技術(shù)經(jīng)濟(jì)講義-投資項(xiàng)目可行性研究

1、項(xiàng)目可行性研究的內(nèi)容 投資機(jī)會(huì)研究 初步可行性研究 詳細(xì)可行性研究 投資決策 項(xiàng)目實(shí)施 項(xiàng)目后評(píng)估一、投資項(xiàng)目周期投資項(xiàng)目進(jìn)展過程初步可行性研究更 新 改 造項(xiàng) 目 建 議 書可 行 性 研 究項(xiàng)目評(píng)估投資決策工 程 設(shè) 計(jì)談 判 簽 約施 工 安 裝試運(yùn)轉(zhuǎn)竣 工 驗(yàn) 收生 產(chǎn) 經(jīng) 營(yíng)機(jī)會(huì)研究投資前階段投資階段經(jīng)營(yíng)階段二、項(xiàng)目可行性研究 的內(nèi)容 市場(chǎng)分析市場(chǎng)分析 投資條件與項(xiàng)目選址投資條件與項(xiàng)目選址 技術(shù)方案技術(shù)方案 環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全 企業(yè)組織和勞動(dòng)定員企業(yè)組織和勞動(dòng)定員 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排 投資估算與資金籌措投資估算與資金籌措 財(cái)務(wù)分析財(cái)務(wù)分析 國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社

2、會(huì)效益分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益分析 結(jié)論與建議結(jié)論與建議（一）市場(chǎng)分析 市場(chǎng)調(diào)查市場(chǎng)調(diào)查l產(chǎn)品用途產(chǎn)品用途l現(xiàn)有生產(chǎn)能力現(xiàn)有生產(chǎn)能力l產(chǎn)量及銷售量產(chǎn)量及銷售量l替代產(chǎn)品替代產(chǎn)品l產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)品價(jià)格l國(guó)外市場(chǎng)國(guó)外市場(chǎng) 市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)l消費(fèi)對(duì)象消費(fèi)對(duì)象l消費(fèi)條件消費(fèi)條件l產(chǎn)品更新周期特點(diǎn)產(chǎn)品更新周期特點(diǎn)l市場(chǎng)成長(zhǎng)速度及趨勢(shì)市場(chǎng)成長(zhǎng)速度及趨勢(shì)l可能出現(xiàn)的替代產(chǎn)品可能出現(xiàn)的替代產(chǎn)品l產(chǎn)品可能的新用途產(chǎn)品可能的新用途l產(chǎn)品出口或進(jìn)口替代分析產(chǎn)品出口或進(jìn)口替代分析 市場(chǎng)進(jìn)入壁壘市場(chǎng)進(jìn)入壁壘l技術(shù)壁壘技術(shù)壁壘l規(guī)模壁壘規(guī)模壁壘l政策壁壘政策壁壘 產(chǎn)品方案和項(xiàng)目規(guī)模產(chǎn)品方案和項(xiàng)目規(guī)模l產(chǎn)品方案（規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)

3、）產(chǎn)品方案（規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)）l項(xiàng)目擬建規(guī)模項(xiàng)目擬建規(guī)模 市場(chǎng)營(yíng)銷策略市場(chǎng)營(yíng)銷策略l市場(chǎng)定位（市場(chǎng)定位（領(lǐng)先或追隨、目標(biāo)市場(chǎng)）l促銷價(jià)格、推銷方式與措施促銷價(jià)格、推銷方式與措施l產(chǎn)品銷售費(fèi)用預(yù)測(cè)產(chǎn)品銷售費(fèi)用預(yù)測(cè) 產(chǎn)品銷售收入預(yù)測(cè)產(chǎn)品銷售收入預(yù)測(cè)l價(jià)格預(yù)測(cè)價(jià)格預(yù)測(cè)l銷售收入預(yù)測(cè)銷售收入預(yù)測(cè)市場(chǎng)調(diào)查方法市場(chǎng)調(diào)查方法 普遍調(diào)查：對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行全樣本調(diào)查。 抽樣調(diào)查：抽取調(diào)查對(duì)象樣本進(jìn)行調(diào)查。抽樣調(diào)查需要根據(jù)擬調(diào)查問題的性質(zhì)和調(diào)查對(duì)象的具體情況進(jìn)行抽樣設(shè)計(jì)。主要抽樣方法有：隨機(jī)抽樣、分層抽樣和分群抽樣等。 專家調(diào)查：專家訪談、專家會(huì)議、Delphi法等。 調(diào)查方式：書面問卷、電話訪談、當(dāng)面訪談等。問卷設(shè)計(jì)要盡

