公共事務(wù)的治理之道第四章

1、馬運海 公共事務(wù)的治理之道 集體行動制度的演進第四章 制度變遷分析 一抽水競賽 二訴訟博弈 三企業(yè)家的博弈 四多中心的公共企業(yè)博弈 五制度供給分析前情提要：2021-12-11加利福尼亞南海岸平原下的地下水流域加利福尼亞南海岸平原下的地下水流域訴訟不是對流域?qū)嵭虚L期規(guī)制的充分手段。為什么呢？第三節(jié) 企業(yè)家的博弈2021-12-11 訴訟案留下的沒有解決的問題：水生產(chǎn)者一直不愿意把生產(chǎn)量削減到安全線水平。海水沿西部流域漫長的西部邊界和中部流域較短的南部邊界侵蝕地下水。如何對西部流域和中部流域的管理加以界定。（1）水生產(chǎn)者一直不愿意把生產(chǎn)量削減到安全線水平。2021-12-11雖然削減生產(chǎn)能夠立即

2、改善地下水的狀況，但并不足以達成最后的管制規(guī)則。必須或者加速向兩個流域補水，或者進一步削減生產(chǎn)。如果能夠增加補水率，不斷地抽了再注，就有可能像使用地表水儲量一樣使用地下水儲量。地面儲水設(shè)施2021-12-11（2）海水沿西部流域漫長的西部邊界和中部流域較短的南部邊界侵蝕地下水。海水侵蝕地下水水工程師試驗建立抵御海水的淡水壁壘沿海岸修建一系列能利用壓力向地下水流域注入淡水的水井，在技術(shù)和經(jīng)濟上是可行的。有了技術(shù)和經(jīng)濟的現(xiàn)實性，剩下的問題就是由誰來支付修建淡水壁壘的費用以及如何支付等。2021-12-11（3）如何對西部流域和中部流域的管理加以界定。 一旦西部流域的水生產(chǎn)者削減抽水量，而中部流域的

3、水生產(chǎn)者繼續(xù)大量抽水，西部流域的地下水就會向東流入中部流域，中部流域的地下水則不再向西流入西部流域。水流的“自熱”方向的改變使兩個流域的水生產(chǎn)者都認識到，這兩個流域是多么緊密地關(guān)聯(lián)在一起。如何解決訴訟案遺留的問題立法立法原因1、現(xiàn)有的機構(gòu)中沒有一個具有解決這些問題的權(quán)利或相應(yīng)的責(zé)任。2、中西部流域的水生產(chǎn)者也不愿意求助任何現(xiàn)有的大型機構(gòu)，擔(dān)心會失去對決策的控制，會使境況更糟。時間進程1954年9月45個機構(gòu)產(chǎn)生12人委員會 起草地下水法案1955年 草案提交州立法機構(gòu)，獲得了批準立法過程如何解決訴訟案遺留的問題立法對立法提案的討論集中于兩類變革第一類：為了加快未來對地下水問題的判決第二類：對一

4、個新型行政區(qū)的授權(quán)變革一：為了加快未來對地下水問題的判決經(jīng)驗教訓(xùn)區(qū)域調(diào)查時間耗費金額雷蒙德流域6年30萬美元西部流域7年約300萬美元中部流域4年45萬美元變革行為 法案中要求年抽水量多于25英畝-英尺的企業(yè)每年向州有關(guān)機構(gòu)報告年度的抽水量。變革意義 為加快其他流域判決提供必要信息。變革二：對一個新型行政區(qū)的授權(quán)新型行政區(qū)：項目內(nèi)容財政收入1、 行政區(qū)域內(nèi)的“抽水稅”或根據(jù)抽水量收取的規(guī)費2、給定范圍內(nèi)的財產(chǎn)稅承擔(dān)責(zé)任 采取行動向地下水流域補水獨特條款-加利福尼亞水規(guī)當(dāng)現(xiàn)有機構(gòu)有設(shè)備和能力完成行政區(qū)所應(yīng)擔(dān)負的工作時，行政區(qū)將通過調(diào)查，確定把這些工作承包給現(xiàn)有機構(gòu)所要支付的費用。避免了現(xiàn)有機構(gòu)和

