這個(gè)意義上，這種公司將更可能存活下來。通過淘汰更高成本的公司，生存競(jìng)爭(zhēng)的力量顯示剩下來的是一群具有新平均勞動(dòng)資本比率的公司。這里的要點(diǎn)是：動(dòng)機(jī)與預(yù)見能力無關(guān)緊要，無論個(gè)體是否具備。當(dāng)然，這里沒有說因此它就不存在了。經(jīng)濟(jì)學(xué)家所需要的是（1）他們自身意識(shí)到了生存的條件和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的準(zhǔn)則，（2）一群參與者，為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)選擇采納提供組合與組織。這兩個(gè)條件顯然具備。因此，這里提出的方法只影響經(jīng)濟(jì)學(xué)工具和概念的使用方式，而不影響它們的有用性。事實(shí)上，不想當(dāng)然的假定經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具和概念必然和

21、個(gè)體的預(yù)見能力及自我調(diào)整相聯(lián)系，甚至依賴于這一點(diǎn)，這些工具和概念將更加強(qiáng)大。即使它們不能用于分析每家企業(yè)內(nèi)部的商業(yè)行為，至少可以用來推斷經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行情況。五、通過模仿和試錯(cuò)的個(gè)體適應(yīng)再次提醒一點(diǎn)：設(shè)計(jì)前面的極端模型是為了以最純粹的形式展示本文提出的方法中的一個(gè)因素。它不是說現(xiàn)實(shí)中沒有有目的、有預(yù)見的行為。為了添加現(xiàn)實(shí)中的因素有預(yù)見能力、有目標(biāo)動(dòng)機(jī)的個(gè)體采取的適應(yīng)行為，我們將擴(kuò)展前面的極端模型。但是我們不會(huì)丟棄模型中的任何一個(gè)部分，也不會(huì)徒勞地試圖把它和與之相反的基于完美預(yù)見、利潤最大化的極端模型結(jié)合起來。不同的相互沖突的目標(biāo)激發(fā)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但是我們?cè)谶@里只把注意力集中在一個(gè)特殊目標(biāo)上實(shí)現(xiàn)正利潤

22、的充分條件。這不意味著利潤最大化，這個(gè)差異非常重要。雖然后者在定義上是個(gè)更終極的目標(biāo)，但是只有前者才是生存與成功的必要條件。完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，兩者是一回事。通過一個(gè)不合現(xiàn)實(shí)的假設(shè)論證這一點(diǎn)掩蓋了兩者之間的一個(gè)重要區(qū)別。追求利潤才是關(guān)系到生存的確切目標(biāo)，而不是某些假設(shè)中的模糊不清的完美目標(biāo)。不幸的是，甚至這一近似目標(biāo)都要求太高了。甚至對(duì)這個(gè)受到更嚴(yán)格約束的目標(biāo)（實(shí)現(xiàn)凈利潤），不確定性無處不在的影響力妨礙了追逐正利潤的行動(dòng)?，F(xiàn)在，這一行為方式的結(jié)果是替代了最優(yōu)均衡條件，成為了指導(dǎo)行動(dòng)的規(guī)則。因此，接下來的部分將重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)兩種自覺的適應(yīng)行為。首先，無論觀察哪里的成功企業(yè)，所觀察到的成功企業(yè)都會(huì)有共同之處

23、，即這些可觀察的成功將會(huì)伴隨更多成功，并且被其他企業(yè)在追逐利潤和成功的過程中所復(fù)制?！耙豁槹夙?，一通百通”。于是，粗枝大葉的模仿很重要。似乎僅僅是“傳統(tǒng)”的事物、非理性的行為規(guī)則都是對(duì)觀察到的成功典范模仿，比如，傳統(tǒng)的加價(jià)、價(jià)格跟隨、傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)和營運(yùn)指標(biāo)、“適當(dāng)”的廣告政策等等。通常采用的行為模式與這里的分析假說是一致的，雖然這些論證特定慣例的理由并不通用。很多因素激發(fā)了對(duì)過去成功案例中可觀察到的行為模式的模仿。其中有：（1）缺乏一個(gè)明確的決策準(zhǔn)則，（2）（環(huán)境的）多樣性，（3）那些需要留意和選擇的因素太多，（4）附著于這些因素和結(jié)果上的不確定性，（5）意識(shí)到相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)很關(guān)鍵，以及（

