公司風(fēng)控工作個(gè)人總結(jié)

1、公司風(fēng)控工作個(gè)人總結(jié)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：自入職以來，在領(lǐng)導(dǎo)的指引和同事的幫助下，我迅速融入工作環(huán)境，快速進(jìn)入工作狀態(tài)，努力完成領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將詳細(xì)情況匯報(bào)如下。一、上半年工作情況（一）制度體系建設(shè)組織起草并修訂多項(xiàng)公司制度。其中，對原有制度進(jìn)行完善的有：_公司合同審批、中介機(jī)構(gòu)選聘、財(cái)務(wù)審批等制度；新增起草的制度有：員工出境保密管理辦法、_公司檔案管理辦法、歸檔實(shí)施細(xì)則以及_公司董事會(huì)議事規(guī)則等。合同審批、中介機(jī)構(gòu)選聘、財(cái)務(wù)審批等制度的完善主要是新增了風(fēng)控人員審核意見，強(qiáng)化了內(nèi)部人員審核控制，形成事項(xiàng)發(fā)起、部門負(fù)責(zé)人審核、職能部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的完整內(nèi)部控制鏈條。部分新增制度主要是填補(bǔ)

2、了_公司以及下屬企業(yè)在保密安全、檔案管理、法人治理結(jié)構(gòu)方面的制度空白，完善了相關(guān)制度管理體系。（二）法律事務(wù)處理一是成功處置了一起勞動(dòng)人事爭議仲裁案件。3月底，怡展公司被原中日汽車公司員工提起勞動(dòng)仲裁，要求支付8萬余元補(bǔ)償金。接到開庭通知書后，我認(rèn)真整理了相關(guān)證據(jù)材料，理順案件相關(guān)的法律關(guān)系，積極組織開庭應(yīng)辯事項(xiàng)并作為單位委托代理人參加開庭答辯。經(jīng)四川省勞動(dòng)人事仲裁庭仲裁，我單位不承擔(dān)任何法律責(zé)任。此次勞動(dòng)爭議案件的處理有效維護(hù)了經(jīng)濟(jì)利益和名譽(yù)，取得了良好效果。二是加強(qiáng)了法律文件的審核。4月6月期間，累計(jì)審核法律文書近20份，法律文件類型包括各類合同、框架協(xié)議、保密協(xié)議等。在審核過程中，對部分

3、法律文件中關(guān)于違約條款的設(shè)置、仲裁地的選擇、法律的適用等諸多問題提出了修改意見，降低了法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理參與組織了_公司規(guī)范化治理整治工作。按照公司領(lǐng)導(dǎo)要求，起草了_公司規(guī)范治理構(gòu)建框架，從_公司的法人治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理流程、業(yè)務(wù)管理機(jī)制、人員職責(zé)分工、人員績效考核辦法、檔案歸檔管理等多個(gè)方面，對_公司成立以來的相關(guān)事項(xiàng)、檔案進(jìn)行了集中梳理。在此次規(guī)范治理活動(dòng)中，新增或修訂制度10余項(xiàng)，整理檔案超過1000份，最終形成實(shí)物歸檔，提升了_公司的內(nèi)控管理和合規(guī)經(jīng)營水平。參與投行部部分項(xiàng)目合規(guī)性審查以及支持保障工作。一是參與了某潛在合作基金項(xiàng)目的接洽工作，對項(xiàng)目進(jìn)行了法律檢索及合規(guī)性審查，

4、提示了項(xiàng)目的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。二是參與了1818項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)選聘工作，認(rèn)真貫徹執(zhí)行了國資委聘用分離的中介機(jī)構(gòu)使用原則。（四）日常風(fēng)險(xiǎn)管理及其他工作一是負(fù)責(zé)集團(tuán)合同審核中心日常工作信息的報(bào)送和管理。二是負(fù)責(zé)“五大聯(lián)動(dòng)”風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括月度風(fēng)險(xiǎn)信息和季度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的起草和報(bào)送。三是負(fù)責(zé)公司安全、環(huán)保和維穩(wěn)相關(guān)工作以及相關(guān)信息的起草和報(bào)送。四是參與起草了_公司三年高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃報(bào)告、公司半年工作報(bào)告等文件。五是負(fù)責(zé)向商務(wù)主管部門、外匯管理部門報(bào)送FDI和ODI的年檢信息等工作。二、工作心得體會(huì)工作三個(gè)月以來，我在_公司感觸良多，以下三點(diǎn)尤為深刻：一是年輕高素質(zhì)的工作團(tuán)隊(duì)。入職之初，公司年輕的管理和運(yùn)營團(tuán)

