保險專業(yè)代理機構(gòu)行政許可、報告性事項清單及報告指引

1、保險專業(yè)代理機構(gòu)行政許可及報告事項清單、事項目錄（一）行政許可事項1. 全國性保險專業(yè)代理法人機構(gòu)設(shè)立初審2. 區(qū)域性保險專業(yè)代理機構(gòu)變更為全國性保險專業(yè)代 理機構(gòu)初審及批復(fù)3. 區(qū)域性保險專業(yè)代理法人機構(gòu)設(shè)立審批4. 保險專業(yè)代理法人機構(gòu)董事長、執(zhí)行董事、高級管 理人員及分支機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)（二）報告事項1. 保險專業(yè)代理機構(gòu)許可證有效期延續(xù)2. 保險專業(yè)代理機構(gòu)變更名稱或者分支機構(gòu)名稱3. 保險專業(yè)代理機構(gòu)變更住所或者分支機構(gòu)營業(yè)場所4. 保險專業(yè)代理機構(gòu)發(fā)起人、主要股東變更姓名或者名 稱5. 保險專業(yè)代理機構(gòu)變更主要股東6. 保險專業(yè)代理機構(gòu)變更注冊資本7. 保險專業(yè)代理機構(gòu)

2、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變更8. 保險專業(yè)代理機構(gòu)變更組織形式9. 保險專業(yè)代理機構(gòu)分立、合并10. 保險專業(yè)代理機構(gòu)修改公司章程11. 保險專業(yè)代理機構(gòu)設(shè)立、撤銷分支機構(gòu)12. 保險專業(yè)代理機構(gòu)動用保證金13. 保險專業(yè)代理機構(gòu)解散14. 保險專業(yè)代理機構(gòu)董事長、執(zhí)行董事和高級管理人 員在保險專業(yè)代理機構(gòu)內(nèi)部調(diào)任、兼任同級或者下級職務(wù)15. 保險專業(yè)代理機構(gòu)免除董事長、執(zhí)行董事、高級管 理人員職務(wù)或者同意其辭職16. 保險專業(yè)代理機構(gòu)在特殊情況下任命臨時負(fù)責(zé)人17. 保險專業(yè)代理機構(gòu)的董事長、執(zhí)行董事和高級管理 人員因涉嫌經(jīng)濟犯罪被起訴18. 保險專業(yè)代理機構(gòu)許可證遺失補辦二、申報流程（一）行政許可辦理

3、流程1. 受理。申請人將申請材料提交黑龍江保監(jiān)局行政許 可窗口，行政許可窗口登記申請材料，黑龍江保監(jiān)局在5個 工作日內(nèi)審核申報材料，決定是否受理。申請材料完整合法, 予以受理；申請材料需補正的，不予受理。并將是否受理結(jié) 果錄入保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)。2. 審批。黑龍江保監(jiān)局自作出受理決定之日起20個工作日內(nèi)完成材料審查、書面許可決定（20個工作日內(nèi)不能作出 決定的，可延長10個工作日），許可結(jié)果錄入保險中介監(jiān)管 信息系統(tǒng)，并在黑龍江保監(jiān)局網(wǎng)站公布。（二）報告事項報告流程申請人應(yīng)當(dāng)按照保險專業(yè)代理監(jiān)管規(guī)定x 2015年修訂） 要求時限及時報告相關(guān)事項，在提交報告材料前，將報告文 件送交黑龍江保監(jiān)局

4、17樓收文箱。報告材料送交黑龍江保監(jiān) 局中介處，同時要在保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中提交電子版報 告材料。保險專業(yè)代理機構(gòu)報告指引目錄一、經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請5二、法人機構(gòu)領(lǐng)取許可證之日起20日內(nèi)需完成的重要事項14三、分支機構(gòu)設(shè)立報告17四、任命/變更董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員22五、報告事項29六、申請延續(xù)許可證有效期34七、動用保證金37八、法人機構(gòu)解散39一、經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請（區(qū)域代理變更為全國 性代理參照此項）申請經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參考保險專業(yè)代 理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（2015年修訂）第二章“市場準(zhǔn)入”第一 節(jié)“機構(gòu)設(shè)立”的相關(guān)內(nèi)容，具備相關(guān)法定條件，持有符合 經(jīng)營范

5、圍的工商營業(yè)執(zhí)照，并向黑龍江保監(jiān)局提交申請材料。同時通過中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機構(gòu)設(shè)立申請”子系統(tǒng)（http: /iir circ govcn）進行網(wǎng)上申報相關(guān)材料。|襯完畢廠廠 能丨 < internet申請材料如下:1申請文件 2經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請表3. 經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請委托書4. 公司章程或者合伙協(xié)議5. 股東相關(guān)材料（自然人股東或者法人股東相關(guān)材料）6. 資本金入賬原始憑證復(fù)印件7. 可行性報告（包括市場分析、財務(wù)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展計 劃等）8. 內(nèi)部管理制度（包括組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)管理制度、財務(wù) 制度，信息化管理制度、反洗錢內(nèi)控制度以及業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 等

6、）9. 擬任高級管理人員任職資格的申請材料，擬聘用人員 花名冊復(fù)印件10. 工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件11. 業(yè)務(wù)、財務(wù)等計算機軟硬件配備情況說明以上材料要求如下：（一）申請文件可參考如下格式擬寫：*保險代理（或銷售）公司關(guān)于申請經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)的請示黑龍江保監(jiān)局：為（出資設(shè)立保險專業(yè)代理公司的原因、背景、動 機等），、和 （列明股東）出資人民幣 萬元設(shè)立保險代理（或銷售）有限公司，現(xiàn)已辦理完畢工商登 記注冊手續(xù)，特向保險監(jiān)管部門申請經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許 可證，待保險監(jiān)管部門批準(zhǔn)后開展相應(yīng)業(yè)務(wù)。特此請示聯(lián)系人（受托人）：聯(lián)系電話：（固定電話與移動電話）（申請機構(gòu)簽章）年 月曰注意事項：區(qū)域代理變更為全國