5、補水區(qū)重復(fù)類似的工作新的補水區(qū)法授權(quán)創(chuàng)立新的行政區(qū)的條件：1、獲得所提議建立的行政區(qū)域內(nèi)至少10%選民的聯(lián)署；2、對新行政區(qū)的收稅權(quán)提出特別限制；3、新行政區(qū)域內(nèi)的水資源局認為新行政區(qū)將使所在區(qū)域內(nèi)的各方受益；4、在為建立新行政區(qū)舉行的特別選舉中得到大多數(shù)選民支持。變革二：對一個新型行政區(qū)的授權(quán)立法的作用與意義： 該法案為新行政區(qū)提供了一個總體“憲法”。每一個特定地區(qū)的水生產(chǎn)者再使用這一總體框架，建立一個所在地區(qū)的特殊“憲法”西部流域水生產(chǎn)者的特殊“憲法”單獨成立一個工作委員會，為創(chuàng)建行政區(qū)起草一個特別提案。該提案必須解決的基本問題：1、建造壁壘的淡水來源 2、新行政區(qū)的準確邊界3、如何劃分內(nèi)

6、部的選舉區(qū)4、授予行政區(qū)多大的收稅權(quán)中西部就建立一個包括兩個流域的大行政區(qū)開始頻繁會晤西部流域關(guān)于組織一個包括兩個流域的行政區(qū)的背景： 一、西部流域和中部流域之間的差別非常明顯，西部流域面積較小、人口較少，評估的價值較低，在一個聯(lián)合的行政區(qū)中可能受到中部地區(qū)的支配。 二、西部流域和中部流域由于地勢等地理條件和規(guī)定的年抽水量的不同，水流的“自熱”流向一般是從西部流域流向中部流域，如果狀況持續(xù)下去的話，西部流域的地下水狀況會越來越糟糕。西部流域關(guān)于贊成形成一個包括兩個流域的行政區(qū)的理由1、兩個流域具有同樣的目的：補充地下水供應(yīng)。2、有較多的資金來源；因此，稅率和根據(jù)抽水量收取的規(guī)費可能較低。3、大

7、行政區(qū)將擁有較大的政治實力，在與其他團體打交道時會更加有效。4、長灘港為海水侵入西部流域提供了一條潛在的路徑，因而可能會被包括在行政中。但是把長灘的任何部分包括在僅由西部流域組成的行政區(qū)中的可能性卻并不大。5、在一個較大行政區(qū)的補水工程中，穿過中部流域到達西部流域斷層的地下水流量可能會更大。6、一個較大行政區(qū)的行政管理成本較低。西部流域關(guān)于反對形成一個包括兩個流域的行政區(qū)的理由1、補充水的注入在西部流域是一項獨特的、必要的工作。若組成一個大 行政區(qū)，中部流域便會控制西部流域的補水工程，也許不會繼續(xù)在沿海采 用水井注水的方法。2、西部流域削減了抽水，中部流域則不然。3、最終削減抽水量的程度在兩個

8、流域可能不一致。4、西部流域?qū)⒎艞墝Φ胤蕉惵屎透鶕?jù)抽水量收取的規(guī)費的控制。5、一個地方行政區(qū)便可提起訴訟，確保中部流域的補水經(jīng)費。6、在中部流域大量的補水可能會為西部流域免費供水。談判結(jié)果：兩個協(xié)會就合作達成一致意見，認為一個較大的行政區(qū)帶來的利益將超過成本形成了一個7頁的提案。成立新補水區(qū)的目的：1、排出海水侵蝕2、對地下水流域補水3、把流域的抽水量削減至安全線提案指出，為了實現(xiàn)這些目的，行政區(qū)將負責(zé)籌資購買淡水，用于阻止海水的侵蝕和補充地下水的供應(yīng)。提案解釋了補水區(qū)與所有可能把補水區(qū)視為競爭對手的現(xiàn)有機構(gòu)的關(guān)系，說明了將從都市引水區(qū)購買的水量和被洛杉磯洪水控制區(qū)分流或者注入的水量。還明確地

9、限制了新的行政區(qū)的稅收權(quán)。提案估計，為了從都市引水區(qū)購買165000英畝-英尺的水相當(dāng)于每年過度抽取的水，每英畝英尺需要征收6美元。新行政區(qū)是一個由5個董事會成員和最低限度的工作人員所組成的行政管理機構(gòu)。提案實際上是為一個多重機構(gòu)管理制度的合作項目而制定的一部“憲法”，憲法規(guī)定的所有的正式步驟在幾個月內(nèi)便全部完成了。第四節(jié) 多中心的公共企業(yè)博弈補水區(qū)：補水區(qū)是一個由水生產(chǎn)者創(chuàng)建（由居住在該地區(qū)的公民許可）的企業(yè)，具有稅收、上訴和提供集體產(chǎn)品的公共權(quán)力。補水區(qū)只是積極投入管理項目的6個機構(gòu)中的一個公共企業(yè)。因此，不是以中央政府的授權(quán)，而是以多中心的公共企業(yè)體系形成一個非常復(fù)雜的管理制度。作用：

