風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則通用版

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則1、目的為確保公司生產(chǎn)活動(dòng)平穩(wěn)進(jìn)行，減少或避免各種不必要的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家?；钒踩珮?biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及其其他相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際狀況，特制定本評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，以期指導(dǎo)公司各系統(tǒng)生產(chǎn)趨于良性循環(huán)發(fā)展，使全員明晰本崗位影響安全的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，提升安全生產(chǎn)意識(shí)及知識(shí)水平。2、適用范圍本評(píng)價(jià)準(zhǔn)則適用于公司各部門（車間）及其基層諸項(xiàng)活動(dòng)的安全生產(chǎn)、操作與各項(xiàng)檢維修活動(dòng)。3、評(píng)價(jià)依據(jù)a 國(guó)家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；b危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例;c 公司的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);d 公司安全目標(biāo)中規(guī)定的內(nèi)容；e 本公司和國(guó)內(nèi)外所發(fā)生相類似的事故統(tǒng)計(jì)資料4、評(píng)價(jià)方法公司針對(duì)當(dāng)前安全評(píng)價(jià)方法眾多的實(shí)際

2、，安全評(píng)價(jià)目的和對(duì)象的不同，因每種安全評(píng)價(jià)方法都有其適用范圍和應(yīng)用條件，在進(jìn)行安全評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)安全評(píng)價(jià)的對(duì)象和要達(dá)到的評(píng)價(jià)目的，選擇適用的安全評(píng)價(jià)方法。安全評(píng)價(jià)主要用的方法羅列如下：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法名稱英文縮寫適用性概述備注1安全檢查表SCL對(duì)各類靜態(tài)設(shè)施羅列所需檢查項(xiàng)目及公司采標(biāo)準(zhǔn)的表格形式用2工作危害分析JHA主要針對(duì)工作活動(dòng)過程的危險(xiǎn)有害因公司采素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)與辨識(shí)用故障類型和影響分按實(shí)際需要將系統(tǒng)進(jìn)行分割并分析可3FMEA能發(fā)生故障類型， 以便采取相識(shí)對(duì)策，未采用析提高系統(tǒng)安全性4故障樹分析FTA重點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)的危險(xiǎn)性進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)，未采用可作為安全分析、評(píng)價(jià)、和事故預(yù)測(cè)5危險(xiǎn)和可操作性

3、研HAZOP目的是找出過程中工藝狀態(tài)的變化未采用究（偏差），分析偏差產(chǎn)生的原因、后果及可采取的對(duì)策對(duì)系統(tǒng)工藝過程或操作過程的創(chuàng)造性6故障假設(shè)分析法WI分析，可通過提問的方式發(fā)現(xiàn)可能的未采用事故隱患通過評(píng)價(jià)人員對(duì)幾種工藝現(xiàn)狀，及運(yùn)7危險(xiǎn)指數(shù)法RR行的固有屬性進(jìn)行比較計(jì)算，確定工未采用藝危險(xiǎn)特性重要性大小，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定進(jìn)一步評(píng)價(jià)的對(duì)象8事件樹分析ETA用來(lái)分析普通設(shè)備故障或過程波動(dòng)未采用（初始事件）導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性一般建議將該評(píng)價(jià)方法與其他安全評(píng)9人員可靠性分析HRA價(jià)方法結(jié)合使用，能識(shí)別出具體的、未采用有嚴(yán)重后果的人為失誤該種評(píng)價(jià)方法能提供足夠的信息，為10定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法QRA各級(jí)

4、管理者提供有利的定量化決策依未采用據(jù)主要將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變11作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)LEC量，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象劃分的危險(xiǎn)未采用價(jià)法程度等級(jí)表，查出危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法5 安全評(píng)價(jià)所適用準(zhǔn)則 5.1 安全評(píng)價(jià)準(zhǔn)則公司制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則包括事件發(fā)生的可能性 L 和事件后果的嚴(yán)重性 S，以及與其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)度 R。風(fēng)險(xiǎn)度 R=事件發(fā)生的可能性 L×事件后果的嚴(yán)重性 S。5.2 安全評(píng)價(jià)的取值標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)羅列如下：事件發(fā)生的可能性L 值大小判斷準(zhǔn)則：鑒于事件發(fā)生可能性大小與及其發(fā)生頻率與現(xiàn)有的防范、預(yù)防、檢測(cè)和控制措施息息相關(guān)，倘若各項(xiàng)控制措施到位，并處于良好狀態(tài)，則事