7、性代理的申請材料與新 申請資質(zhì)的材料一致，需要將該請示標(biāo)題修改為*保險 代理有限公司關(guān)于申請變更經(jīng)營區(qū)域的請示。（二）經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請表獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（ ） “行政許可” 一一 “行政許可格式文本”中下載。注意事項：1. 填寫內(nèi)容須用計算機格式打印；2聯(lián)系電話處需同時填寫固定電話和移動電話號碼。（三）經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請委托書受托人代表機構(gòu)，全權(quán)辦理申請經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可 相關(guān)事宜：1報送許可申請材料；2.領(lǐng)取受理通知書；3領(lǐng)取行政許可決定書；4辦理保險監(jiān)管部門要求的相關(guān)事宜。 獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（ ） “行政許可”一一“行政許可格式文本”中下載。注意

8、事項：1要求加蓋單位印章，不得使用部門章；2聯(lián)系電話處需同時填寫固定電話和移動電話號碼；3更換受托人的，需向保險監(jiān)管部門提交新的經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請委托書。7）公司章程或者合伙協(xié)議注意事項：1名稱地址須與經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請表中填寫內(nèi)容一致； 述為“代理銷售保險產(chǎn)品；代理收取保險費；代理相關(guān)保險 業(yè)務(wù)的損失勘查和理賠；中國保監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)”；2 經(jīng)營范只能按照保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定表3董事會或執(zhí)行董事只能選擇其一，若不設(shè)董事會則設(shè)執(zhí)行董事一名，二者在章程中不能同時出現(xiàn)和使用;4.公司若由一人或一個法人出資成立，則章程中不能出現(xiàn)股東會字樣。伍）股東相關(guān)材料1自然人股東、發(fā)起人或者合

9、伙人的材料要求:（1）身份證明復(fù)印件；（2）保險代理機構(gòu)投資人基本 情況登記表（自然人股東）；（3）最近三年的個人信用報告;（4）個人出具的是否受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明；（5） 投資資金來源情況說明、投資資金來源符合中國反洗錢法律 法規(guī)的聲明以及投資人最近三年未受反洗錢重大行政處罰 的聲明。若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體 情況。2. 非自然人股東、發(fā)起人的材料要求：（1 ）保險代理機構(gòu)投資人基本情況登記表（法人股東）；（2）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、其他背景介紹資料（如經(jīng)營范 圍、上年度主營業(yè)務(wù)開展情況等）；（3）加蓋公司公章的上 年度財務(wù)報告復(fù)印件；（4）本機構(gòu)及下屬分支機構(gòu)最近3年

10、 未受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明。若最近三年曾受過法律、 行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；（5）投資人為境 內(nèi)企業(yè)法人的，還需提供投資資金來源情況說明以及投資資 金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近三年未 受反洗錢重大行政處罰的聲明；投資人為境外金融機構(gòu)的, 還需提供投資人采取的反洗錢措施以及接受金融機構(gòu)所在 地反洗錢監(jiān)管的情況、投資資金來源情況說明以及投資資金 來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近三年未受 金融機構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明。獲取保險代理機構(gòu)投資人基本情況登記表（自然人股 東）和保險代理機構(gòu)投資人基本情況登記表（法人股東）»: 登錄中國保

11、監(jiān)會網(wǎng)站（ ）"行政許可" "行 政許可格式文本”中下載。注意事項：1 個人信用報告可到中國人民銀行哈爾濱中心支行征 信管理處（黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號）進行查 詢；2反洗錢的聲明參照關(guān)于加強保險業(yè)反洗錢工作的通 知（保監(jiān)發(fā)201070號）的相關(guān)要求。（六）資本金入賬原始憑證復(fù)印件汽車生產(chǎn)、銷售、維修和運輸?shù)认嚓P(guān)汽車企業(yè)，以及鐵 路、旅游、交通運輸、銀行、郵政等企業(yè)投資設(shè)立的區(qū)域性 保險專業(yè)代理公司注冊資本不得低于人民幣1000萬元；其 他保險專業(yè)代理公司注冊資本不得低于人民幣5000萬元， 且注冊資本均要求以貨幣資本一次性繳足。（七）可行性報告，包括

12、市場分析、財務(wù)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展 計劃等1. 市場情況分析應(yīng)包括市場現(xiàn)有主體數(shù)量、業(yè)務(wù)運行情 況（代理保費規(guī)模、手續(xù)費收入等）、利潤情況等分析，以 及市場機會和發(fā)展預(yù)期方面的分析。2財務(wù)分析要有量化的數(shù)據(jù)表（包括預(yù)期的代理保費收入、手續(xù)費收入、成本費用和利潤等數(shù)據(jù)），直觀反映機構(gòu) 成立后預(yù)期的3年發(fā)展情況。3. 業(yè)務(wù)發(fā)展計劃包括機構(gòu)成立后的經(jīng)營發(fā)展方向、側(cè)重的險種、業(yè)務(wù)方式等內(nèi)容。（八）內(nèi)部管理制度，包括：1.組織機構(gòu)，2.業(yè)務(wù)管理 制度，3.財務(wù)制度，4.信息化管理制度，5.反洗錢內(nèi)控制度， 6.業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等各項制度應(yīng)分頁書寫。1組織機構(gòu)即擬設(shè)代理機構(gòu)的內(nèi)部組織機構(gòu)圖，包括自 股東會向下的內(nèi)部

13、部門設(shè)置圖，應(yīng)按照機構(gòu)設(shè)立之初的組織 框架如實反映，并應(yīng)與公司章程對應(yīng)。2. 業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)對開展保險代理業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)進行 規(guī)范和管理，包括代理關(guān)系的建立、單證的管理、具體銷售 環(huán)節(jié)的管理、代收保險費和手續(xù)費結(jié)算的管理、業(yè)務(wù)檔案的 登記管理、售后服務(wù)等方面。3財務(wù)制度中要包括設(shè)立獨立的代收保費專用賬戶、按 照保險中介公司會計核算辦法增設(shè)補充科目等內(nèi)容。業(yè)務(wù)、財務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格按照保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān) 管規(guī)定“第三章經(jīng)營規(guī)則”的相關(guān)要求制定。4. 信息化管理制度應(yīng)配合機構(gòu)的業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件及信息 技術(shù)人員和信息安全等方面內(nèi)容擬寫。該部分內(nèi)容可以參照關(guān)于加強保險中介機構(gòu)信息化建設(shè)的通知（保監(jiān)發(fā) 20

