證券投資基金押題(二)

1、證券投資基金押題（二）1.基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是()。A、 基金持有人大會B、 董事會c、 基金總經(jīng)理D、 投資決策委員會2.以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有()。A、 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則B、 監(jiān)管與自律并重原則c、 審慎監(jiān)管原則D、 投資者利益優(yōu)先原則3.下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施JJn居U了1987年美國的股票市場災(zāi)難()。A、 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B、 買入并持有c、 恒定混合B、 投資組合保險(xiǎn)4.在曰常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照()的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。A、 基金托管協(xié)議B、 發(fā)起人協(xié)議c、 公司章程D、 基金合同5.下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯(cuò)誤的是()。A

2、、 股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成B、 非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易曰只有一個(gè)價(jià)格c、 與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高D、 開放式股票基金的價(jià)格在每一交易曰內(nèi)始終處于變化之中6.債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場分割理論認(rèn)為，市場被分割為0。A、 長期債券市場和短期債券市場B、 長期、中期和短期債券市場c、 中長期和短期債券市場D、 以上說法都不正確7.關(guān)于無差異曲線，以下說法正確的是()。A、 無差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線B、 同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同c、 無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的

3、滿意程度就越高D、 向下彎曲的程度的大小反映投資者所要求的收益率的大小8.股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在()左右。A、 20腎40端B、 40糌一80端C、 50糌一T0端D、 B0糌一80端9.投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式為()。A、 直線B、 曲線c、 凹型D、 凸型10.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之曰起()個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A、 12B、 BC、 3D、 111.下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是0。A、 詹森指數(shù)是l990年由詹森提出的B、 詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮C、 特雷諾指數(shù)對績效的深

4、度和廣度加以考慮D、 詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險(xiǎn)謚價(jià)12.以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是()。A、 指數(shù)化投資策略B、 多重負(fù)債下的組合免疫策略c、 多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略D、 債券互換13.在半強(qiáng)式有效的股票市場中，某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗(yàn)，這項(xiàng)工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開宣布實(shí)施這項(xiàng)技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買本公司股票，他賺取利潤的概率()。A、 0B、 50端C、 100端D、 無法預(yù)測14.貨幣市場基金曰每萬份基金凈收益的計(jì)算公式為()。A、 當(dāng)曰基金凈收益當(dāng)曰基金份額總額十10000B、 當(dāng)曰基金凈收益當(dāng)曰基金份額

5、總額*1000C、 當(dāng)曰基金份額總額當(dāng)曰基金凈收益十10000D、 當(dāng)曰基金份額總額當(dāng)曰基金凈收益*100015.客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是()。A、 座談會B、 郵寄服務(wù)c、 一對一專人服務(wù)D、 研討會16ETF的投資目標(biāo)是()。A、 超越指數(shù)的表現(xiàn)B、 取得與指數(shù)基本一致的收益c、 獲得穩(wěn)定收益D、 規(guī)模最大化17.基金嶼基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金啪平均收益率是基金M的兩倍，基金啪夏普指數(shù)()。A、 是基金的M的兩倍B、 小于基金M的兩倍c、 大于基金M的兩倍D、 等于基金M的夏普指數(shù)18.()對威廉-夏普(Willi amSharpe)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型(

6、cAPM)的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。A、 斯蒂芬-羅斯B、 尤金-法瑪c、 威廉-夏普D、 哈里-馬科維茲19.夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CA2M模型之間有如下()關(guān)系。A、夏普指數(shù)是建立在CA2M模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是B、特雷諾指數(shù)是建立在CA2M模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是C、詹森指數(shù)是建立在CA2M模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是D、三種指數(shù)均是建立在CA2M模型基礎(chǔ)上的20.某投資人認(rèn)購l000000份基金份額，認(rèn)購價(jià)格為1 00元份，認(rèn)購費(fèi)率為1端，投資人需要準(zhǔn)備()資金。A、 1000000元B、 1010000元C、 1020000元D、 1030000元

7、21基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是()。A、 基金設(shè)立B、 基金投資c、 基金發(fā)行D、 風(fēng)險(xiǎn)管理22.基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每8個(gè)月結(jié)束之曰起()內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、 45日B、 30日C、 B0日D、 15日23.世界上第一只ETF是在()推出的。A、 美國B、 加拿大c、 英國D、 澳大利亞24.關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是()。A、 對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅B、 對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅c、 對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅D、 對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅25.確定證券投資政策涉及到(

