投資控制監(jiān)理實施細則

1、重慶市江津區(qū)崩巖山滑坡治理工程投資控制監(jiān)理實施細則 編 制 人： 譚斌 總監(jiān)理工程師： 胡淑琴 重慶建新建設工程監(jiān)理咨詢有限公司前言：投資控制是工程項目控制的重點，貫穿于項目建設的全過程；投資控制是一個動態(tài)的過程，監(jiān)理工程師不僅要進行過程控制和事后控制，隨時發(fā)現(xiàn)、糾正發(fā)生的偏差，更重要的是要重視事前控制，防止偏差的發(fā)生。在滿足項目合理工期和質(zhì)量的前提下，采取技術和經(jīng)濟相結(jié)合的手段，在工程建設的各個階段對投資進行控制，將工程項目的投資控制在限額范圍內(nèi)，力爭使參與工程建設的勞力、機械設備得到合理組合和有效控制，使工程項目投資發(fā)揮更大的經(jīng)濟效益。一、 控制的依據(jù)和原則：控制的依據(jù)：工程建設施工合同及

2、補充協(xié)議、施工分包合同、材料設備采購合同、監(jiān)理合同；工程設計圖紙、設計文件及工程變更、圖紙會審紀要、技術核定單、洽商記錄等；施工過程中有關文件（設計修改通知單、設計交底和圖紙會審以及交底紀要、工程聯(lián)系單、協(xié)調(diào)會紀要及有關工程技術商定條款等）；國家、行業(yè)、省、市有關工程造價的規(guī)范、規(guī)則、文件；工程質(zhì)量合格證明文件；市場價格信息。2控制的原則和內(nèi)容： 2.1投資控制的原則和內(nèi)容 2.1.1根據(jù)建設單位和承包單位正式簽定的工程總承包合同中所確定的工程總價款，作為投資控制的總目標； 2.1.2根據(jù)建設單位和承包單位正式簽定的工程總承包合同中所確定的工程款支付方式，審核撥付簽認； 2.1.3根據(jù)建設單位

3、和承包單位正式簽定的工程總承包合同中所確定的工程款結(jié)算方式，進行竣工結(jié)算。 2.2投資控制的內(nèi)容投資控制的內(nèi)容投資控制的內(nèi)容投資控制的內(nèi)容 2.2.1對工程項目總投資的分析、論證； 2.2.2編制總投資分解規(guī)劃，并在項目實施過程中控制其執(zhí)行，在必要時及時調(diào)整總投資分解規(guī)劃； 2.2.3監(jiān)督工程項目各階段，各年、季、月度資金使用計劃，并控制其執(zhí)行； 2.2.4審核工程概算、標底、預算、增減預算和決算； 2.2.5在項目實施過程中，每月進行投資計劃值與實際值的比較，并每月、季、年提交各種投資控制報表； 2.2.6對計劃、施工、工藝、材料及設備作必要的技術經(jīng)濟比較論證，以挖掘節(jié)約投資、提高經(jīng)濟效益的

4、潛力； 2.2.7審核招標文件和合同文件中有關投資的條款； 2.2.8審核各種工程付款單； 2.2.9計算、審核各類索賠金額； 2.10其他。3投資控制的措施和程序和程序 3.1投資控制監(jiān)理方法投資控制監(jiān)理方法投資控制監(jiān)理方法投資控制監(jiān)理方法 3.1.1多級目標滾動控制 3.1.1.1科學合理設置各階段投資控制目標，利用設計概算、標底價、合同價逐級分階段分項目進行滾動控制，是建設投資得到有效控制和充分利用，不超出批準的總概算。 3.1.1.2技術與經(jīng)濟相結(jié)合 優(yōu)化設計方案，尋找滿足使用功能要求的最優(yōu)化設計方案，以實現(xiàn)最經(jīng)濟的壽命周期總費用。組織專家論證，合理分配投資，推行限額設計。選擇適宜的材