14、07 28號）進行制定。5. 反洗錢內(nèi)部控制制度可參考反洗錢法、關(guān)于加強 保險業(yè)反洗錢工作的通知，并結(jié)合自身情況擬寫。6. 業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)即公司對客戶的服務(wù)承諾，可參考關(guān) 于實施保險專業(yè)代理機構(gòu)基本服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu) 基本服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)保險公估機構(gòu)基本服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的通知（保 監(jiān)發(fā)20133號）從服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)流程、服務(wù)態(tài) 度等方面擬寫。（九）擬任高級管理人員任職資格的申請材料，擬聘用 人員花名冊1. 高管申請材料：參考“四、任命/變更董事長（執(zhí)行 董事）和高級管理人員（一）新任命董事長（執(zhí)行董事）和 高級管理人員”。2. 擬聘用人員花名冊：請將公司人員（包括法人、董事 長或執(zhí)行董事、總經(jīng)理等高管人

15、員）信息以表格形式列明, 包括姓名、性別、擬任職務(wù)、學(xué)歷、身份證號等信息。（十）工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件在去工商局辦理登記注冊前，一定要在中國保監(jiān)會網(wǎng)站 的“辦事服務(wù)”-“專業(yè)中介機構(gòu)查詢”欄目中查詢擬采用的 名稱是否已有其他保險中介機構(gòu)（不僅指保險代理機構(gòu)，還 包括其他保險中介機構(gòu)）使用，因為工商局只在黑龍江省范 圍內(nèi)進行名稱比對，而保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定規(guī)定擬設(shè)機構(gòu)字號不得與現(xiàn)有保險中介機構(gòu)相同（即在全國范 內(nèi)比對）。（十一）業(yè)務(wù)、財務(wù)等計算機軟硬件配備情況說明等軟件除windows、office等基本操作辦公軟件外，還要包 括業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件系統(tǒng)簡介和功能模塊說明。關(guān)于業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件的要求可參

16、考保監(jiān)會文件關(guān)于加 強保險中介機構(gòu)信息化建設(shè)的通知（保監(jiān)發(fā)200728號，可在保監(jiān)會網(wǎng)站查詢）。硬件包括臺式機、筆記本、打印機、復(fù)印機、電話等辦 公設(shè)備。請簡要說明型號、基本配置和數(shù)量。二、法人機構(gòu)領(lǐng)取許可證之日起20個工作日內(nèi)需完成 的重要事項：法人機構(gòu)應(yīng)在取得許可證之日起20個工作日內(nèi)，投保 職業(yè)責(zé)任保險或者繳存保證金，并在投保職業(yè)責(zé)任保險或繳 存保證金之日起10個工作日內(nèi)向黑龍江保監(jiān)局報送報告， 將相關(guān)職業(yè)責(zé)任保險保單復(fù)印件或者保證金存款協(xié)議、保證 金入賬原始憑證復(fù)印件作為報告的附件一并報送。報告可參考如下格式擬寫：*保險代理有限公司關(guān)于報送投保職業(yè)責(zé) 任保險（或者繳存保證金）情況的報告

17、黑龍江保監(jiān)局：我司于_年_月_日取得經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可 證，于年 月 日繳存保證金萬元，繳存銀行為， 并按有關(guān)規(guī)定簽訂了保證金存款協(xié)議（或投保職業(yè)責(zé)任保險, 承保公司為，保險期限為，賠償限額為）。公司的辦公電話、傳真：。特此報告聯(lián)系人：聯(lián)系電話： （固定電話和移動電話）附件：保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件（或職業(yè)責(zé)任 保險單和保費發(fā)票復(fù)印件）。（公司簽章） 年 月曰公司取得許可證后，使用申請設(shè)立時的用戶名和密碼登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)，系統(tǒng)會分配正式的用戶名和密碼，以后公司可使用該用戶名和密碼登錄各子系統(tǒng)進行操作；公司應(yīng)在提交報告的同時在保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的“專業(yè)中 介機構(gòu)和高管人員管理”

18、子系統(tǒng)的“中介機構(gòu)管理”模塊錄入職業(yè)責(zé)任保險/保證金.聯(lián)系人等信息circ 保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng) 住尺令業(yè)枷介機呦蔗匕管人員倩用vi$中介機仙及高=人* h那 & 口中介機片玲gi 恪莒理1構(gòu)準(zhǔn)入_）*項衣更5楫血£_pn構(gòu)退岀 ® 3k業(yè)行力皆仗_）監(jiān)甘費證舍i總xu濱je本個維護 護記錄査逾 ®勤人罰甘&&人員惡3格悵惟曾理,cj段格捋憐昔殛土扈袒護土®»:18卄承_機拘歷史笏期補錄 _）哥首歷史站js卄彖_機構(gòu)侶息綜合畫誼 人員綁合査誨切徐至業(yè)第人員東4苦住道記：力中介 財勺道記的杰任保險也存i己5u更昱翌記:力中

19、介機4勾劉之航迪記的辜卬気任保曲蠻療記彖港行唸更的瞞況迪記 以上推吿于頂侵甜鳩碼認(rèn)啟正式空!注意事項:繳存保證金或投保職業(yè)責(zé)任保險的具體要求參見保險 專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定。保證金應(yīng)當(dāng)專戶存儲到商業(yè)銀行, 保證金繳存標(biāo)準(zhǔn)為注冊資本的5%,保證金繳存額達到人民 幣100萬元的，可以不再增加保證金。投保職業(yè)責(zé)任保險需滿足：一次事故的賠償限額不得低 于人民幣100萬元，一年期保單的累計賠償限額不得低于人 民幣500萬元，同時不得低于保險專業(yè)代理機構(gòu)上年營業(yè)收 入的2倍。職業(yè)責(zé)任保險累計賠償限額達到人民幣5000萬 元的，可以不再增加職業(yè)責(zé)任保險的賠償額。三、分支機構(gòu)設(shè)立報告保險專業(yè)代理機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)