8、)。A、 投資規(guī)模的確定B、 個(gè)別證券的選擇c、 投資時(shí)機(jī)的選擇D、 多元化26.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。A、 研究工作應(yīng)保持獨(dú)立客觀B、 建立投資對象備選庫制度c、 進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布D、 建立研究報(bào)告評價(jià)體系27.基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)()。A、 成反比B、 成正比c、 不成比例D、 無法判斷28.如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5下降到4端，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。A、 增)J113B、 降低3端C、 增加5端D、 降低5端29.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為()。A、 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B、 合格境外機(jī)

9、構(gòu)投資者c、 合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者D、 合格機(jī)構(gòu)投資者30.不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產(chǎn)配置的期限為()。A、 一個(gè)月B、 半年c、 三年D、 五年31.根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的有關(guān)規(guī)定，l只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的()。A、 10端B、 5端C、 3端D、 1端32.在有效市場中，下列說法不正確的是()。A、 在一個(gè)有效的市場上，將不會存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可 能根據(jù)己知信息獲利B、 市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強(qiáng)勢有效市場c、 弱勢有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格己經(jīng)充分反映了全部歷史

10、價(jià)格信息和交易信息D、 如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效33.一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金產(chǎn)生于()年。A、 1868B、 1869C、 18T3D、 18Tg34.我國現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人基本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是()。A、 基金資金清算是托管人的職責(zé)之一B、 托管人對基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督c、 托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D、 會計(jì)復(fù)核是托管人的職責(zé)之一35.關(guān)于免疫策略，以下說法錯(cuò)誤的是()。A、 免疫策略是被許多債券投資者所廣泛采用的策略B、 目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)c、

11、 1陔定市場價(jià)格的公平的均衡交易價(jià)格D、 試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組36.一般來說，當(dāng)利率水平變化時(shí)，長期債券價(jià)格的變化幅度()短期債券價(jià)格的變化幅度。A、 大于B、 等于c、 小于D、 無關(guān)于37.下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有()。A、 債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)B、 與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高c、 能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求D、 不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力38.以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是()。A、 基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、 基金管理

12、公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報(bào)告9、 申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格D、 基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷39詹森指數(shù)等于零，說明()。A、 基金的績效表現(xiàn)差強(qiáng)人意B、 基金的績效表現(xiàn)超常c、 基金的表現(xiàn)是中性D、 不確定40.()按照證券投資上市規(guī)則，對在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。A、 證券交易所B、 中國證監(jiān)會C、 中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局D、 基金托管人41.如果證券市場是有效市場，那么這個(gè)市場的特征是()。A、 未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測B、 價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息c、 價(jià)格不起伏D、 證

13、券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化42.以下不屬于中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局的監(jiān)管范圍的是()。A、負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司變更和撤銷分支機(jī)構(gòu)B、負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬任基金托管銀行股東情況并出具意見C、協(xié)助基金監(jiān)管部對轄區(qū)內(nèi)基金份額交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管D、負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司董事任免43.M2測度與夏普指數(shù)對基金績效的排名()。A、 十分不同B、 大體相同c、 無法比較D、 一致44.收益率為9塒某5年期零息債券的價(jià)格為64 3928元，收益率為9 02端元時(shí)其價(jià)格為64 3380元，則該債券的基點(diǎn)價(jià)格值為()元。A、0 0548B、0 0274C、0 0254D、0 020045.運(yùn)用債券的應(yīng)急免疫策略

14、時(shí)，當(dāng)組合資產(chǎn)規(guī)模降到()時(shí)，積極的債券組合管理就會停止。A、 臨界點(diǎn)B、 觸發(fā)點(diǎn)C、 平衡點(diǎn)D、 046.下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A、 基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則B、 基金信息披露編報(bào)規(guī)則c、 上海證券交易所的證券投資基金上市規(guī)則D、 基金信息披露Xm：L,N板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范47.貨幣市場工具通常指到期曰()的短期金融工具。A、 在六個(gè)月以內(nèi)B、 不足一年C、 i2年D、 一年以上48.衡量基金績效的指標(biāo)有多種，其中屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的是()。A、 現(xiàn)金比例變化法B、 成功概率法c、 二次項(xiàng)法D、 M2測度49.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的()，并

