檔案局內(nèi)部控制建設實施方案

1、檔案局內(nèi)部控制建設實施方案小編寄語：下面是我們的小編為大家整理的，請大家 參閱！為貫徹落實財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部 控制建設的指導意見和省財政廳、關于全面推進行政事 業(yè)單位內(nèi)部控制建設的實施意見，穩(wěn)步做好我局行政事業(yè) 單位內(nèi)部控制制度的建立和實施工作，現(xiàn)提出以下實施方 案。以明確崗位職責為基礎，以進一步建立健全制度和提 高執(zhí)行力為抓手，在xx年年底前完成單位內(nèi)部控制的建立 和實施工作。1 .全面覆蓋。內(nèi)部控制建設是對所有行政事業(yè)單位提 出的總要求，貫穿權力運行過程，要按照單位全覆蓋、權 力全覆蓋、流程全覆蓋的要求，有序推進內(nèi)部控制建設工 作。2. 突出重點。圍繞重點領域、重點環(huán)節(jié)，針

2、對重要崗 位、重要事項，通過規(guī)范的業(yè)務流程和科學的控制方法， 強化內(nèi)部權力運行制約，防止權力濫用。3. 注重結合。做好合理內(nèi)控與依法行政的結合、權力 制衡與提質增效的結合、流程控制和風險管理的結合、發(fā) 現(xiàn)問題與解決問題的結合，既制約權力，又要發(fā)揮出權力 應有的管理效率與服務效能。4持續(xù)完善。加強內(nèi)部控制建設是項持久工程、系統(tǒng) 工程，要國家行政法規(guī)調整等因素，及時改進完善，提高 內(nèi)部控制能力和水平。1規(guī)范崗位設置。按照分權制衡的原則，規(guī)范崗位設 置，分事行權、分崗設權、分級授權，并定期輪崗，確保 崗位設置、崗位分工的合理性和科學性，發(fā)揮內(nèi)部控制的 作用。2優(yōu)化權力流程。對權力運行流程按事項和崗位

3、進行 細化和分類，制定作業(yè)規(guī)范，明確操作標準，合理分解權 力。通過流程控制和痕跡化管理，形成層層分解、環(huán)環(huán)相 扣、有效制約的管理鏈條。3健全控制體系。圍繞權力流程中的崗位職責和權力 風險點，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責、 工作標準，制定內(nèi)部控制措施，形成操作性強、具體管用、 切實可行的內(nèi)部控制體系。重要措施以制度形式固化。4推進信息公開。權力事項、運行流程、崗位設置等 內(nèi)容在一定范圍內(nèi)公開。每年進行單位內(nèi)部控制自我評價, 并將自我評價情況報告作為部門決算報告和財務報告的重 要組成內(nèi)容進行報告。逐步建立內(nèi)部控制信息公開機制， 更好的發(fā)揮信息公開對內(nèi)部控制建設的促進和監(jiān)督作用。5嚴格

4、考評問責。建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和問責機制，通過日常監(jiān)督和專項監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制實施過 程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進一步改進 和加強內(nèi)部控制，全面提升管理成效。1 組織動員階段各科室要充分認識內(nèi)部控制建設的重要性，開展“熟 悉內(nèi)控、理解內(nèi)控、掌握內(nèi)控”的宣傳活動，增強全體干 部參與內(nèi)部控制建設的積極性和主動性，營造內(nèi)部控制建 設的良好環(huán)境。2. 內(nèi)控建設階段按照局長辦公會議審定的內(nèi)部控制要求，從規(guī)范崗位 設置、優(yōu)化權力流程、健全控制體系三個方面著手，制定 各項權力內(nèi)部控制制度、權力流程圖、具體內(nèi)部控制措施 經(jīng)分管局領導審定后，提交局長辦公會研究。3. 內(nèi)控建設基礎性評價階段局內(nèi)部控制建設領導小組辦公室負責組織對內(nèi)部控制 建設情況進行評價，對不符合要求的，責成相關部門和單 位進一步整改完善。1加強領導，明確職責。局成立局內(nèi)部控制建設領導 小組，主要負責人任組長，領導小組辦公室設在局辦公 室，具體負責全局內(nèi)部控制建設工作的指導、協(xié)調、督辦3合力推進。一是加強部門會商，辦公室和業(yè)務科室等部門要加強會商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動，建立聯(lián)合工作