5、料、設備合做法，以簡便的施工方法實現(xiàn)設計意圖。優(yōu)化施工方案、施工工藝，降低施工技術措施費。采用快捷緊湊的施工組織方法，節(jié)省資源。 3.1.1.3編制準確的工程量清單、材料設備清單。3.1.1.4合理分擔工程風險，調(diào)整權利與義務格局，規(guī)范項目全過程、全方位的管理，以求取得滿意的投資效果。 3.1.1.5嚴格控制計量支付 諸如全新的工程計量支付模式，有效的控制各項經(jīng)費支出。 如施工單位擅自超越圖紙和工程量清單范圍，不予計量；未經(jīng)監(jiān)理工程師驗收確認不予計量；施工單位報價漏項不予計量；未經(jīng)中間計量、未達到合同規(guī)定條件不予支付；未經(jīng)中間計量不納入最終支付。 3.2各階段投資控制要點各階段投資控制要點各階

6、段投資控制要點各階段投資控制要點 3.2.1施工準備階段工程投資控制 3.2.1.1監(jiān)理工程師必須熟悉技術規(guī)范、工程量清單及工程量清單說明的內(nèi)容，掌握工程具體項目的工作范圍和內(nèi)容、計量范圍、依據(jù)、原則和方式。 3.2.1.1.1計量范圍：工程量清單和工程變更清單的內(nèi)容；合同文件規(guī)定的各項費用支付。 3.2.1.1.2主要計量依據(jù)：招標文件、合同條款、技術規(guī)范、業(yè)主批準的施工圖、修訂的工程量清單及工程變更令、工程量清單及說明、費用索賠審批書。 3.2.1.1.3計量原則：按實際完成工程量的計量原則計量；按合同事宜所規(guī)定的方法計量；監(jiān)理工程師按項目劃分比例計量。 3.2.1.1.4工程計量的方式：

7、正常計量；監(jiān)理工程師要求增加計量次數(shù)；承包人申請增加計量次數(shù)。3.2.2施工階段工程施工階段工程施工階段工程施工階段工程投資投資投資投資控制控制控制控制 3.2.2.1按合同規(guī)定，及時答復施工單位提出的問題及配合要求，不要造成違約和對方索賠的條件。 3.2.2.2施工中主動搞好設計、施工及其它外部協(xié)調(diào)、配合，不要造成對方索賠的條件。 3.2.2.3工程變更、設計修改要慎重，事前應進行技術經(jīng)濟合理性預測論證分析。 3.2.2.4嚴格經(jīng)費簽證，凡涉及經(jīng)濟費用支出的停窩工簽證、用工簽證、使用機械簽證、材料代用和材料調(diào)價等的簽證，由總監(jiān)理工程師理工程師會同業(yè)主最后核簽后方有效。 3.2.2.5加強計量

8、工作的管理，健全計量手續(xù)、保證計量工作的準確度，嚴格按圖紙復核己完工程實物量，嚴格進行審核后簽發(fā)。： 3.2.3竣工驗收階段工程投資控制 3.2.3.1監(jiān)理工程師處理完有關工程和合同方面的一切遺留事宜，澄清整個工程階段的計量與支付后，審核承包人的最終結(jié)算清單及其說明和附件，遇到與監(jiān)理工程師的計算出入較大，或有監(jiān)理工程師不同意，不能夠確認的費用，應及時通知承包人，并要求其提供所需的進一步資料與證明。 3.2.3.2公正地處理施工單位提出的索賠。 3.3 投資控制監(jiān)理工作程序 3.3.1工程項目投資的合理確定和有效控制是工程項目管理的重要組成部分?？刂乒こ淘靸r的目的不僅僅在于控制項目投資不超過批準

9、的造價限額，更積極的意義是在滿足設計生產(chǎn)能力和使用功能的前提下，合理使用人力、物力、財力，以取得最大的投資效益。 3.3.2監(jiān)理對施工圖預算、進度款、設計變更及結(jié)算的審核是投資控制的重要工作。審核施工圖預算是對項目的預控；審核變更是對工程投資的控制；審核進度款是控制階段撥款；審核結(jié)算是最終核定項目的實際投資。對監(jiān)理工程師來說，重點應是審核結(jié)算。 3.3.3確定工程項目在施工階段的投資控制目標值，包括項目的總目標值、分目標值、各細目標值。 在施工過程中采取有效措施，控制投資的支出，將實際支出值與投資控制的目標值進行比較，并作出分析及預測，加強對各種干擾因素的控制，及時采取措施，確保項目投資控制目