15、應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A、 10端B、 15端C、 20端D、 25端50.某投資組合的平均報(bào)酬率為l5，報(bào)酬率的標(biāo)準(zhǔn)差為24，貝塔值為l l，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為8端，其特雷諾指數(shù)為()。A、 0 09B、0 41C、0 094D、 0 1551.股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在()左右。A、 40暫飛0端B、 30暫、0端C、 20暫0端D、 10暫t0端52.某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，1陔定T曰的X基金份額凈值為11000元、Y為i 2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為()。A、 110萬B、 120萬C、 100萬D、 115萬5

16、3.依照證券投資基金法的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是()。A、 辦理基金備案手續(xù)B、 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶c、 對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D、 編制中期和年度基金報(bào)告54.我國基金管理公司投資決策的一般程序是()。A、 制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議B、 制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案c、 提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議D、 提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案55.追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的無差異曲線具有的特征是()。A、

17、同一條無差異曲線上的投資組合給投資者帶來的滿意程度相同B、無差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線C、不同無曲線上的投資組合給投資者帶來的滿意程度相同D、無差異曲線布滿整個(gè)平面但是相交56.在我國基金募集申請監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由()負(fù)責(zé)。A、 中國證監(jiān)會B、 證券交易所C、 基金管理人D、 專家團(tuán)隊(duì)57.根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機(jī)構(gòu)中的()。A、 證券公司B、 保險(xiǎn)公司c、 基金管理公司D、 商業(yè)銀行58.基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來對將來收益率進(jìn)行估計(jì)的是()。A、 簡單收益率B、 時(shí)間加權(quán)收益率c、 算術(shù)平均收益率D、 幾

18、何平均收益率59.目前，我國封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的()的年費(fèi)率計(jì)提。A、 0 2端B、 0 25端C、 0 33端D、 1 5端60當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場至少符合()。A、 半強(qiáng)勢有效市場假設(shè)B、 弱勢有效市場假設(shè)c、 強(qiáng)勢有效市場假設(shè)D、 無效市場假設(shè)61.以下關(guān)于基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的編制與披露的說法中，正確的有()。A、 基金財(cái)務(wù)報(bào)表包括報(bào)告期末及前一個(gè)年度末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表B、 財(cái)務(wù)報(bào)表附注也需要披露c、 財(cái)務(wù)報(bào)表附注不需要披露D、 財(cái)務(wù)報(bào)表附注主要是對報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容作進(jìn)一步的解釋說明62.下列關(guān)于債券基點(diǎn)價(jià)格值的說法中，正確的有()。A、 基點(diǎn)價(jià)格值是應(yīng)

19、計(jì)收益率變化l個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券收益的絕對變動(dòng)額B、 基點(diǎn)價(jià)格值是應(yīng)計(jì)收益率變化l個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對變動(dòng)額C、 應(yīng)計(jì)收益率每下降一個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是相同的D、 應(yīng)計(jì)收益率每下降一個(gè)基點(diǎn)時(shí)的收益率的波動(dòng)性是相同的63基金季度報(bào)告()。A、 應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之曰起l0個(gè)工作曰內(nèi)編制完成B、 基金合同生效不足2個(gè)月的可以不編制c、 包括投資組合報(bào)告和需要披露的基金資產(chǎn)組合D、 需要披露前5名債券明細(xì)以及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容64.按照我國的實(shí)踐，以下關(guān)于基金管理公司投資決策委員會主要職責(zé)的表述，正確的有()。A、 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略B、 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的

20、投資原則、投資目標(biāo)c、 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的風(fēng)險(xiǎn)控制政策D、 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的資產(chǎn)分配以及投資組合的總體計(jì)劃65下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說法，正確的有()。A、 在基金銷售過程中發(fā)生的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支B、 基金管理費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支C、 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支D、 銷售服務(wù)費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支66.目前我國基金的監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及三個(gè)方面()。A、 對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B、 對基金運(yùn)作的監(jiān)管C、 對基金持有人的監(jiān)管D、 對基金高級管理人員的監(jiān)管67.結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金()。A、 投資于規(guī)定的證券B、 發(fā)行的對象不固定c、