20、，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀保險 專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第二章“市場準(zhǔn)入”第一節(jié)“機構(gòu) 設(shè)立"的相關(guān)內(nèi)容，具備法定條件。同時，在辦理工商登記 之日起5個工作日內(nèi)，書面報告黑龍江保監(jiān)局。需增資的注意事項:1 保險專業(yè)代理公司以規(guī)定注冊資本最低限額5000萬設(shè)立的，可在全國范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)；2. 汽車生產(chǎn)、銷售、維修和運輸?shù)认嚓P(guān)汽車企業(yè)，以及 鐵路、旅游、交通運輸、銀行、郵政等企業(yè)投資設(shè)立區(qū)域性 保險專業(yè)代理公司的，其注冊資本不得低于人民幣1000萬 元。具體要求請參照關(guān)于進一步明確保險專業(yè)中介機構(gòu)市 場準(zhǔn)入有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)201344號）。3. 注冊資本不足5000萬的代理機構(gòu)，允許在注冊地所

21、 在省（自治區(qū)、直轄市）及已經(jīng)設(shè)有分支機構(gòu)的?。ㄗ灾螀^(qū)、 直轄市）設(shè)立分支機構(gòu)。注冊資本不足5000萬的代理機構(gòu) 如要在沒有設(shè)立分支機構(gòu)的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）增設(shè)分支 機構(gòu)，注冊資本金應(yīng)增至5000萬元。申報材料如下：1. 報告文件（一式兩份）2. 保險專業(yè)代理機構(gòu)分支機構(gòu)設(shè)立報告表3. 法人機構(gòu)許可證復(fù)印件和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4. 股東會（董事會）或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險代理 分支機構(gòu)的決議5. 新設(shè)保險代理分支機構(gòu)內(nèi)部管理框架6. 保險代理法人及其分支機構(gòu)前1年內(nèi)接受保險監(jiān)管、 工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件（如受過 行政處罰，需提供有關(guān)行政處罰書復(fù)印件）7. 保險代理法人及其

22、分支機構(gòu)前1年內(nèi)履行保險代理合 同情況的說明&新設(shè)分支機構(gòu)的工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件9 計算機軟硬件配備情況說明10.擬任主要負(fù)責(zé)人任職資格的申請材料或任命臨時負(fù) 責(zé)人的報告材料同時用法人機構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)- “專業(yè)中介機構(gòu)和高管人員管理”子系 統(tǒng)的“中介機構(gòu)管理一資格管理一新設(shè)分支機構(gòu)報告”模塊 上報相關(guān)信息。momxhww/jiww9 q j 尺時xjm-it nmhllur . 9swat<m««xk''«mmtq mi&mwffldm jt«7n 4|«m* m*e*.i

23、ammmum).jmmdi. *>>mfli«mmi.”m ehmwwi <e<nulrk»2i -mw* aw jixz j<*n««»<mu處mp；" tan 敢宀 gw.： n二: 累wwvcirc 侈中介am©鼠貝;以上材料要求如下：（一）報告文件可參考如下格式擬寫：*保險代理有限公司關(guān)于設(shè)立*分公司（或營業(yè)部）的報告黑龍江保監(jiān)局：為_（設(shè)立分支機構(gòu)的原因、背景、動機等），經(jīng)保 險代理有限公司股東會（或董事會）決議，決定設(shè)立保 險代理有限公司分公司（或營業(yè)部），并任命為該分 支機構(gòu)

24、主要負(fù)責(zé)人（或臨時負(fù)責(zé)人），已辦理工商登記手續(xù)。特此報告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動電話）（法人機構(gòu)簽章）年 月 日（二）保險專業(yè)代理機構(gòu)分支機構(gòu)設(shè)立報告表獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（ ）“行政許可"“行政許可格式文本”中下載。填寫注意事項:（1）填寫內(nèi)容須用計算機格式打印;（2）聯(lián)系電話處需同時填寫固定電話和移動電話號碼。（三）法人機構(gòu)許可證復(fù)印件和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件復(fù)印件均需加蓋法人機構(gòu)公章。（四）股東會（董事會）或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險 代理分支機構(gòu)的決議決議文件應(yīng)符合如下格式要求：*保險代理有限公司年次股東會（董事會或合伙人）決議時間：地點：公司董事或合伙人：、應(yīng)到人

25、，實到人，符合公司章程（或合伙協(xié)議） 要求，決議內(nèi)容如下：同意設(shè)立保險代理有限公司 分公司（或營業(yè)部）, 并聘任為該分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，待辦理工商登記等相 關(guān)手續(xù)后向保險監(jiān)管部門書面報告。高級管理人員任職資格, 待保險監(jiān)管部門批準(zhǔn)后生效。股東（或董事或合伙人）簽字: （法人機構(gòu)簽章） 年 月 日（五）新設(shè)保險代理分支機構(gòu)內(nèi)部管理框架新設(shè)分支機構(gòu)組織框架圖。（六）保險代理法人及其分支機構(gòu)前1年內(nèi)接受保險監(jiān)管.工商.稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件（如受 過行政處罰，需提供有關(guān)行政處罰書復(fù)印件）開業(yè)不滿1年的提供開業(yè)以來的報告。前1年公司接受保險監(jiān)管.工商.稅務(wù)部門現(xiàn)場檢查. 監(jiān)管談話、通報

26、批評等措施情況，如有，列明時間和內(nèi)容; 公司是否受到保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)部門的處罰，如有，請 提供處罰文件和繳納罰款的憑證的復(fù)印件；如果沒有，請列 明“我公司前一年未曾受過保險監(jiān)管、工商.稅務(wù)部門的處 罰”。（七）保險代理法人及其分支機構(gòu)前1年內(nèi)履行保險代理合同情況的說明（至少包括合作保險公司.保費.手續(xù)費 情況）（a）新設(shè)分支機構(gòu)的工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（九）計算機軟硬件配備情況說明軟件除windows、office等基本操作辦公軟件外，如有業(yè) 務(wù)、財務(wù)軟件，還要包括業(yè)務(wù)、財務(wù)軟件系統(tǒng)簡介和功能模 塊說明。硬件包括臺式機、筆記本、打印機、復(fù)印機、電話等辦 公設(shè)備。請簡要說明型號、基本配置和數(shù)量。