10、標的實現(xiàn)階段資金使用計劃：嚴格審查承包商提交的工程款支付申請書，堅持按合同支付工程款，作到不多付，不少付，不重復付。堅持實事求是，對于工程未完成部位及不合格部位不予簽付工程款；對報驗資料不全、與合同文件的約定不符，未經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗收合格或有違約的工程量不予計量和審核，拒絕該部分工程款的支付。合理、公正的處理由于工程變更和違規(guī)索賠引起的費用增減。對有爭議的工程量計量和工程款支付，應采取協(xié)商的辦法確定，在協(xié)商無效時，可執(zhí)行合同爭議調(diào)解的基本程序。對工程量及工程款的審核應在施工合同所約定的時限內(nèi)。施工階段設計變更較多，容易引起投資增加，因此要認真審核設計變更，分析變更可能引起的造價增加，經(jīng)常從投

11、資的角度去分析設計變更，協(xié)助業(yè)主作好技術經(jīng)濟效果分析，配合設計單位力求使設計合理化；二、 控制的方法：事前控制：風險分析：監(jiān)理部根據(jù)施工圖、工程特點和施工合同有關條款進行造價目標的風險分析，找出工程造價最易突破的部分和最易發(fā)生費用索賠的因素和部位。從造價、項目的功能要求、質(zhì)量和工期等方面審查設計變更和工程洽商的方案，并應在工程變更后按施工合同要求審查工程變更的價款?？刂圃诤贤忭椖吭黾拥脑靸r，制定防范性對策。施工過程中的控制：及時對已完的合格工程進行計量。嚴格執(zhí)行施工合同中關于工程進度款、工程款支付額度及時限要求的規(guī)定。由專業(yè)監(jiān)理工程師和造價工程師嚴格審核承包單位下列兩項合同內(nèi)的工程款報審申請

12、。、 合同內(nèi)的已完工程量和進度款；、 設計變更和工程洽商的價款。由專業(yè)監(jiān)理工程師和造價工程師嚴格審核承包單位的索賠申請。總監(jiān)對上述各報審申請，在專業(yè)監(jiān)理工程師和造價工程師審核的基礎上進行審批，并按月匯總后呈報建設單位付款。定期對資金使用情況進行分析，在監(jiān)理月報中向建設單位報告。三、 施工階段投資控制程序：施工單位與建設單位簽訂施工合同業(yè)主、施工、監(jiān)理三方施工單位工程預付款申請設計、施工、業(yè)主、監(jiān)理四方施工圖紙會審監(jiān)理人員審核預付款申請 施工單位或建設單位采購材料、設備施工單位按圖施工 是建設單位批準工程款支付總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付證書 監(jiān)理人員審核設計變更施工單位申報已完合格工程工程量清單

13、施工單位提出索賠申請監(jiān)理人員進行工程計量 否監(jiān)理人員作好施工過程詳細記錄監(jiān)理工程師審核索賠申請審核申請 否是施工單位提出工程款支付申請 是監(jiān)理人員審核工程款支付申請 否是總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付證書建設單位批準工程款支付施工單位提出工程竣工結(jié)算監(jiān)理工程師審核竣工結(jié)算 否建設單位批準工程款支付總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款最終支付證書四、 工程計量：工程計量種類合同內(nèi)的工程計量：根據(jù)施工圖和計算規(guī)則進行工程量的計量。合同外的工程計量（1）有圖紙的按圖紙和計算規(guī)則進行工程量的計量；（2）沒圖紙的應進行實地測量與勘察，做好標記和現(xiàn)場記錄計量結(jié)果，由業(yè)主、監(jiān)理工程師和項目經(jīng)理部三方人員共同確定。工程計量的依