24、6）無法獲得一個(gè)收斂于最優(yōu)位置的試錯(cuò)過程。另外，模仿弱化了真正決策和有意創(chuàng)新的必要性，有些決策和創(chuàng)新一旦失誤后果無法承受，則對(duì)其的模仿性行為就會(huì)變得“無藥可救”了。遺憾的是，當(dāng)條件改變時(shí)，成敗常常反映的是偏離（一般性）規(guī)則的意愿。這時(shí)，重要的不僅僅是模仿行為，還包括在正確的時(shí)間正確的環(huán)境放棄模仿的意愿。那些模仿又有差異而且成功了的人成為創(chuàng)新者，而失敗者是那些魯莽的違反經(jīng)過檢驗(yàn)是正確的行為規(guī)則的人。雖然這種規(guī)則的絕對(duì)實(shí)用性值得懷疑，但是存在一種強(qiáng)烈的愿望是毫無疑問的，這中愿望就是基于觀察到的成功創(chuàng)建行動(dòng)規(guī)則和慣例以及用它們指導(dǎo)行動(dòng)或者論證不采取某種行動(dòng)。另一個(gè)未經(jīng)實(shí)驗(yàn)的行動(dòng)主體甚至可能已取得了更

25、大的成功。這里的含義是，對(duì)于失敗的參與者來說（遵從而不是偏離一般性規(guī)則）是如此的糟糕，而且甚至對(duì)那些錯(cuò)過了“完美成功”的參與者也是如此。甚至，創(chuàng)新也來源于模仿。當(dāng)然，肯定存在有意識(shí)創(chuàng)新的人，但也有一些人是無意識(shí)創(chuàng)新的，這些人在模仿他人的時(shí)模仿的不完全，不經(jīng)意中獲得了一些意外的、并不強(qiáng)求的獨(dú)特屬性，而這些屬性被證明是成功所需的部分條件。接下來，其他人又試圖復(fù)制這個(gè)獨(dú)特的屬性，上述的模仿創(chuàng)新過程就這樣持續(xù)下去了。所以這里的創(chuàng)新（頻率）是有保障的，而這種創(chuàng)新值得注意的特點(diǎn)是，開拓創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)潮流有可能是無意識(shí)的。除了模仿以外，第二類有意識(shí)的適應(yīng)行為是“試錯(cuò)”。這已經(jīng)被用在“利潤最大化”分析過程中。通過

26、試驗(yàn)以及隨之而來的或成功或失敗，在假定收斂于“利潤最大化”這個(gè)極限點(diǎn)的過程中，更合適的行動(dòng)被選中。不幸的是, 即使認(rèn)可某個(gè)均衡狀態(tài)作為可接受的極限點(diǎn)，通過試錯(cuò)過程實(shí)現(xiàn)收斂也至少需要具備兩個(gè)條件。第一，一個(gè)試驗(yàn)必須可被歸類為成功或失敗。通過實(shí)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)必須和其他潛在行動(dòng)的結(jié)果有可比性。在靜態(tài)的環(huán)境的中，如果現(xiàn)在的狀態(tài)相對(duì)于前面的改善了，那么所采取的行動(dòng)就比以前的更好，而且有這種可能：可以通過持續(xù)的小幅改善實(shí)現(xiàn)局部最優(yōu)。一個(gè)恰當(dāng)?shù)谋扔魇牵阂恢唤暤奈涷?，在一大堆石頭中，它可以緩慢爬行至某塊石頭的頂部，但是不能保證這個(gè)螞蚱可以爬到整個(gè)石堆的最高處，因?yàn)樗赡懿坏貌谎刂^向下爬或者跳到新的石頭上。