5、隊(duì)就給我留下了深刻印象，大家精力充沛，朝氣蓬勃。大部分領(lǐng)導(dǎo)和同事都畢業(yè)于國內(nèi)外知名學(xué)府，擁有豐富的工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷，工作能力和人員素質(zhì)令人稱贊，工作效率很高。在這里，大家互相交流，互相學(xué)習(xí)，互相進(jìn)步，共同凝聚成一股積極向上的，朝氣蓬勃的奮進(jìn)力量。二是踏實(shí)勤懇，刻苦奮斗的企業(yè)文化。_公司是一個(gè)年輕的企業(yè)，在這里聚集著一群懷有夢想的年輕人，大家為實(shí)現(xiàn)企業(yè)和自身共同的價(jià)值而努力奮斗。工作團(tuán)隊(duì)們經(jīng)常為了項(xiàng)目而挑燈夜戰(zhàn)，領(lǐng)導(dǎo)帶頭踐行五加二，白加黑的工作精神，公司自上而下形成了踏實(shí)勤懇，刻苦奮斗的企業(yè)文化。三是企業(yè)提供的高起點(diǎn)平臺(tái)。_公司作為_公司最重要的業(yè)務(wù)板塊之一，在省委省政府和集團(tuán)的關(guān)心支持下，擁有廣

6、闊的發(fā)展空間。公司的領(lǐng)導(dǎo)對下屬員工充分信任，敢于放權(quán)，樂于提供舞臺(tái)和空間，讓員工充分展示自己的能力和才干。入職以后，領(lǐng)導(dǎo)積極安排我參加公司各類會(huì)議和項(xiàng)目討論，信任地將多項(xiàng)重要工作交代給我，使我快速融入工作氛圍，找到工作節(jié)奏。這些幫助讓我提升了能力，并且找到了奮斗的方向和力量。三、下階段工作計(jì)劃（一）深入?yún)⑴c投融資項(xiàng)目，提升項(xiàng)目支撐保障能力下階段，隨著公司投行項(xiàng)目的推進(jìn)，我將更深入更全面地參與到項(xiàng)目的實(shí)施過程中去。一是要繼續(xù)做好各投融資項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)選聘工作，確保中介機(jī)構(gòu)選聘過程合法合規(guī)，為項(xiàng)目實(shí)施保駕護(hù)航。二是要更加深入地參與到項(xiàng)目的決策研究中去，為公司決策提供有益參考意見。目前，我已著手研究

7、某潛在菌類投資項(xiàng)目的可行性，前期已經(jīng)收集了相關(guān)行業(yè)的大量信息資料，下一步將形成一篇初步可研報(bào)告，為公司決策提供相關(guān)參考意見。（二）加強(qiáng)公司內(nèi)控體系建設(shè)，強(qiáng)化安全運(yùn)營保障上半年已經(jīng)基本完成對_公司的規(guī)范化治理結(jié)構(gòu)搭建，下半年將著手對_公司的規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理。一是對現(xiàn)有制度的有效性進(jìn)行審查，結(jié)合集團(tuán)的最新制度，廢除現(xiàn)有制度中與集團(tuán)制度有沖突的內(nèi)容，同時(shí)完善更新現(xiàn)有制度。二是查漏補(bǔ)缺，對照國資委和集團(tuán)的相關(guān)要求，對管理空白領(lǐng)域進(jìn)行制度填補(bǔ)。例如黨建進(jìn)章程工作，黨支部的決策運(yùn)行機(jī)制、監(jiān)督管理機(jī)制等。三是加強(qiáng)制度的執(zhí)行。財(cái)務(wù)審批、合同審批、中介機(jī)構(gòu)選聘審批需嚴(yán)格執(zhí)行部門發(fā)起、發(fā)起部門內(nèi)審、職能部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的監(jiān)管控制流程。全體員工務(wù)必遵守保密安全管理制度，嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，做好涉密材料的傳遞和保存工作。（三）繼續(xù)做好法律事務(wù)工作，切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)一是繼續(xù)強(qiáng)化法律文件審核。重大項(xiàng)目法律文件在外部第三方律師事務(wù)所審核的基礎(chǔ)上，務(wù)必加強(qiáng)內(nèi)部審核。實(shí)施部門、風(fēng)控、財(cái)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)對方案的可行性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、違約責(zé)任承擔(dān)、法律適用以及救濟(jì)方式等重點(diǎn)問題進(jìn)行內(nèi)部討論，形成一致意見。二是繼續(xù)加強(qiáng)與外部律師事務(wù)所、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與溝通。針對公司運(yùn)營過程中的相關(guān)法律專業(yè)問題，做好與常年法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息溝通，同時(shí)做好相關(guān)信息的