14、據(jù)設計圖紙工程計量以施工圖紙為依據(jù)，專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位超出設計圖紙要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予確認。合同補充協(xié)議約定：（1）建設工程造價管理信息。（2）省、市現(xiàn)行的法律法規(guī)和規(guī)章。質(zhì)量合格證書由專業(yè)監(jiān)理工程師簽署的各層次工程驗收合格的證明文件。（三）工程的計量：按照本合同計量的所有工程細目，均應以我國法定計量單位進行計算。確定按合同提供的材料、設備數(shù)量和完成的工程數(shù)量所采用的測量與計算方法，如有關部分未作具體規(guī)定時應符合工程的習慣作法,所有這些方法,應經(jīng)監(jiān)理工程師同意。一切合格工程的計量,應由承包商提供符合精度要求的計量設備和條件，并由承包單位計算報監(jiān)理工程師審核確認

15、。凡超過圖紙所示或超過監(jiān)理工程師指示或同意的任何長度、面積或體積，都不予計量。5按照合同支付的所有的工程細目必須是已完工程（工序）且工程（工序）質(zhì)量驗收合格。合同外項目的支付按工程變更手續(xù)、及簽證辦理。六、工程款支付的控制：工程款支付控制程序：合同內(nèi)的已完工程量和進度量報審已完成工程進行質(zhì)量簽認，專業(yè)監(jiān)理工程師填寫工程計量申請表、中間支付報審表，審核工程計量申請表、中間支付報審表，專業(yè)監(jiān)理工程師與施工單位進行工程量的核對；設計變更和工程洽商的報審：（1）發(fā)包人提出變更建議，經(jīng)監(jiān)理部審核，必要時應經(jīng)設計人同意并提交相應變更設計；（2）設計人提出變更建議，應提交相應變更設計，經(jīng)監(jiān)理部審核并報發(fā)包人

16、同意；（3）監(jiān)理部提出變更建議，必要時應經(jīng)設計人同意并提交相應變更設計，報發(fā)包人同意；（4）承包人提出變更建議，必要時應經(jīng)設計人同意并提交變更設計，經(jīng)監(jiān)理部審核并報發(fā)包人同意；承包人在收到工程變更指令后14天內(nèi)，提交變更工程價款的報告并填寫工程變更費用表，經(jīng)監(jiān)理部審核，并報發(fā)包人批準；承包人在收到工程變更指令后14天不向監(jiān)理部提出變更工程價款時，視為該項變更不涉及合同價款的變更。監(jiān)理部應在收到變更工程價款報告之日起14天內(nèi)予以確認，監(jiān)理部無正當理由不確認時，自變更工程價款報告送達之日起14天后視為變更工程價款報告已被確認。具體的變更價款按以下方法確定：變更項目工程能套用相應定額子目的，按合同補

17、充協(xié)議中所指定額套用，確定相應變更費用；不能套用定額的，則由甲方、施工單位、監(jiān)理三方協(xié)商、簽字確定相應變更費用。工程進度款支付的控制：嚴格執(zhí)行施工合同中關于進度款和工程款支付額度及時限要求的規(guī)定。合同內(nèi)進度款支付的控制程序如下：承包人每月提前5日向監(jiān)理工程師提出付款申請。監(jiān)理工程師根據(jù)核實確認的工程量，并按合同規(guī)定相應定額計算款額，報業(yè)主審批后支付。項目經(jīng)理部根據(jù)監(jiān)理工程師審批的工程量，計算相應的工程款，并填寫工程款支付申請表、工程款支付匯總表報項目監(jiān)理部專業(yè)監(jiān)理工程師和造價工程師根據(jù)施工合同文件進行審查，確認后，簽認工程款支付申請表、工程款支付匯總表，總監(jiān)最終簽認?？偙O(jiān)簽發(fā)工程款支付證書。經(jīng)