27、接著，通過試錯(cuò)法收斂到最優(yōu)的第二個(gè)條件是，接近最優(yōu)的過程是持續(xù)單調(diào)遞增的，中間不能有下降。經(jīng)濟(jì)生活中的決策和行動(dòng)是否滿足這兩個(gè)條件在這里既不能被證實(shí)也不能被證偽，但是就可獲得的證據(jù)來看，不支持的占絕大多數(shù)。上述收斂條件不適用于變化的環(huán)境，因?yàn)橐粋€(gè)行動(dòng)與其他任何一個(gè)行動(dòng)的結(jié)果之間沒有可觀察的可比性。變化的環(huán)境破壞了最終狀態(tài)的可比性。因此，除了可接受不可接受這種兩分法，其他任何對(duì)行動(dòng)合適性的測(cè)度方法都失效了，并且個(gè)體通過試錯(cuò)過程向最優(yōu)活動(dòng)收斂的可能性也消失了。試錯(cuò)結(jié)果不是生存就是死亡。所以，試錯(cuò)不能作為個(gè)體收斂于最大利潤或者最優(yōu)狀態(tài)的基礎(chǔ)。探索成功是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)通過一個(gè)廣撒網(wǎng)的過程實(shí)現(xiàn)的，而不是個(gè)體搜

28、尋最優(yōu)的收斂過程中找到的。總之，不確定性為模仿可觀察的成功提供了一個(gè)極好的動(dòng)機(jī)。同理，這解釋了我們觀察到的幸存者之間的一致性，這種一致性源于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)采用了一種生存準(zhǔn)則，而這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具備演化、選擇、競(jìng)爭(zhēng)等特點(diǎn)，它的運(yùn)作可以可以獨(dú)立于個(gè)體動(dòng)機(jī)進(jìn)行。適應(yīng)性行為通過模仿或者冒險(xiǎn)創(chuàng)新擴(kuò)展了這個(gè)模型。不完全的模仿者為創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)，而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生存準(zhǔn)則決定了誰是那些可能因?yàn)椴煌耆７露晒Φ哪７抡?。?dāng)然，有意識(shí)的刻意行動(dòng)也提供了創(chuàng)新，無論終極的動(dòng)機(jī)是什么，因?yàn)閷?duì)巨大成功的強(qiáng)烈渴望與極力避免即將到來的失敗一樣都能導(dǎo)致激烈的行為。前面所以的論證表明經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的個(gè)體參與者可以采用的適應(yīng)行為有模仿、冒險(xiǎn)、創(chuàng)新、

29、試錯(cuò)。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具和概念中的大部分仍然是有用的，只不過是在極為不同的分析框架下，這個(gè)框架與生物進(jìn)化理論相似。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，對(duì)應(yīng)于基因遺傳、突變和自然選擇的是模仿、創(chuàng)新和正利潤。六、結(jié)論和概述我將用一個(gè)簡(jiǎn)短的綜述來總結(jié)一些含義和推測(cè)。如果那些可觀察的行為和組織模式是可以被嘗試的，那么就成功或者生存能力的相對(duì)概率來說，他們也是可以被預(yù)測(cè)的。能否觀察到某類行為盛行取決于這種行為的存活概率以及供經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)檢驗(yàn)和選擇的其他類型的行為的存活概率。一個(gè)是某類組織出現(xiàn)的概率（突變），另一個(gè)是某類組織一旦出現(xiàn)后，它存活下來的概率（自然選擇）。有很多證據(jù)表明，這兩個(gè)概率是內(nèi)在聯(lián)系的。但是否有理由認(rèn)為高的存活概率意

30、味著某種行為被采納的可能性也高？也就是說一個(gè)分析系統(tǒng)中，是否有走向完美的內(nèi)在推動(dòng)力？如果這兩種概率事件不是高度相關(guān)的，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠?qū)Ω鞣N行為作出什么預(yù)測(cè)呢？這篇文章給出了答案。經(jīng)濟(jì)學(xué)家確實(shí)可以通過假設(shè)特定成本和收入條件來定義一個(gè)利潤最大化行為，然而，能否確保這些派生條件不是過于完美和絕對(duì)的呢？如果利潤最大化（確定性）不可確定，預(yù)測(cè)變化（比如更高的稅收或最低工資）的效果的可信度將依賴于先前存在的安排和先前“最優(yōu)”（確定性）情況的接近程度。真正重要的是各種實(shí)際嘗試過的行動(dòng)，因?yàn)?“成功”正是從中選擇出來的，而不是完美行動(dòng)的某種集合。經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能將他的運(yùn)氣在論證中推的太遠(yuǎn)了，為了應(yīng)對(duì)環(huán)境變化以及對(duì)事