27、（十）擬任主要負(fù)責(zé)人任職資格的申請材料或任命臨 時負(fù)責(zé)人的報告材料分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)取得中國保監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資 格，相關(guān)申請材料應(yīng)另行報送；臨時負(fù)責(zé)人任職時間最長不 得超過3個月。擬任主要負(fù)責(zé)人任職資格的申請材料及任命 臨時負(fù)責(zé)人的報告材料：參考“四、任命/變更董事長（執(zhí) 行董事）和高級管理人員”。四、任命/變更董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員（一）新任命董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員（行 政許可）申請新任命/變更保險專業(yè)代理董事長（執(zhí)行董事）和高 級管理人員，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定 第二章“市場準(zhǔn)入”第二節(jié)“任職資格”的相關(guān)內(nèi)容。保險專業(yè)代理機構(gòu)高級管理人員是指下列人員：1

28、. 保險專業(yè)代理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員;2 保險專業(yè)代理公司分支機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。1. 關(guān)于進行任職資格審核的請示2. 擬任用高級管理人員的決議3. 保險專業(yè)代理機構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理 人員任職資格申請表4. 擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員身份證明、 學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷證明復(fù)印件5. 擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員在存在潛在 利益沖突的機構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭 職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明6. 申請人最近2年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；申 請人有境外金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗的，應(yīng)當(dāng)提交最近2年未受金 融機構(gòu)所在地反洗

29、錢重大行政處罰的聲明7. 最近3年的個人信用報告以及是否受過法律、行政法 規(guī)處罰的聲明，若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說 明具體情況。同時登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)- “專業(yè)中 介機構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“髙管人員管理一資格核 準(zhǔn)管理一資格申請”模塊上報相關(guān)信息。用尸：業(yè)咿介機幟?&蜀 機槨名福璽少介磯杓mawr人男&s? jrmrgie仝a業(yè)住力 5啊偵星頰護 !為人旻肯仗 扁 _j*ieawkjvjmamil么毋恪力晉苦農(nóng)j55*5»«:f <j«<aramip_細(xì)滬記*豪誨 jbqw s 5臺玄當(dāng)6說査：鬲音人應(yīng)

30、舌理亠資佔仗苦&亠費恪申曲窪追帶購»eaaw 獨系烷宏回jte. aoi8h2月： 則三序號j»tt« 0moh構(gòu)名徐艙gift期記鼻4 4 r n->ow-d* a|"<任瞧至知g行豪 8圾便jejsjsrmwtawrwwflm.刃戈iw!b貴人，島丁行乃午可刁，塩寫夷怙e* i. m-法人機恂応歐血烈0（ ttwvw ,） jfcmwc ttwvw , tjwxjvw > :（“職衿升妊、豪仕比m9神枳冬,愛十口竝許可虞加坊方恪中* 發(fā)）年允許錄昭出：量克執(zhí)仃量 s經(jīng)swweiia-utr*vwiss- 2.趺伕人褲uk8奐

31、功：光在申機陽力叭g （貝百¥?努查動的*吳皿于於恃孚踐 > 列在帝虹倚辦如仔g(shù)2?炙 3、婦*®介機構(gòu)罰卅交“左慎丹齋*幺、中介祝旳町卒nse）修改u再從it交匕宇川丘不“戀曰） «陽長茶財!亍“滋己疑馮在“，附£血鬲遠門*比貢格摳吿中> wr*ii 5.歸舉e仃e溝盤現(xiàn)申3&卸海吹無乜誅可邃行*k*f»n伙：8旦示巳mb即可對爾追行修黑修$.匕可冉331交 < 巳審摳后半能療rd g、w.w<nttuiw.git*wif式祀nr仔窈以上材料要求如下: 關(guān)于進行任職資格審核的請示 可參考如下格式擬寫：*保險代理

32、有限公司關(guān)于任命/變更董事長（或執(zhí)行董事、高管人員）的請示黑龍江保監(jiān)局:因 （任命/變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保 險代理有限公司股東會（或董事會）決議，（決定免除董 事長或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、 分公司或營業(yè)部 主要負(fù)責(zé)人職務(wù)），任命為新任董事長（或執(zhí)行董事、總 經(jīng)理、副總經(jīng)理、 分公司或營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人），待保險 監(jiān)管部門批準(zhǔn)后生效。特此請示 聯(lián)系人:聯(lián)系電話：（固定電話和移動電話）（法人機構(gòu)簽章）年 月 日擬任用董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員的決議決議文件應(yīng)符合如下格式要求：*保險代理有限公司*年*次股東會（或董事會或合伙人）決議時間：地點：公司股東（或董事或合伙人）： 、

33、、 應(yīng)到人，實到人，符合公司章程（或合伙協(xié)議）要求，決議內(nèi)容如下：同意免去保險代理公司（分公司或營業(yè)部）董 事長（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主要負(fù)責(zé)人）職務(wù)， 并聘任為新任董事長（或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、 分公司或營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人），待保險監(jiān)管部門批準(zhǔn)后生效。股東（或董事或合伙人）簽字：（法人機構(gòu)簽章）年 月 日保險專業(yè)代理機構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理 人員任職資格申請表獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（ ） “行政許可” 一一 “行政許可格式文本”中下載。學(xué)習(xí)經(jīng)歷 和工作經(jīng)歷的時間均需填寫到“月”。擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員身份證明、 學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷證明復(fù)印件；學(xué)歷

34、證明即大學(xué)?？萍耙陨系漠厴I(yè)證書。若學(xué)歷不滿足 大專以上，需從事金融工作10年以上。以往工作經(jīng)歷均需提供證明材料。證明材料包括以下幾 種形式：1工作單位出具的證明；2. 與工作單位簽署的勞動合同或協(xié)議；3. 檔案管理部門提供的工作履歷檔案復(fù)印件。同意兼職的證明材料擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員在存在潛在利 益沖突的機構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職 承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明。反洗錢聲明申請人最近2年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；申請 人有境外金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗的，應(yīng)當(dāng)提交最近2年未受金融 機構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明。最近3年的個人信用報告及相關(guān)行政處罰聲