18、甲乙雙方同意并簽訂延期付款協(xié)議，發(fā)包人可延期付款。工程款的支付按施工合同補充條款執(zhí)行。2設計變更及洽商應付的工程款：由項目經(jīng)理部填報工程變更費用報審表，并附工程變更單及相關原始資料；專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)其提供的原始資料審核，要求簽字手續(xù)齊全、內(nèi)容詳實、數(shù)據(jù)真實。滿足要求，在工程變更費用報審表上簽字；總監(jiān)最終審批、簽認工程變更費用報審表，應經(jīng)過建設單位進行確認。監(jiān)理部應督促施工單位盡力做到按月報審工程費用變更，以便統(tǒng)計。工程變更價款的支付執(zhí)行合同。及時做好各種臺帳，以免時間過長發(fā)生遺漏。3合同外的增項工程款支付控制：對合同外增加的施工項目，項目監(jiān)理部應積極建議建設單位和施工單位單獨簽定施工合同的補

19、充協(xié)議或補充條款，如以工程變更單的形式記載，必須注明新增項目。在協(xié)議或條款中必須明確計量規(guī)則、計價規(guī)范和相關約定。合同外項目進度款支付的控制工作參照合同內(nèi)進度款的支付控制，監(jiān)理部應按月審批，也可根據(jù)建設單位要求放入結(jié)算審核。七、索賠費用支付的控制：索賠費用的確認承包單位向建設單位的索賠：在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向項目監(jiān)理部提出索賠意向通知。逾期不提出的，視為放棄索賠。在提出索賠意向通知后28天內(nèi)，承包單位應按規(guī)定向項目監(jiān)理部提交相關資料。監(jiān)理部在收到承包人提交的索賠通知和相關資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。監(jiān)理工程師和造價工程師對索賠資料進行審查評估，不同意

20、此項索賠注明理由。同意此項索賠，按評估后的金額填報費用索賠審批表?？偙O(jiān)審核同意后，簽批費用索賠審批表。費用索賠事件終止后承包單位應填報費用索賠申請表。當承包單位的費用索賠要求與工程延期要求相關聯(lián)時，總監(jiān)應與工程延期的批準聯(lián)系起來，綜合作出費用索賠和工程延期的決定。建設單位向承包單位的索賠：索賠的事件發(fā)生后28天內(nèi)，向承包人提出索賠意向通知。逾期不提出的，視為放棄索賠。在提出索賠意向通知后28天內(nèi)，向承包人提出賠償損失的索賠通知及有關資料。承包人在收到發(fā)包人的索賠通知和有關資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。由于承包單位的原因造成建設單位的損失，建設單位向承包單位提

21、出費用索賠時，監(jiān)理應公正地與建設單位和承包單位進行協(xié)商，并及時作出答復，或要求發(fā)包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；承包人在收到發(fā)包人提交的索賠通知和有關資料后28天內(nèi)未予答復或未對發(fā)包人作進一步要求，視為該項索賠已認可。在索賠事件終了后28天內(nèi)，向承包人提交索賠的有關資料和最終索賠通知。索賠費用支付的控制：承包人索賠的支付：監(jiān)理部對承包人提交的索賠通知和有關資料進行核實，與承包人協(xié)商并報發(fā)包人批準后，確定賠償費用的支付同工程變更。發(fā)包人索賠的支付：承包人對發(fā)包人提交的索賠通知和有關資料進行核實，與發(fā)包人協(xié)商后確定賠償?shù)馁M用在竣工結(jié)算時予以扣除。八、竣工結(jié)算的控制：控制程序如下：工程交接證書簽發(fā)后2

22、8天內(nèi)，承包人應向發(fā)包人提交竣工結(jié)算書及完整的結(jié)算資料；各專業(yè)監(jiān)理工程師做初步審查，造價工程師匯總審核簽定?？偙O(jiān)簽發(fā)竣工結(jié)算文件和最終的工程款支付證書；審查依據(jù)：1、施工合同2、中標通知書及投標書3、政府有關文件主要審查的內(nèi)容：核對合同條款。工程已按合同完成全部內(nèi)容并驗收合格。按合同規(guī)定的結(jié)算方法、計價方法、取費標準、主材價格和優(yōu)惠條款等，對工程竣工結(jié)算進行審核，若發(fā)現(xiàn)合同開口或有漏洞，應請建設單位與承包單位認真研究，明確結(jié)算要求。檢查設計變更和工程洽商簽證。設計變更應有設計單位出具的工程變更單和修改的設計圖紙、校審人員簽字并加蓋公章，經(jīng)建設單位和監(jiān)理工程師簽證。重大設計變更應經(jīng)原設計審批部門