4、量避免偏差。 檔案研究：通過收集和查閱有關(guān)資料獲取信息?？衫玫馁Y料包括宏觀社會(huì)、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料、公眾傳播媒介信息、專業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息等。市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法 定性預(yù)測(cè)通過分析歷史資料和研究未來?xiàng)l件，憑借預(yù)測(cè)人員的經(jīng)驗(yàn)和判斷推理能力進(jìn)行預(yù)測(cè)?？刹捎肈elphi法、組織專家小組進(jìn)行分析判斷等。 定量預(yù)測(cè)根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)學(xué)分析技術(shù)，建立表現(xiàn)變量間數(shù)量關(guān)系的模型進(jìn)行預(yù)測(cè)。 常用的方法l趨勢(shì)外推法：移動(dòng)平均法、指數(shù)平滑法、季節(jié)指數(shù)法、包絡(luò)線趨勢(shì)預(yù)測(cè)法等。l因果分析法：回歸分析法、相關(guān)分析法等。市場(chǎng)壁壘分析市場(chǎng)壁壘分析 技術(shù)壁壘：能否獲得所需要的專門技術(shù)？技術(shù)壁壘：能否獲得所需要的專門技術(shù)？ 規(guī)模壁

5、壘：能否達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模？規(guī)模壁壘：能否達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模？l投資能力l市場(chǎng)有效需求及可能取得的市場(chǎng)份額 政策壁壘：政府對(duì)市場(chǎng)有哪些管制政策？政策壁壘：政府對(duì)市場(chǎng)有哪些管制政策？l投資許可l生產(chǎn)許可 能否打破既成的市場(chǎng)格局，取得一定的市場(chǎng)份額？能否打破既成的市場(chǎng)格局，取得一定的市場(chǎng)份額？l先入企業(yè)的技術(shù)與品牌優(yōu)勢(shì)l先入企業(yè)的排他性聯(lián)盟l用戶對(duì)后進(jìn)入者的認(rèn)可（二）投資條件與項(xiàng)目選址（二）投資條件與項(xiàng)目選址 自然條件自然條件 基礎(chǔ)設(shè)施條件基礎(chǔ)設(shè)施條件 原材料及輔助材料供應(yīng)原材料及輔助材料供應(yīng) 燃料動(dòng)力供應(yīng)燃料動(dòng)力供應(yīng) 人力資源條件人力資源條件 技術(shù)支持條件技術(shù)支持條件 產(chǎn)業(yè)協(xié)作條件產(chǎn)業(yè)協(xié)作條件

6、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人文條件社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人文條件 政策環(huán)境政策環(huán)境 主要原材料、燃料動(dòng)力主要原材料、燃料動(dòng)力費(fèi)用估算費(fèi)用估算 土地費(fèi)用土地費(fèi)用 其它應(yīng)考慮的因素其它應(yīng)考慮的因素l與政府的關(guān)系與政府的關(guān)系l經(jīng)濟(jì)體制與市場(chǎng)機(jī)制經(jīng)濟(jì)體制與市場(chǎng)機(jī)制l目標(biāo)市場(chǎng)目標(biāo)市場(chǎng)l戰(zhàn)略布局戰(zhàn)略布局 各備選方案比較各備選方案比較（三）技術(shù)方案（三）技術(shù)方案 產(chǎn)品及工藝方案產(chǎn)品及工藝方案l產(chǎn)品功能l產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)l生產(chǎn)方法l技術(shù)參數(shù)和工藝流程l主要工藝設(shè)備選擇l主要原材料、燃料、動(dòng)力消耗指標(biāo)l生產(chǎn)車間布置方案l廠內(nèi)外運(yùn)輸方案l存貯方案 土建工程土建工程l主要建、構(gòu)筑物的建筑特征及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)l特殊基礎(chǔ)工程的設(shè)計(jì)l建筑材料l土建工程