10、1、這一多中心的公共企業(yè)體系在兩個流域重新恢復(fù)了地下水位 2、在沿兩個流域受海水侵蝕的海岸建立了淡水壁壘 3、全力消除因抽水形成的凹槽和其他阻止地域地表水有效使用 的自然障礙 這一體制有什么優(yōu)點呢？2021-12-11成本雷蒙德 西部 中部1985年抽取每英畝英尺地下水所需的流域管理成本每英畝英尺的流域平均管理成本若全部用引進水替換地下水每英畝英尺的估計成本3.50 77.40 13.77184.65 235.71 224.85748.68 739.30 739.94流域管理成本和對3個流域?qū)嵭泄芾硭?jié)約的費用（美元）以多中心的公共企業(yè)體系形成的管理體制的成本相當(dāng)?shù)停髁饔虻目傮w成本都大大低于

11、流域受破壞情況下的成本。中部流域水生產(chǎn)者因從雷蒙德流域和中部流域的同伴那里得到了經(jīng)驗，以較低的成本達成了解決方案。2021-12-11補水區(qū)與洛杉磯洪水區(qū)的一項交換協(xié)議：根據(jù)交換協(xié)議，補水區(qū)只留下最精干的工作人員（一個執(zhí)行主任和一個秘書），不聘用自己的技術(shù)人員。由于補水區(qū)可以與其他類似的單位接洽，也可以雇人自行開展補水工作，因此洛杉磯在提供補水服務(wù)方面，并沒有完全的壟斷權(quán)。具體事例：有一次，補水區(qū)對洛杉磯縣承擔(dān)的一些建筑工作補水很不滿意，便使用交易權(quán)，堅持把其中一個 壁壘的部分設(shè)計工作承包給一家私人公司。2021-12-11地下水管理機構(gòu)：加利福尼亞水資源部的地下水管理機構(gòu)通過監(jiān)督生產(chǎn)者的抽水

12、量，向補水區(qū)和生產(chǎn)者提供了重要的服務(wù)。機構(gòu)的三分之二的預(yù)算來自水生產(chǎn)者，如果成本太高，水生產(chǎn)者可以向法庭提起上訴，要求任命其他公共或私人的機構(gòu)作為他們的地下水管理機構(gòu)。補水區(qū)和地下水管理機構(gòu)還就減少他們工作的重復(fù)程度達成了合作協(xié)議。地下水使用者上交給補水區(qū)最為納稅依據(jù)的抽水量記錄，對地下水管理機構(gòu)也是開放的。管理制度是由不同領(lǐng)域各方的談判和討價還價過程支配的，而不是像一個單一公司內(nèi)部的管理制度那樣，完全受層級關(guān)系支配。2021-12-11民間水協(xié)會：除了公共行政區(qū)，民間水協(xié)會在各個流域也非常活躍。他們要求公共機構(gòu)的官員經(jīng)常向例會作報告。參加這些民間機構(gòu)和公共機構(gòu)的技術(shù)人員常常提出難題，要求官員

13、作出回答。這些技術(shù)人員都有獨立的信息來源，并不滿意那些幾乎不提供任何信息的程序式回答?？偨Y(jié)三個機構(gòu)的關(guān)系：2021-12-11補水區(qū)地下水管理機構(gòu)民間水協(xié)會關(guān)系模式多中心的關(guān)系模式流域是由一組多中心的、目的明確地政府企業(yè)進行管理的，而私人水公司和民間生產(chǎn)者協(xié)會則積極參與了政府企業(yè)的治理活動。這個系統(tǒng)既不是中央擁有的，也不是中央管制的?？偨Y(jié)2021-12-11雖然地下水生產(chǎn)者所面臨問題的解決既不涉及中央規(guī)制機構(gòu)，也不涉及私人產(chǎn)權(quán)制度，但它確實涉及一種制度安排的創(chuàng)造。回顧第三章討論過的制度設(shè)計的原則進行協(xié)調(diào)組合發(fā)現(xiàn)：通過訴訟，人們明確界定了管理的邊界。把這套制度一并考察，可以看到占用和供應(yīng)的規(guī)則與