35、明。最近3年的個人信用報告以及是否受過法律、行政法規(guī) 處罰的聲明，若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明 具體情況。注意事項：1. 個人信用報告可到中國人民銀行哈爾濱中心支行征 信管理處（黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)珠江路104號）。2. 反洗錢的聲明參照關(guān)于加強保險業(yè)反洗錢工作的通 知（保監(jiān)發(fā)201070號）的相關(guān)要求。3擬任董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員應(yīng)通過高管人員任職資格測試。測試內(nèi)容登陸黑龍江保監(jiān)局網(wǎng)站（ ）"公告通知""更多”“關(guān)于2014年度保險專業(yè)中介機構(gòu)高級管理人員任職 資格測試情況的通報”的附件內(nèi)容“測試大綱”。（二）董事長（執(zhí)行董事）和高級管理

36、人員離職、兼任同級或下級職務(wù)，任命臨時負(fù)責(zé)人根據(jù)保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，若原董事長（執(zhí)行董事）和高管人員等管理人員離職、兼任同級或下級職務(wù)以 及任命臨時負(fù)責(zé)人的情況下，保險專業(yè)代理機構(gòu)需在決定作 出之日起5個工作日內(nèi)，就原管理人員變動一事書面報告黑 龍江保監(jiān)局。董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員離職.兼任同級或下級職務(wù).任命臨時負(fù)責(zé)人申報材料：報告文件（一式兩份）同時登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)- “專業(yè)中機構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“高管人員管理一資格報告管理一資格報告”模塊上報相關(guān)信息。circ保險中介監(jiān)管信恵系統(tǒng)w"機創(chuàng)"人£旳6*收幺人m第魏5當(dāng)希幣

37、戶：片介和幟”5員 紈構(gòu)名你：ae<tta4的修改疋出不烷疋s3首対j0】o年12月29日更歐三當(dāng)41位:豪吿人bw 日恪報皆弐戲?qū)嵏裢茀炭罩薪檗r(nóng)恂&i«s人雖飆 二h"機紳笞変內(nèi)a峪暫&a業(yè)行為皆逸 mwsqitr 護 創(chuàng)5勺人笏總理序號旻心審<等««,|芟更録飢爾孚直工麗冷警尊q捋=普超lsxa |h» jnmnraf-護 _）維護£*査詢 i 5雯魁臺"錄 a合畳誨砂任g： （l）»t»w（任砂駅務(wù)存幺*皿*+n»許可flui歷恪呻語愛任屮£3段芻&q

38、uot;任比曲1的駅瘞1h笊吿雙，履v丙輅敘舌q：9>ft me用來無職卩，代冷3申 mww申、帕同球ew/r人隊 対衣機也a那人，覇干行政許盯®!,/仃剣銅mis人，黒干推吿巧，刃石貴裕捋芒（）不允許刁任的僅呪：童予氏費人左于、9«s >vkwj8iis.職藥耐：1pjt1人ft杓內(nèi)駅努吏訪（任訶務(wù)不ws任陀藥）毆產(chǎn)妊鳳于行型和teu）干紗鼻阪 卑vb stf報骨玖a塔sh8m骨. a- walma<w#«k3<r,<rj*«uanjrxv?（只祈砂支址時於蜜，黑干很告：！»聲左贛現(xiàn)溝燈開軸ins *r：w于托信

39、刁，u逅氏霧帝甘 “遵揪n妁祁甘亡忌存在- 蘇柘違段aw命音t»行涼職祈恪那令<p>再似以上張皆于歩傅出 z 認(rèn)啟正式主姣離職報告文件格式可參考如下格式擬寫:*保險代理有限公司關(guān)于董事長（或執(zhí)行董事、高管人員）離職的報告黑龍江保監(jiān)局：因 （變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險 代理有限公司股東會（或董事會）決議，決定免除董事 長（或執(zhí)行董事、其他高級管理人員）職務(wù)（或同意 辭去公司 職務(wù)）。（若離職人員為公司法人、總經(jīng)理或分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé) 人，需同時任命臨時負(fù)責(zé)人）同時任命為公司（或分支 機構(gòu)）臨時負(fù)責(zé)人，并在任命臨時負(fù)責(zé)人之日起3個月內(nèi)向 保監(jiān)局提交新的高管人員資格申請

40、材料。特此報告聯(lián)系人：聯(lián)系電話： （固定電話和移動電話）（法人機構(gòu)簽章）日期：二o 年 月 日兼任同級或下級職務(wù)報告文件格式*保險代理有限公司關(guān)于董事長（或執(zhí)行董事、高管人員）兼任職務(wù)的報告黑龍江保監(jiān)局：因（變更管理人員的原因、背景等），經(jīng)保險代 理有限公司股東會（或董事會）決議，同意董事長（或 其他高級管理人員）兼任職務(wù)。特此報告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動電話）（法人機構(gòu)簽章） 日期：二o年 月 日五、報告事項（-）日常報告事項根據(jù)保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，保險專業(yè)代理機 構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事項發(fā)生之日起5個工作日內(nèi), 向黑龍江保監(jiān)局提交書面報告：1. 變更名稱或者分支機構(gòu)名

41、稱；2. 變更住所或者分支機構(gòu)營業(yè)場所；3. 發(fā)起人、主要股東變更姓名或者名稱；4變更主要股東；5. 變更注冊資本；6. 股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變更；7. 變更組織形式；&分立、合并；9修改公司章程；10.設(shè)立、撤銷分支機構(gòu)。變更事項涉及許可證記載內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)交回原許可證, 領(lǐng)取新許可證，并按照保險許可證管理辦法有關(guān)規(guī)定進行公告。上述第1至9項用法人機構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)- “專業(yè)中介機構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機構(gòu)管理一資格管理一事項變更”模塊上報相關(guān)信息。circ保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)保介“祕"人恥仗2中介機郴鬲笞小顯匕衛(wèi)磚理卿幀入i aaaila

42、格延囊 jw悔8出± 5廳力畝 t ji構(gòu)eg遽護 t 5券/上皆總6e 3珞取程ir總j»裕捋借 »溯言佑層泄護j3e«irg» 用護“査詢 £ qi力史散壽補錄 孑合芟詢當(dāng)航也:中:wwr應(yīng)二艮侶曾連洱禺吏見序號i費更蕈交更后注資本超權(quán)* < / < 匸you 頁ho 丄養(yǎng) c交更 sia：bfi4：«kk播刊i. l炸功龍力專蟲中介機嘶行網(wǎng)茨更軌鞏觀趙更tut公咸名祐.訪刪¥證金、芟更公謝菸忙苓） 2.以丄綁交的flies兵縊乂曲古批涪正式生艾|gg 申 at 備在|交更日n8丄 伏態(tài)如找到記親.