21、 通過募集方式設(shè)立D、 由專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理68.根據(jù)證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法，基金管理公司聘請的獨(dú)立董事需滿足的條件包括()。A、 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷B、 有履行職責(zé)所需要的時(shí)間c、 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職D、 最近3年沒有受證券、銀行等行政管理部門的行政處罰69.概括地講，根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即()。A、 保守型管理B、 積極型管理c、 激進(jìn)型管理D、 消極型管理70.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，以下哪些事項(xiàng)需要報(bào)送中國證監(jiān)會批準(zhǔn)()。A、 基金管理公司的設(shè)立B、 基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格c

22、、 基金管理公司重大事項(xiàng)變更D、 基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立71.根據(jù)我國的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括0。A、 投資決策委員會B、 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會c、 投資管理部門D、 風(fēng)險(xiǎn)管理部門72.按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為()。A、 周期類B、 能源類c、 增長類D、 穩(wěn)定類73.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括0A、 #j生工具收益B、 債券投資收益c、 股利收益D、 股票投資收益74QDIl基金在基金合同中應(yīng)披露的信息包括()。A、 境外投資顧問和境外托管人信息B、 投資交易信息C、 投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息D、 披露收益公告75.關(guān)于債券收益

23、率的敘述，正確的是()。A、 債券發(fā)行人信用級別越高，信用利差越大B、 債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低c、 債券流動(dòng)性與債券收益率成正比D、 債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益窒76.根據(jù)證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法，證券投資基金行業(yè)高級管理人員包括()。A、 董事長B、 總經(jīng)理c、 市場部主管D、 部門組長77.下列哪些選項(xiàng)屬于QDIl基金的投資風(fēng)險(xiǎn)()。A、 匯率風(fēng)險(xiǎn)B、 特別投資風(fēng)險(xiǎn)C、 市場風(fēng)險(xiǎn)D、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)78.關(guān)于基金稅收，下列說法正確的有()。A、 基金買賣股票目前暫不征收印花稅B、 基金買賣股票按照0 5鋤稅率征收印花稅C、 以發(fā)行基金方

24、式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍D、 對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，暫不征收營業(yè)稅79.以下關(guān)于基金托管人從事基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的描述，不正確的是()。A、 所有托管銀行應(yīng)該配置相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理B、 應(yīng)該配置與基金管理人相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便準(zhǔn)確進(jìn)行估值C、 應(yīng)該配置獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作D、 清算交割系統(tǒng)應(yīng)保證資金在1小時(shí)內(nèi)會劃到賬80.基金管理公司內(nèi)部控制的原則有()。A、 健全性原則B、 有效性原則c、 獨(dú)立性原則D、 成本效益性原則81.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是()。A、 基金資產(chǎn)50以上投資于股票的為股票基

25、金B(yǎng)、 基金資產(chǎn)60以上投資于股票的為股票基金C、 基金資產(chǎn)80以上投資于債券的為債券基金D、 基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金82.用以反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有()。A、 組合平均剩余期限B、 融資比例c、 浮動(dòng)利率債券投資情況D、 貝塔系數(shù)83.封閉式基金的基金合同內(nèi)容不包括()。A、 基金合同期限B、 基金的最低募集份額總額c、 基金份額申購、贖回的程序D、 基金份額給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式84.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。A、 普遍性B、 安全性c、 實(shí)用性D、 系統(tǒng)化85.有關(guān)招募說明書摘要正確的有()A、 該部分出現(xiàn)在每六個(gè)月更新的招募說明

26、書由B、 包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告c、 包括基金業(yè)績和費(fèi)用概覽、招募說明書更新內(nèi)容D、 是招募說明書的精華86.買入并持有的資產(chǎn)配置策略適用于()的情形。A、 改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益B、 改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本小于收益c、 投資者的偏好變化不大D、 資本市場環(huán)境變化不大87.資產(chǎn)配置的投資組合保險(xiǎn)策略的特征包括()。A、 投資組合保險(xiǎn)策略將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，另一部分資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B、 投資組合保險(xiǎn)策略隨著市場的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，既保證了資 產(chǎn)組合的最低價(jià)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力c、 投資組合保險(xiǎn)策略是一種靜態(tài)策略D、 投資組合保險(xiǎn)策略是一種