23、審批，否則不能列入結(jié)算。工程洽商資料應完整、手續(xù)齊全，涉及結(jié)構安全或造價變化的洽商應有建設單位、項目經(jīng)理部、監(jiān)理單位、設計單位四方簽字。按竣工圖核實工程數(shù)量竣工結(jié)算的工程量應依據(jù)承包單位提交的竣工圖、設計變更單和現(xiàn)場簽證洽商單等進行核對，并按合同規(guī)定的計算規(guī)則計算工程量。工程竣工結(jié)算價款的確認：因國家政策引起材料、設備價格變動的，按建設工程造價管理信息執(zhí)行，對工程價款作出調(diào)整。因工程量的變更而引起的價款變動。發(fā)包人在收到承包人提交的竣工結(jié)算書及結(jié)算資料后28天內(nèi)，應按合同的有關約定，在監(jiān)理部的協(xié)助下，進行審查、核實，經(jīng)與承包人協(xié)商達成一致意見后確認工程結(jié)算價款。經(jīng)審定的價款為本工程竣工結(jié)算價款

24、。工程竣工結(jié)算款的支付：工程竣工結(jié)算審核完畢后7天內(nèi)，監(jiān)理部應簽發(fā)竣工支付證書，報發(fā)包人批準后送達承包人。該證書中應載明發(fā)包人和承包人共同確認的工程竣工結(jié)算價款及根據(jù)合同約定的最后應支付給承包人的價款。發(fā)包人應在確認竣工支付證書后28天內(nèi)按該證書向承包人支付本工程竣工結(jié)算價款。發(fā)包人收到竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后28天內(nèi)無正當理由不支付工程結(jié)算價款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價款的利息，并承擔違約責任。發(fā)包人在確認竣工支付證書后28天內(nèi)無正當理由不支付工程竣工結(jié)算價款，承包人可以催告發(fā)包人支付結(jié)算價款。發(fā)包人在收到竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后56天內(nèi)仍不支付的，承包人可以與發(fā)

25、包人協(xié)議將該工程折價，也可以由承包人申請人民法院將該工程依法拍賣，承包人就該工程折價或拍賣的價款優(yōu)先受償。防止各種計算誤差：工程竣工結(jié)算子目多、篇幅大、需認真核算，防止計算誤差多計或少算。結(jié)算文件的鑒定和與審計單位的配合：工程結(jié)算審核和工程造價鑒定文件應當由造價工程師簽署審核意見。項目結(jié)算、審核完成后，根據(jù)項目所在地區(qū)的要求，監(jiān)理公司相關部門簽署意見。項目監(jiān)理部審定的結(jié)算文件，應按建設單位要求經(jīng)甲方核定，審核過程中項目監(jiān)理部應給予配合。九、投資控制的措施：保證工程按預定的投資目標完成，是一個項目成敗的關鍵因素，也是業(yè)主最關心的問題。因此，控制投資、節(jié)約投資尤為重要，是我們的一個工作重點。為了達到預定的目標，將采取以下措施：、組織措施：1.建立工程投資控制監(jiān)理制度，明確投資控制人員的職能和分工，使投資檢查、跟蹤、工程計量、支付核實、簽發(fā)付款憑證、施工技術方案比選、索賠事件處理、施工資金計劃與檢查分析有專人負責落實。2.由總監(jiān)理工程師、投資管理工程師和各專業(yè)監(jiān)理工程師共同負責工程投資的控制。3.建立統(tǒng)計臺帳，加強現(xiàn)場統(tǒng)計，對現(xiàn)場完成的工程及時進行量測、記錄，并對變更工程和新增工程等及時進行統(tǒng)計，嚴格控制工程變更和新增工程。4.通過書面指令對施工單位進行投資控制，杜絕口頭指令。、經(jīng)