43、第10項中設(shè)立分支機構(gòu)流程參照“三、分支機構(gòu)設(shè)立報告”。第10項中撤銷分支機構(gòu)須在“中介機構(gòu)管理-資格管理一機構(gòu)退出”模塊上報信息。circ保險中介監(jiān)筒信息系統(tǒng)保x時介蹄及"人員"e»至業(yè)務(wù)人黃系歩w»s»現(xiàn)場糸歩當(dāng)fi用戶：專立中介機耳甘盤55機構(gòu)乞稱： 砂常助修改胡退出劑j港冋首頁2011年1月1：日12朝三叟o介»iwxaa人帀甘浚 t »介砧釀n匕岐艷管慶 jmwt 入 莎夷更f£xrw她出序號|1縣否主直注怕|,螺交日m簽注當(dāng)ttffifi :中介機構(gòu)曾理舟怙管邂測梅16出茨鬭;ct,j過行為暫理以0構(gòu)缶

44、j0蜓護 ± 5動人員管理 5史數(shù)露補錄 a 3合查詢2. 有關(guān)決議或者決定3. 保險專業(yè)代理機構(gòu)變更事項報告表及其備注材 料以上材料要求如下：變更事項報告可參考如下格式擬寫（以變更住所為例）：*保險代理有限公司關(guān)于變更住所的報告黑龍江保監(jiān)局：因（遷址的原因等），經(jīng)保險代理有限公司股東 會（或董事會）決議，公司住所由變更為（與工商 登記注冊地址一致，應(yīng)完整表述為“黑龍江省*市”），郵 編，電話,傳真。特此報告聯(lián)系人：聯(lián)系電話： （固定電話和移動電話）（法人機構(gòu)簽章）日期：二o_年月日保險專業(yè)代理機構(gòu)變更事項報告表獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（ ）“行政許可“行政許可格式文本”中下載

45、。填寫注意事項:（1）填寫內(nèi)容須用計算機格式打印;（2）聯(lián)系電話處需同時填寫固定電話和移動電話號碼。有關(guān)決議或者決定決議格式可參照“三、分支機構(gòu)設(shè)立報告（四）股東會（董事會）或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險代理分支機構(gòu)的決 議格式注意：1.變更后工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）2. 變更股東需要對新股東進行風(fēng)險提示談話。（二）其他重要報告事項1.董事長（執(zhí)行董事）和高管人員涉嫌經(jīng)濟犯罪被起訴 和起訴案件結(jié)案的需報告根據(jù)保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，保險專業(yè)代理機構(gòu)的董事長（執(zhí)行董事）和高級管理人員因涉嫌經(jīng)濟犯罪被 起訴的，保險專業(yè)代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起5個工作 日內(nèi)和結(jié)案之日起5個工作日內(nèi)，書面報告

46、黑龍江保監(jiān)局。2.保險專業(yè)代理機構(gòu)許可證遺失補辦報材料:（1）申請補辦許可證的請示文件（一式兩份）（2）刊載許可證丟失聲明的報紙原件及復(fù)印件 （3）工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以上材料要求如下:請補辦許可證的請示文件可參考如下格式擬寫：*保險代理有限公司關(guān)于經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證補辦的請示黑龍江保監(jiān)局：因（許可證補辦原因），保險代理有限公司 申請補辦經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證。（機構(gòu)編碼）許 可證已在年月日（報紙名稱）刊載丟失。特此請示聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動電話）（法人機構(gòu)簽章）日期：二o 年 月 日六、申請延續(xù)許可證有效期根據(jù)保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，保險專業(yè)代理公司許可證的有效期為3年，保險

47、專業(yè)代理公司應(yīng)當(dāng)在許可證 有效期屆滿前30個工作日，向黑龍江保監(jiān)局遞交延續(xù)許可 證有效期的申請材料。同時用法人機構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機構(gòu)管理一資格管理一資格延續(xù)”模塊上報相關(guān)circ保險中介監(jiān)信息系統(tǒng)5人 swtr冇««abxs切firm戶：乂0介觀和阿口機代*ku- 世尊低湖浪？y也.尊禺快 jbcww" ®10a!2r29b »-口gm謂|mu2b :叩$rvu9" -www，竇怙mmiftarntfir材效ww伏玄4. jhwiitirs5力$科 jpi

48、wiaitr 5人員覧尺 g仃人pwt皿 i.rvmwuhumhnifajid. 2、妙更機忡不.imughx切曰wc分頑xinvwa.km史機啊mihmmene.anaummfluem.申報如下材料：1. 申請書（一式兩份）2. 保險專業(yè)代理機構(gòu)許可證有效期延續(xù)申請表3. 許可證復(fù)印件和工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4. 前3年內(nèi)本機構(gòu)接受保險監(jiān)管法律法規(guī)情況說明 及有關(guān)附件5. 前3年內(nèi)本機構(gòu)接受工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情 況的說明及有關(guān)附件6. 前3年內(nèi)本機構(gòu)接受保險行業(yè)組織監(jiān)督情況的說 明7. 前3年內(nèi)本機構(gòu)履行保險代理合同情況的說明（應(yīng) 至少包括合作保險公司，保費，手續(xù)費的情況）以上材料要求如下