27、動(dòng)態(tài)策略88.國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有()。A、 固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、 股票保險(xiǎn)策略c、 差值保險(xiǎn)策略D、 對沖保險(xiǎn)策略89.以下關(guān)于基金信息披露的作用，正確的有()。A、 有利于投資者的價(jià)值判斷B、 有利于防止利益沖突與利益輸送c、 有利于提高證券市場的效率D、 有利于防止信息濫用90.與恒定混合策略相比，投資組合保險(xiǎn)策略()。A、 在股票上j張日寸降低股票投資比例B、 流動(dòng)性要求更高c、 當(dāng)股票價(jià)格由升轉(zhuǎn)降或者由降轉(zhuǎn)升，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略D、 當(dāng)市場具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)趨勢時(shí)，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略91.我國對證券投資基金銷售的監(jiān)管主要包括(

28、)。A、 銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過核準(zhǔn)B、 銷售主體是否具備相應(yīng)資格c、 銷售過程是否遵循適用性原則D、 宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)92.目前，我國證券投資基金營銷渠道有()。A、 商業(yè)銀行B、 證券公司c、 獨(dú)立的理財(cái)顧問D、 證券咨詢機(jī)構(gòu)93.按照我國的實(shí)踐，以下關(guān)于投資決策委員會主要職責(zé)，正確的是()。A、 負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策B、 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃c、 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資策略D、 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資組合的總體計(jì)劃94.下列關(guān)于以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法的說法正確的是()。A、 是簡單過濾器規(guī)則的一種變形B、

29、以一段時(shí)期內(nèi)的股票價(jià)格移動(dòng)平均值為參考基礎(chǔ)，考察股票價(jià)格與該平均價(jià)之間的 差額c、 并在股票價(jià)格超過平均價(jià)格的某一百分比時(shí)賣出該股票，在股票價(jià)格低于平均價(jià)格 的一定百分比時(shí)買入該股票D、 應(yīng)用于積極型投資策略95.()屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A、 基金管理費(fèi)B、 申購、贖回費(fèi)c、 基金托管費(fèi)D、 信息披露費(fèi)96.股票基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表分析包括以下方面()A、 基金費(fèi)用情況分析B、 基金收入情況分析c、 基金盈利能力和分紅能力分析D、 基金持倉結(jié)構(gòu)分析97.證券投資基金在金融體系中的地位與作用有()。A、 為中小投資者拓寬了投資渠道B、 優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長c、 有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)

30、展D、 完善金融體系和社會保障體系98.當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行以下()處理。A、 電話提示B、 書面警告c、 公開譴責(zé)D、 行政處罰99.目前，證券投資基金在世界范圍內(nèi)的發(fā)展呈現(xiàn)以下趨勢和特點(diǎn)()。A、 美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B、 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品c、 基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D、 基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化100.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是()。A、 根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金B(yǎng)、 封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回C、 封閉式基金和開放式基金的

31、交易場所不同D、 開放式基金的價(jià)格由市場供求關(guān)系決定101.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分散原理，如果投資組合中成分證券之間完全正相關(guān)，則不會產(chǎn)生分散風(fēng)險(xiǎn)的效果。A、 正確B、 錯(cuò)誤102.投資組合保險(xiǎn)策略實(shí)際上就是在保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值下的追j張殺跌策略。A、 正確B、 錯(cuò)誤103.保本基金的保本資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例需要根據(jù)市場情況經(jīng)常調(diào)整，以達(dá)到保本的目的。A、 正確B、 錯(cuò)誤104.集中偏好理論認(rèn)為債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，而風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼隨期限的增加而增加。A、 正確B、 錯(cuò)誤105.買賣雙方對價(jià)格的認(rèn)同程度可以通過成交量的大小來確認(rèn)。成交量大，則認(rèn)同程度大：成交量小，則認(rèn)同程度小。A、 正確B