14、當(dāng)?shù)貤l件實現(xiàn)了一致。民間水協(xié)會和特別行政區(qū)提供了集體選擇的制度安排，使大多數(shù)抽水者能在需要時積極參與規(guī)則的修訂。用于鼓勵遵守規(guī)則的非正式裁定，一般是溫和的，正式制裁只是在必要時使用。法庭經(jīng)常性的司法控制和民間水協(xié)會的例會提供了解決沖突的機制。加州的法律結(jié)構(gòu)認可抽水者和其他人建立組織的權(quán)力，各組織單元又被置于較大的組織之中。奧斯特羅姆認為，這些體制所顯示的穩(wěn)定性，由于參與者對所設(shè)計的原則的遵從，這些公共池塘資源制度是強有力的，將繼續(xù)長期存續(xù)下去。2021-12-11設(shè)計原則清晰界定邊界占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件一致集體選擇安排監(jiān)督分級制裁沖突解決機制對組織權(quán)最低限度的認可分權(quán)制企業(yè)案例2021-1

15、2-11微山湖位于山東省濟寧市微山縣境內(nèi)，水域面積531.17平方公里。微山湖是山東省最大的湖泊、中國北方最大的淡水湖、全國最大的淡水魚產(chǎn)地之一。2014年微山湖濕地被評為中國十大最美濕地，同年被評為亞洲第一濕地。微山湖由微山、昭陽、獨山、南陽四個相連的湖泊組成，因位于山東另一大湖東平湖之南，俗稱“南四湖”，因其中以微山湖最大，通常又總稱為“微山湖”。2021-12-11主要經(jīng)濟的經(jīng)濟收入來源：捕魚和其他水生植物的采摘在一個公共池塘資源里，就會容易出現(xiàn)過度捕撈和過度采摘的問題政府方面：（1）規(guī)定每年的3月1日到6月25日為專門的禁漁期，因為春季是魚類繁殖的季節(jié)。（2）每年開展秋季漁業(yè)人工增殖放

16、流活動，今年是微山縣連續(xù)第十一年開展人工增殖放流活動。（3）關(guān)停流域內(nèi)的重污染企業(yè),同時在入湖河流兩岸和入湖口建設(shè)人工濕地,修復(fù)生態(tài)系統(tǒng), 為魚類和其他水生經(jīng)濟作物創(chuàng)造一個有利的生存環(huán)境。（4）嚴格限制捕魚設(shè)備的規(guī)格。例如對漁網(wǎng)的網(wǎng)目尺寸有著嚴格的限制。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，會立即收繳和查處。應(yīng)該如何應(yīng)對2021-12-11較低層次的自治組織（村民）：（1）各個村之間會劃分屬于自己村子的水域，在自己村子內(nèi)部，也會劃分出幾個小組，再將之前村與村劃分的水域進行細分。水域劃分有兩種方法，一種方法是“水域的因襲”使用劃分，另外一種方法是抓鬮。（2）各村之間，各村組織內(nèi)的小組之間會進行互相的監(jiān)督，不能跨水域進行捕撈

17、。劃分固定水域和互相的監(jiān)督，讓感覺自己是主人的漁民，更愿意做出負責(zé)任的事盡可能少的過度捕撈。（3）對水域進行功能性劃分，有專門的捕撈水域，也有生活所需要的飲用水水域。這在一定程度上保護了湖泊的生態(tài)，有利于魚類的生長繁殖。2021-12-11有關(guān)蓮蓬的采摘的規(guī)定：和為了防止過度捕撈的規(guī)定類似，針對蓮蓬的采摘，政府也設(shè)定了荷花的禁采期。村民組織的規(guī)則：（1）蓮蓬的采摘區(qū)域也有著固定劃分。在規(guī)定的固定日期內(nèi)，組織各小組村民在固定采摘區(qū)域內(nèi)采摘。（2）每家每戶所采摘的蓮蓬并不是歸自己所有，而是要先上交集體（這個集體由村干部和村民選出的有名望的人組成），上交的蓮蓬要每家每戶進行稱重，記錄勞動貢獻（3）每戶最后分得的蓮子數(shù)量與每戶采摘的蓮蓬數(shù)量直接掛鉤，按照固定的比例，呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系（4）集體“委員會”人員和村民每一個人都是監(jiān)