49、：（-）申請書可參考以下格式書寫：*保險代理有限公司關(guān)于延續(xù)經(jīng)營保險代 理業(yè)務(wù)許可證有效期的請示黑龍江保監(jiān)局：行文內(nèi)容包括：公司設(shè)立時間、許可證到期時間、公司 近三年經(jīng)營管理情況（分年列明包括保費規(guī)模、手續(xù)費收入、 費用成本及利潤情況等，內(nèi)容應(yīng)能反映公司經(jīng)營正常，可以 繼續(xù)經(jīng)營）。特向保監(jiān)局申請延續(xù)許可證有效期。聯(lián)系人：聯(lián)系電話： （固定電話和移動電話）保險代理有限公司（法人機構(gòu)簽章）二o年_月_日（二）保險專業(yè)代理機構(gòu)許可證有效期延續(xù)申請表 獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（ ）“行政許可” 一一 “行政許可格式文本”中下載。（三）許可證復(fù)印件和工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件7）前3年內(nèi)本機構(gòu)接受保險監(jiān)管

50、法律法規(guī)情況說明及有關(guān)附件內(nèi)容：1.監(jiān)管費繳納情況：公司前3年（包括當(dāng)年） 監(jiān)管費繳納情況，列出前3年監(jiān)管費繳納計算公式和總的繳 費金額。（附件一：具體繳納憑證（發(fā)票或銀行匯款憑證） 復(fù)印件）2. 保證金繳存或職業(yè)責(zé)任保險投保情況（二選一）：公 司前3年繳存保證金情況（繳存金額、銀行、賬號）；前3年投保職業(yè)責(zé)任保險情況（承保公司、投保時間、保單號、 保單有效期，每次賠償額、累計賠償額）。（附件二：保證金 繳存協(xié)議、存款憑證和最近3個月的賬戶對賬單或前3年內(nèi) 保單正本復(fù)印件及發(fā)票）3. 人員情況：公司現(xiàn)有員工人數(shù)、是否核發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 （附件三：公司現(xiàn)有員工名單，列明姓名、性別、身份證號、 執(zhí)業(yè)證

51、號）（五）前3年內(nèi)本機構(gòu)接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部 門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件前3年公司（包括總公司和分支機構(gòu)）接受保險監(jiān)管、工商.稅務(wù)部門現(xiàn)場檢查、監(jiān)管談話.通報批評等措施情況， 如有列明時間和內(nèi)容；公司是否受到保險監(jiān)管、工商、稅務(wù) 部門的處罰，如有提供處罰文件的復(fù)印件；如沒有，列明“我公司前三年未曾接受過保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)部門現(xiàn)場檢查、監(jiān) 管談話、通報批評等監(jiān)管措施，也沒受過的行政處罰”。七、動用保證金保險專業(yè)代理公司應(yīng)當(dāng)自動用保證金之日起5個工作日內(nèi)書面報告黑龍江保監(jiān)局，動用保證金分為以下四種情形:1 因投保職業(yè)責(zé)任保險，動用保證金;2因在新的銀行繳存保證金，動用原保證金;3因注

52、冊資本減少或監(jiān)管規(guī)定要求繳存的比例降低，動用部分保證金的；4. 因法人機構(gòu)解散，動用保證金（可與機構(gòu)解散合并報 告，具體流程參見“八、法人機構(gòu)解散”）。機構(gòu)須用法人機構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保 險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)- “專業(yè)中介機構(gòu)及高管人員管理”子 系統(tǒng)的“中介機構(gòu)管理一資格管理一事項變更”模塊上報相 關(guān)信息，并提交材料。當(dāng)初用p：lt中介機畑&員機溝名稱：2中介機郴鬲笞小顯 l曲介磁覦匕衛(wèi)磚理卿幀入i aaaila格延囊jw悔8出± 5廳力畝t ji構(gòu)eg遽護t 5券/上皆總6 lwafiffae 3珞取程ir總吏更爼僅形式妄更住豳t交更后注資本超權(quán)交更 sia：bf

53、i4：«kk缺無助山出“爛 ebjj 2010年12月為日m£變更申諭|交更日mbasb申報材料如下：1. 報告文件（一式兩份）2. 保險專業(yè)代理機構(gòu)動用保證金報告表3. 原保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件（加蓋公章）4. 其他附件（一）動用報告文件可參考如下格式書寫：*保險代理有限公司關(guān)于動用保證金的報告黑龍江保監(jiān)局：我公司于20_年_月_日在_保險公司投保了職業(yè)責(zé) 任保險，保險期限為，保額為（100萬/500萬或以上）， 因此動用了繳存于 銀行（具體網(wǎng)點的規(guī)范全稱）的保證金 萬元。（或：我公司于20_年_月_日在_銀行（具體網(wǎng)點 的規(guī)范全稱）繳存了保證金萬元，并簽訂了保證

54、金存款 協(xié)議。因此動用了原繳存于銀行（具體網(wǎng)點的規(guī)范全稱） 的保證金萬元。）特此報告聯(lián)系人：聯(lián)系電話： （固定電話和移動電話）保險代理有限公司 （法人機構(gòu)簽章） 日期：二o年 月曰（二）保險專業(yè)代理機構(gòu)動用保證金報告表 獲取該表格：登錄中國保監(jiān)會網(wǎng)站（ ）“行政許可” 一一 “行政許可格式文本”中下載。（三）原保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件（加蓋公章）（四）其他附件1. 投保職業(yè)責(zé)任保險的，需提供職業(yè)責(zé)任保險保單復(fù)印 件和保費發(fā)票復(fù)印件（加蓋公章）；2. 在新的銀行繳存保證金的，需提供新的保證金存款憑 證和存款協(xié)議復(fù)印件（加蓋公章）；3. 因減少注冊資本動用部分保證金的，需提供減少注冊資本的決議、減少注冊資本后的工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。八、法人機構(gòu)解散 根據(jù)保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，保險專業(yè)代理公司解散的，應(yīng)當(dāng)自解散事由出現(xiàn)之日起10個工作日內(nèi)書面報告黑龍江保監(jiān)局，提交相關(guān)材料。同時用法人機構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)-“專業(yè)中介機構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“中介機構(gòu)管理一資格管理一機構(gòu)退出”上報相關(guān)信息（若需同時動用保證金也需在系統(tǒng)提交相關(guān)信息，參“七.序號