32、、 錯(cuò)誤106.股債平衡型基金的股票與債券配置比例會根據(jù)市場狀況進(jìn)行較大幅度調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高。A、 正確B、 錯(cuò)誤107ETF份額折算每年進(jìn)行一次。A、 正確B、 錯(cuò)誤108.一般用未分配利潤的大小來衡量基金的經(jīng)營成果。A、 正確B、 錯(cuò)誤109.績效貢獻(xiàn)分析的目的就是把總的業(yè)績分成一個(gè)一個(gè)的組成部分，以考察基金經(jīng)理在每一個(gè)部分的選擇能力。A、 正確B、 錯(cuò)誤110.幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進(jìn)行估計(jì)。A、 正確B、 錯(cuò)誤111.無風(fēng)險(xiǎn)證券與風(fēng)險(xiǎn)證券的所有組合都處于由無風(fēng)險(xiǎn)證券與風(fēng)險(xiǎn)證券兩點(diǎn)相連的直線上。A、 正確B、 錯(cuò)誤Il2.APT模型的一個(gè)假設(shè)是

33、，所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響。A、 正確B、 錯(cuò)誤Il3.按照中國證監(jiān)會2007年3月的最新規(guī)定，開放式基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。A、 正確B、 錯(cuò)誤114基金賬戶只能用于基金、及交易。A、 正確B、 錯(cuò)誤 115.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3曰前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A、 正確B、 錯(cuò)誤116.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金單位凈值小數(shù)點(diǎn)后第四位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值萬分之一的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益()。A、 正確B、 錯(cuò)誤117.由于交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，交易員必須對投資比例的合規(guī)性和投資

34、價(jià)值中的合理性把好最后一道關(guān)。A、 正確B、 錯(cuò)誤118.理論上講，當(dāng)股票組合中所包含的股票數(shù)趨向無窮大時(shí)，股票組合的風(fēng)險(xiǎn)僅由各股票之間的協(xié)方差決定。A、 正確B、 錯(cuò)誤119.證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒有拓寬機(jī)構(gòu)投資者的投資渠道。A、 正確B、 錯(cuò)誤120.對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、 正確B、 錯(cuò)誤121.基金證券交易費(fèi)用在核算時(shí)直接計(jì)入費(fèi)用類科目。A、 正確B、 錯(cuò)誤122.基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)在任何情況下都不得對不同投資人適用不同認(rèn)購費(fèi)率。A、 正確B、

35、 錯(cuò)誤123.如果某基金的貝塔值大于i，說明該基金是一只穩(wěn)健或防御型的基金。A、 正確B、 錯(cuò)誤124.在進(jìn)行股票投資價(jià)值的估值中，對于成長型股票，股息率方法具有非常重要的參考價(jià)值。A、 正確B、 錯(cuò)誤125.基金管理公司是基金會計(jì)核算的會計(jì)主體。A、 正確B、 錯(cuò)誤126.投資者必須根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、 正確B、 錯(cuò)誤127.基金待攤或預(yù)提的基金運(yùn)作費(fèi)用計(jì)入基金損益。A、 正確B、 錯(cuò)誤128.零息債券沒有再投資風(fēng)險(xiǎn)，但有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。A、 正確B、 錯(cuò)誤12'9.基金市場營銷是圍繞基金公司的需要而展開的。A、 正確B、 錯(cuò)誤130.道氏理

36、論的核心思想在于：任何因素對于證券市場的影響最終都會體現(xiàn)在股票價(jià)格的波動(dòng)上。因此，只要對基于市場交易數(shù)據(jù)建立的市場價(jià)格指數(shù)進(jìn)行分析，就可以觀察市場的大部分行為。A、 正確B、 錯(cuò)誤131.場內(nèi)申購贖回ETF采用份額申購和份額贖回方式。A、 正確B、 錯(cuò)誤132.從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略是將全部資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。A、 正確B、 錯(cuò)誤133.無差異曲線的形狀表示了投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度，曲線越陡，投資者對風(fēng)險(xiǎn)的厭惡程度越強(qiáng)烈：曲線越平坦，投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越弱。A、 正確B、 錯(cuò)誤134.股票基金的貝塔值=基金凈值變化率股票指數(shù)變化率。A、 正確B、 錯(cuò)誤135.基金績效評價(jià)本質(zhì)上是對基金組合收益水平的衡量。A、 正確B、 錯(cuò)誤136.對基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國證監(jiān)會對基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。A、 正確B、 錯(cuò)誤137.市場有效意味著你可以隨機(jī)挑選股票組成一個(gè)投資組合。A、 正確B