5、件發(fā)生的可能性（L）值會(huì)大大降低。如下表所示，等級(jí)數(shù)值越大，說(shuō)明事件發(fā)生的可能性越大。等級(jí)（ L）事件發(fā)生可能性（ L）標(biāo)準(zhǔn)有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)及保護(hù)措施，以及員工安全意識(shí)相1當(dāng)高，嚴(yán)格遵循操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。2 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施且行之有效，或過去曾經(jīng)發(fā)生事故或事件。沒有保護(hù)措施（例無(wú)保護(hù)裝置、個(gè)體防護(hù)用品），或未嚴(yán)格按操作規(guī)3 程執(zhí)行，或危害容易被發(fā)現(xiàn)（有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)） ，或曾經(jīng)做過監(jiān)測(cè)，或曾經(jīng)發(fā)生過類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，未做過任何監(jiān)測(cè)，或4 現(xiàn)場(chǎng)有控制措施但

6、未有效執(zhí)行或措施不力，或危害發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被5發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)控系統(tǒng)），或在正常情況下發(fā)生此類事故或事件。5.2.2 公司根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，將事件發(fā)生結(jié)果的嚴(yán)重性（S）羅列如下：等級(jí)法律法規(guī)及其他要求人員傷亡情財(cái)產(chǎn)損失/停工情況公司信譽(yù)度況萬(wàn)元1完全符合無(wú)人員傷亡無(wú)財(cái)產(chǎn)損失沒有停工信譽(yù)沒有受損2不符合公司的安 輕微受傷、0.5影響不大，公司范圍內(nèi)全操作規(guī)程、 標(biāo)準(zhǔn) 間歇不舒服基本不停工不符合公司或行截肢、骨折、車間一套裝聽力喪失、置停工或設(shè)公司周邊區(qū)3業(yè)安全方針、 制度0.5慢性疾病等備損壞域及規(guī)定傷害潛在違反法規(guī)和 喪失勞動(dòng)

7、能公司或公司行業(yè)內(nèi)及市410內(nèi)2個(gè)以上區(qū)范圍內(nèi)有標(biāo)準(zhǔn)力車間停工影響5違反法律、法規(guī)和人員死亡20整個(gè)公司停省內(nèi)重要重標(biāo)準(zhǔn)工停產(chǎn)要影響5.2.3 公司內(nèi)各項(xiàng)活動(dòng)存在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施如下表所示：風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)該采取的控制措施實(shí)施期限 4輕微或可忽不需要采取措施，但需要保存記錄略的風(fēng)險(xiǎn)4-8可考慮建立操作規(guī)程、崗位指導(dǎo)書但有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)可接受風(fēng)險(xiǎn)治理需要定期檢查9-15可考慮建立目標(biāo)、操作規(guī)程，加強(qiáng)培年度大修時(shí)修理中等風(fēng)險(xiǎn)訓(xùn)及溝通15-2020-25重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控在規(guī)定期限內(nèi)整改制程序，定期檢查檢測(cè)及評(píng)價(jià)巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作及時(shí)盡快整改業(yè)，對(duì)改

8、進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)價(jià)6 評(píng)價(jià)與治理6.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍：1. 人人的不安全操作行為；機(jī)物的不安全狀態(tài)；環(huán)環(huán)境存在的不安全因素；管規(guī)章制度的建立與落實(shí)2.(1) 規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行階段；(2) 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；(3) 事故及潛在的緊急情況；(4) 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；(5) 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；(6) 作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；(7) 丟棄、廢棄、拆除與處置；(8) 企業(yè)周圍環(huán)境；(9) 氣候、地震及其他自然災(zāi)害。6.2 評(píng)價(jià)依據(jù)公司目前的實(shí)際狀況，選擇適當(dāng)?shù)陌踩u(píng)價(jià)方法，對(duì)作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、工藝過程等方面進(jìn)行危害識(shí)別，進(jìn)而按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)