7、造價(jià)估算 其他工程其他工程l給排水工程 l動(dòng)力及公用工程l防災(zāi)設(shè)施l生活福利設(shè)施技術(shù)方案選擇技術(shù)方案選擇 技術(shù)方案選擇要考慮的制約條件技術(shù)方案選擇要考慮的制約條件l需求制約（需求制約（現(xiàn)存的需求結(jié)構(gòu)及需求結(jié)構(gòu)可能的變化）l資源制約（資源制約（資金、人力資源、自然資源、其它要素）l環(huán)境制約（環(huán)境制約（經(jīng)濟(jì)技術(shù)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、自然環(huán)境） 技術(shù)方案選擇的原則技術(shù)方案選擇的原則l經(jīng)濟(jì)性原則（經(jīng)濟(jì)性原則（以最小的投入取得最好的效果）l發(fā)展原則（發(fā)展原則（發(fā)展的前景及適應(yīng)發(fā)展的能力）l兼容性原則（兼容性原則（與原有經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境、社會(huì)的兼容性）l相關(guān)效果原則（相關(guān)效果原則（相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境、社

8、會(huì)效果） 技術(shù)方案選擇的視角技術(shù)方案選擇的視角l技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)先進(jìn)性l技術(shù)適用性技術(shù)適用性產(chǎn)品方案評(píng)價(jià)產(chǎn)品方案評(píng)價(jià) 產(chǎn)品功能的合理性，產(chǎn)品在技術(shù)上的先進(jìn)性； 產(chǎn)品在功能、技術(shù)、成本上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)； 其它產(chǎn)品替代該產(chǎn)品的可能性； 產(chǎn)品的市場(chǎng)生命周期及目前所處的階段； 有無可能形成產(chǎn)品鏈、產(chǎn)品群； 是否符合國(guó)家有關(guān)技術(shù)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求。投入期成長(zhǎng)期成熟期衰退期時(shí)間銷售額0工藝方案評(píng)價(jià)工藝方案評(píng)價(jià) 技術(shù)的先進(jìn)性技術(shù)的先進(jìn)性l所采用工藝和設(shè)備的技術(shù)效能、效率、能耗水平等技術(shù)參數(shù)的先進(jìn)程度l技術(shù)生命周期及所采用技術(shù)在生命周期中所處的階段 技術(shù)的成熟程度技術(shù)的成熟程度l實(shí)驗(yàn)室技術(shù)l經(jīng)過中試的技術(shù)l已經(jīng)工業(yè)化

9、應(yīng)用的技術(shù) 技術(shù)轉(zhuǎn)換成本技術(shù)轉(zhuǎn)換成本 技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及所采用技術(shù)的發(fā)展前景技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及所采用技術(shù)的發(fā)展前景 與競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)相比，所采用技術(shù)的優(yōu)勢(shì)及缺陷與競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)相比，所采用技術(shù)的優(yōu)勢(shì)及缺陷（四）環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全（四）環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全 環(huán)境現(xiàn)狀環(huán)境現(xiàn)狀 項(xiàng)目主要污染源項(xiàng)目主要污染源 項(xiàng)目主要污染物項(xiàng)目主要污染物 擬采用的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)擬采用的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)境保護(hù)方案環(huán)境保護(hù)方案 環(huán)境監(jiān)測(cè)制度環(huán)境監(jiān)測(cè)制度 環(huán)境保護(hù)投資估算環(huán)境保護(hù)投資估算 環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論 生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素分析素分析 職業(yè)安全衛(wèi)生主要設(shè)施職業(yè)安全衛(wèi)生主要設(shè)施 勞動(dòng)安全與職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)勞動(dòng)安全與