9、險(xiǎn)評(píng)價(jià)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)是否屬于可接受風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將其分為第（五）項(xiàng)所制定標(biāo)準(zhǔn)，分為巨大、重大、中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)別，分別確定整改的期限和整改措施，措施采取之后，應(yīng)該再做一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)是否降低到可接受的程度，否則應(yīng)進(jìn)一步采取有效措施加以整改，直至達(dá)到人員可接受程度。6.2 治理對(duì)評(píng)價(jià)為重大風(fēng)險(xiǎn)以上級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，各車間科室應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，按優(yōu)先順序進(jìn)行控制治理。并且應(yīng)對(duì)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)行詳細(xì)記錄，并定期更新，各車間科室應(yīng)針對(duì)具體措施采取嚴(yán)格控制的方式，嚴(yán)格按照“四定”措施，依次采取消除、抑制危害，修訂操作規(guī)程、減少或控制暴露等措施，保證整改質(zhì)量和效果。6.3 要求公司及

10、各車間科室應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行廣泛宣傳、培訓(xùn)， 使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)采取的控制措施。各車間科室應(yīng)將已確定的控制措施，按照優(yōu)先順序，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度公司及各車間科室應(yīng)對(duì)于常規(guī)活動(dòng)每一年組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)常規(guī)活動(dòng)重新識(shí)別評(píng)價(jià)；對(duì)于非常規(guī)性活動(dòng)，如拆除、新改擴(kuò)建項(xiàng)目檢維修項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較嚴(yán)重的工藝變更等危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在開始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編寫實(shí)施方案，并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。倘若對(duì)有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且在活動(dòng)或施工前進(jìn)行演練。6

11、.4 評(píng)價(jià)的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)納入安全教育培訓(xùn)內(nèi)容，作為崗位人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)的安全基礎(chǔ)知識(shí)，并將其列入崗位轉(zhuǎn)正、晉級(jí)（升）的考核內(nèi)容。崗位安全生產(chǎn)常規(guī)活動(dòng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容經(jīng)公司安委會(huì)批準(zhǔn)后應(yīng)于崗位公示，便于崗位人員獲知。對(duì)于公司各級(jí)安全管理部門查出的安全隱患存在異議的可運(yùn)用評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)驗(yàn)證。7 工作程序7.1 各部門職責(zé)公司安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織，評(píng)價(jià)匯總，經(jīng)公司安全管理委員會(huì)批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間范圍內(nèi)的崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。公司安委會(huì)負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的批準(zhǔn)實(shí)施。公司安全科負(fù)責(zé)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)督促。7.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組為保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的順利進(jìn)行，成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理小組如下：崗位危害提識(shí)

12、全班車編制組長(zhǎng)： *副組長(zhǎng)： *組間上報(bào)別員落實(shí)削減措成員： *各班班組長(zhǎng)各崗位一類工方崗討匯危害7.3 崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施程序上報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)交法位論總因素7.3.1 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施程序圖例風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的控制風(fēng)險(xiǎn)的控制程序按第六條之規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施時(shí)間進(jìn)度1）公司安環(huán)科于4 月 20 日前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法培訓(xùn)；2）4 月 20 日 5 月 2 日各車間科室全員進(jìn)行崗位識(shí)別；3）5 月 6 日前各車間完成班組討論并上報(bào)公司安環(huán)科；4）5 月 20 前完成崗位危害提示卡的下發(fā)，并跟蹤落實(shí)評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)消減措施。5）5 月 25 日-6月 5 日各車間科室進(jìn)行專項(xiàng)教育培訓(xùn)，使之熟悉崗位工作和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握落實(shí)應(yīng)采取的控制措施，公司安環(huán)科進(jìn)行抽查驗(yàn)證。8 罰則8.1 對(duì)不能嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求積極落實(shí)的部門的負(fù)責(zé)人，給予200 元處罰。8.2 對(duì)評(píng)價(jià)出的崗位危害不能及時(shí)告知、落實(shí)培訓(xùn)及整改的將追究部門負(fù)責(zé)人的相關(guān)責(zé)任。9 附則9.1 每年應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。9.2 在組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、工藝設(shè)備發(fā)生改造變更、本單位或其他同行業(yè)單位發(fā)生安全事故及類似安全事故、國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公司崗位作業(yè)規(guī)程等發(fā)生變更或改動(dòng)時(shí)應(yīng)重新進(jìn)行評(píng)價(jià)。9.3