10、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督保障機(jī)構(gòu)督保障機(jī)構(gòu) 消防措施和設(shè)施方案消防措施和設(shè)施方案（五）企業(yè)組織和勞動(dòng)定員（五）企業(yè)組織和勞動(dòng)定員 企業(yè)組織企業(yè)組織l企業(yè)組織形式l企業(yè)工作制度l企業(yè)薪酬制度 勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)l勞動(dòng)定員l項(xiàng)目年人工費(fèi)用估算l人員培訓(xùn)計(jì)劃及費(fèi)用估算（六）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排（六）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排 項(xiàng)目實(shí)施的各階段項(xiàng)目實(shí)施的各階段l資金籌措安排資金籌措安排l技術(shù)獲得技術(shù)獲得l勘察設(shè)計(jì)與設(shè)備訂貨勘察設(shè)計(jì)與設(shè)備訂貨l工程招標(biāo)與施工準(zhǔn)備工程招標(biāo)與施工準(zhǔn)備l工程施工工程施工l生產(chǎn)準(zhǔn)備生產(chǎn)準(zhǔn)備l試運(yùn)轉(zhuǎn)試運(yùn)轉(zhuǎn)l竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排 項(xiàng)目實(shí)施管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目實(shí)施管理機(jī)

11、構(gòu) 項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用l建設(shè)單位管理費(fèi)建設(shè)單位管理費(fèi)l生產(chǎn)籌備費(fèi)生產(chǎn)籌備費(fèi)l生產(chǎn)職工培訓(xùn)費(fèi)生產(chǎn)職工培訓(xùn)費(fèi)l辦公家具購(gòu)置費(fèi)辦公家具購(gòu)置費(fèi)l勘察設(shè)計(jì)費(fèi)勘察設(shè)計(jì)費(fèi)l其他應(yīng)支出的費(fèi)用其他應(yīng)支出的費(fèi)用項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃方法項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃方法 橫道圖（例）月 份序號(hào)工作內(nèi)容123456781設(shè)備訂貨2動(dòng)力電增容3原廠房設(shè)備搬遷4一車間設(shè)備安裝5二車間土建施工6二車間設(shè)備安裝7人員招聘培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃方法項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃方法 網(wǎng)絡(luò)圖（例）1534789設(shè)備訂貨設(shè)備到貨13一車間安裝二車間安裝22設(shè)備搬遷3土建施工42電增容16人員招聘培訓(xùn)5（七）投資估算與資金籌措（七）投資估算與資金籌措 固定資產(chǎn)

12、投資估算固定資產(chǎn)投資估算l固定資產(chǎn)構(gòu)建費(fèi)用固定資產(chǎn)構(gòu)建費(fèi)用l無形資產(chǎn)獲取費(fèi)用無形資產(chǎn)獲取費(fèi)用l遞延資產(chǎn)遞延資產(chǎn)l預(yù)備費(fèi)預(yù)備費(fèi) 流動(dòng)資金估算流動(dòng)資金估算l流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)l流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債 資金籌措資金籌措l資金來源資金來源l項(xiàng)目籌資方案項(xiàng)目籌資方案l建設(shè)期貸款利息建設(shè)期貸款利息 投資使用計(jì)劃投資使用計(jì)劃l投資使用計(jì)劃投資使用計(jì)劃l借款償還計(jì)劃借款償還計(jì)劃（八）財(cái)務(wù)分析（八）財(cái)務(wù)分析 財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)l投資估算與資金籌措投資估算與資金籌措l銷售收入預(yù)測(cè)銷售收入預(yù)測(cè)l成本費(fèi)用預(yù)測(cè)成本費(fèi)用預(yù)測(cè) 財(cái)務(wù)報(bào)表編制財(cái)務(wù)報(bào)表編制l損益表?yè)p益表l資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)負(fù)債表l資金來源與運(yùn)用表資金來源與運(yùn)用表l現(xiàn)金流量表現(xiàn)金流量表l其它輔助報(bào)表其它輔助報(bào)表 資金規(guī)劃資金規(guī)劃l資金來源與運(yùn)用資金來源與運(yùn)用l資金平衡資金平衡 財(cái)務(wù)效果評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)效果評(píng)價(jià)l盈利能力評(píng)價(jià)盈利能力評(píng)價(jià)l清償能力評(píng)價(jià)清償能力評(píng)價(jià) 不確定性分析不確定性分析l盈虧平衡分析盈虧平衡分析l敏感性分析敏感